董事会议事规则 旷达科技集团股份有限公司 董事会议事规则 （修订稿） 二〇二五年六月 1 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成和职权 | 3 | | 第三章 | 董事长 | 5 | | 第四章 | 董事会组织机构 | 6 | | 第五章 | 董事会会议的召集和通知 | 6 | | 第六章 | 董事会的召开和表决 | 7 | | 第七章 | 会议记录 | 10 | | 第八章 | 决议的执行 11 | | | 第九章 | 附则 11 | | 董事会议事规则 旷达科技集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程 序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》以及《旷达科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 （一）召集股东会，并向股东会报告工作 ...

内部审计工作制度 旷达科技集团股份有限公司 内部审计工作制度（修订本） 第一章 总则 第一条 为进一步规范旷达科技集团股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司")内部审计工作，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强信息披露 的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部 审计工作的规定》《中国内部审计准则第1101号--内部审计基本准则》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规章和《公司》章程的有关规定，结合公司实际情 况，特修订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会应当对内部 ...

信息披露事务管理制度 旷达科技集团股份有限公司 信息披露事务管理制度（修订本） 第一章 总则 第一条 为规范旷达科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息 披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作， 维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事 务管理》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《旷达科技集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称信息披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、股 东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。信 息披露义务人应当严格遵守国家有关法律、法规 ...

控股子公司管理办法 旷达科技集团股份有限公司 控股子公司管理办法（修订本） 第一章 总 则 第一条 为加强旷达科技集团股份有限公司(以下简称"公司")对控股子公 司(以下简称"子公司")的管理,确保子公司经营管理符合公司总体战略发展方 向, 提高公司整体运作效率和抗风险能力，保护投资者合法权益,根据《公司 法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，特修订本办法。 第二条 本办法所称控股子公司是指公司依法设立的，具有独立法人资格的 公司及其控制的下属公司。具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其50％以上股 份且能够实际控制的公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成的公司； （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于 50%，但通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 子公司同时控股其他公司的，应参照本办法的要求逐层建立对其子 公司的管理办法，并接受公司的监督。对违反本办法规定的有关 ...

对外担保制度 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范旷达科技集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 民法典》（以下简称《民法典》）等法律法规、规范性文件以及《旷达科技集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资和控股子公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保。本制度所称"公司及控股子公司的对外担保总额"是指包括 公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总 额之和。 第六条 公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力且具有下列条件之一 的单位担保： 旷达科技集团股份有限公司 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或者股东会审议通过， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司董事 ...

董事会专门委员会实施细则 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全 投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有 关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由5名董事组成。 | | 一、 战略委员会实施细则 2 | | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 2 | | 第二章 | 人员组成 | 2 | | 第三章 | 职责权限 | 2 | | 第四章 | 工作程序 | 3 | | 第五章 | 议事规则 | 3 | | 第六章 | 附 则 | 3 | | | 二、 提名委员会实施细则 4 | | | 第一章 | 总则 | 4 | | 第二章 | 人员组成 | 4 | | 第三章 | 职责权限 | 4 | | 第四章 | 工作程序 ...

旷达科技集团股份有限公司 章 程 （修订稿） 二○二五年六月 1 | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 6 | | 第一节 | 股东 | | 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 8 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 9 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 10 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 11 | | | 第六节 | | 股东会的召开 | 13 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 14 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 18 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 18 | | 第二节 | | 董事会 | 20 | | 第三节 | | 独立董事 | 23 | | 第六章 | | 总裁及其他高级管理人员 | 26 | | 第七章 | ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范旷达科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义 务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范性 文件及《公司章程》等法律、行政法规和规章的有关规定，制定本制度。 第二条 公司及信息披露义务人应自行审慎判断应当披露的信息是否存在 《股票上市规则》及证券交易所其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形， 并接受证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。公司及信息披露义 务人按照《股票上市规则》及证券交易所其他业务规则等相关法律法规、规范 性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。 第三条 公司设总裁一名，副总裁若干名，财务负责人、总工程师各一 名，由董事会聘任或者解聘。 第二章 暂缓与豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保 ...

股权投资管理制度 旷达科技集团股份有限公司 股权投资管理制度（修订本） 第一章 总则 第一条 为了加强旷达科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）投资活 动的内部控制，规范投资行为，防范投资风险，保障投资安全，提高投资效益， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等 相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属各子公司。 第三条 本制度所称"股权投资"是以公司或子公司为投资主体对外实施的 包括股权收购、投资参股、股权重组及认购私募基金份额等。 第四条 投资原则 （一）必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司中长期发展计划； （四）能够达到公司规定最低的投资回报要求，有利于提高公司的整体经济 利益。 第五条 公司股权投资由公司统筹管理。下属各子公司股权投资必须汇报公 司，严格履行投资决策程序。未经公司决策，下属各子公司不得自行决定股权投 资事项。 第二章 投资决策和管理 第六条 公司投资的决策机构为股东会、董事会。董事会战略委员为公司董 事会的对外重大投资专门预审机构，负责统筹、协调和组织投资项目的分析和研 究，并形成对外投资预案递交董事会审议。 第七条 公司投资决策的 ...

重大信息内部报告制度 旷达科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度（修订本） 第一章 总则 第一条 为规范旷达科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司（公司直接或间接控股的子 公司、重要参股公司，下同）的信息收集和管理办法，确保公司及时、真实、 准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的 信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法 规及规范性文件，以及根据《旷达科技集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），结合公司的实际情况修订本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人 员及机构，应及时将知悉的重大信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影 响的情形或事件时，负有报告义务的责任人应当及时将相关信息向公司董事会 和董事会秘书进行报告；当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关 部门、下属公司及相关人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进 行回复，并根据要求提供相关资料。 第三条 本 ...