山东东方海洋科技股份有限公司 财务管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的财务管理工作，规范公司财务行为，健全财务监管体系，防 范公司财务风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 会计法》《企业会计准则》等国家有关法律、法规和《公司章程》， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司财务管理的基本任务：建立健全财务管理制度，执 行财务管理基础工作；进行财务计划、控制、核算、分析和考核相关 工作；编制、执行、监督、考核经营和财务预算；合理筹集和使用资 金；持续改善和提升公司的资产使用效率和效果，努力提高经济效益； 按上市公司监管政策要求，真实、完整、及时披露财务会计信息；动 态调整和完善公司与财务相关的内部控制。 第三条 本制度是公司财务管理工作的基本制度，公司应根据本 制度及国家相关法律、法规、会计准则的规定，建立、健全各项具体 规章、管理办法、实施细则等，做好财务管理基础工作。 第四条 本制度适用于公司、全资及控股子公司。 第二章 财务管理体系 第五条 公司股东会、董事会依据《公司章程》规定的职责权限， 负责审议批 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为规范山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳定，促进公司健康稳定地发 展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《山东 东方海洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司控股子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。 第三条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： 第四条 公司应当充分保护中小股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵 循平等、自愿的原则，且接受财务资助对象应当就财务资助事项向公司提供充分 担保。 第五条 公司不得为控股股东、实际控制人及其关联方，公司董事、高级管 理人员及其关联方提供财务资助。 第二章 对外财务资助的审批权限及审批程序 （一）公司以 ...

第一条 为了进一步推动山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）完 善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规 章、规范性文件及《山东东方海洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟 悉； 山东东方海洋科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 公司章程 2025 年 9 月 1 | 第一章 | 总 则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 6 | | 第三章 | 股份 | 7 | | 第一节 | 股份发行 | 7 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 9 | | 第三节 | 股份转让 | 10 | | 第四章 | 股东和股东会 | 11 | | 第一节 | 股东 | 11 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 14 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 16 | | 第四节 | 股东会的召集 | 19 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 20 | | 第六节 | 股东会的召开 | 22 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 26 | | 第五章 | 党组织 | 32 | | 第一节 | 党组织机构设置 | 32 | | 第二节 | 党组织职责 | 32 | | 第六章 | 董事和董事会 | 33 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 33 | | 第二节 | 董事会 | 38 | | 第三节 | 独立董事 | 46 | | 第四节 | 董事 ...

（2025 年 9 月修订） 第一条 为进一步完善山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《山东东方海 洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，并 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 山东东方海洋科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 （三）保障公司资产的安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； 内部控制制度 （2025 年 9 月修订） （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第四条 公司建立与实施内部控制遵循下列原则： 第一章 总 则 第一条 为加强山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制建 设，防范和化解各类风险，促进公司规范运作和健康发展，提高公司经营的效益及效 率，确保公司行为合法合规，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称"《主板规范运作》"）等法律、法规、部 门规章和规范性文件以及《山东东方海洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 印章使用管理制度（试行） （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）印章 的刻制、管理与使用，加强公司印章使用的合法性、严肃性和安全性，有效维护 公司的利益，依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等规范性文件要求以及《山东东方海洋科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司（含分、子公司）及各部门印章的管理和使用。 第三条 本制度所指印章包括公司（含分、子公司）印章、公司（含分、子 公司）法定代表人、负责人印章、公司（含分、子公司）合同专用章、公司（含 分、子公司）财务章、董事会印章、部门章等具有法律效力的印章（含电子章）。 第四条 印章的适用范围 （一）公司印章：适用于以公司名义上报国家机关、政府部门的重要公函和 文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以公司名义签订 的各类协议、合同等有法律约束力的文件。 （二）法定代表人印章：适用于公司法定代表人签章的文件、法定代表人证 明书、法 ...

第一章 总则 山东东方海洋科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 9 月修订） 第一条 为规范山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 议事的方法和程序，确保董事会的工作效率，提高董事会工作的科学性，充分维 护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司独立董事管理办法》及《山东 东方海洋科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、 行政法规和规范性文件的规定，特制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东会负责，在法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行使权 力。 第三条 董事会应当自觉维护公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导 作用，支持党委按照规定在重大事项决策中履行决定或者把关定向职责，自觉接 受党委对其行权履职的监督。董事会决定公司重大事项时，应依照《公司章程》 的规定事先听取公司党委 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性，提高公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《山 东东方海洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《山东东方海洋 科技股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露制度》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。 第三条 公司董事、高级管理人 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为规范山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大消息的快速传递、归集和有效管理，确保 公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，维护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指 引 1 号》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《山东东方海洋科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《山东东方海洋科技股份有 限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 的交易价格等产生较大影响的情形或事件时，按照本制度负有报告义务的人员， 应当在第一时间进行报告的制度。 第三条 本制度所称重大信 ...