2023 年度独立董事述职报告 苏州华源控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 吴青川先生：中国国籍，无境外永久居留权，1975 年生，中共党员，中国人民大学博士学位。 2004 年 11 月至今历任南京审计大学国际审计系系主任、经管实验中心副主任、会计学院副院长，现 任南京审计大学社会审计学院副院长，副教授及硕士研究生导师。主要从事资本市场与注册会计师审 计、国际公共部门会计与审计研究。2009 年至今，先后 9 次接受联合国审计委员会委托以外部审计 师身份对联合国机构执行审计任务。主持或参与国家级、省部级等各类课题 20 余项，发表学术论文 30 余篇，参编学术专著与教材 6 部。2023 年 5 月至今，任公司独立董事。 任职期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响 独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）2023 年出席董事会及股东大会的情况 1、公司 2023 年度共召开 7 次董事会，本人应出席 3 次董事会，以通讯方式出席董事会情况如 下： | 独立董事 | 应出席董事会次数 | 出席次数 | 委托出席次数 | 缺 ...

关于公司监事会换届选举的公告 苏州华源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会任期即将届满，根据《公司 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，公司按照相关法律程序举行监事会换届选举。 2024 年 3 月 27 日，公司召开第四届监事会第十四次会议，审议通过《关于提名公司第五届监 事会非职工代表监事的议案》，公司第四届监事会同意提名沈轶女士、钟燕飞女士为第五届监事会 非职工代表监事候选人（候选人简历详见附件）。 证券代码：002787 证券简称：华源控股 公告编号：2024-026 苏州华源控股股份有限公司 关于公司监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 关于公司监事会换届选举的公告 上述非职工代表监事候选人需经公司 2023 年年度股东大会审议，并采取累积投票制方式进行逐 项表决。上述两位非职工代表监事候选人如经股东大会审议通过，将与公司职工代表大会选举产生 的一位职工代表监事共同组成公司第五届监事会，任期三年，自股东大会审议通过 ...

苏州华源控股股份有限公司 章程 苏州华源控股股份有限公司 章 程 2023 年 4 月 | .. | | --- | | .. | | .. | | 第三章 | 股 | 份 3 | | --- | --- | --- | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股 | 东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | | 董事会 21 | | 第一节 | 董 | 事 21 | | 第二节 | | 董事会 23 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 | | 监事会 30 | | 第一节 | 监 | 事 30 | | 第二节 | | 监事会 31 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 | ...

关于增加公司注册资本暨修订《公司章程》的公告 证券代码：002787 证券简称：华源控股 公告编号：2024-024 苏州华源控股股份有限公司 关于增加公司注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 苏州华源控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第四届董事会第十八 次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于增加公司注册资本的议案》、《关于修订< 公司章程>的议案》，现将相关内容公告如下： 一、修订《公司章程》相关情况 1、经中国证券监督管理委员会"证监许可[2018]1734 号"文核准，公司 2018 年 11 月 27 日公开 发行了 400.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 40,000.00 万元。经深交所"深证上 [2018]627 号"文同意，公司 40,000.00 万元可转换公司债券于 2018 年 12 月 20 日起在深交所挂牌交 易，债券简称"华源转债"，债券代码"128049"。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《公司 ...

关于计提资产及信用减值准备的公告 证券代码：002787 证券简称：华源控股 公告编号：2024-023 苏州华源控股股份有限公司 关于计提资产及信用减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 苏州华源控股股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月27日召开第四届董事会第十八次 会议、第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于计提资产及信用减值准备的议案》，现将相关 情况公告如下： 一、本次计提减值准备的情况说明 根据《企业会计准则》和公司计提减值准备的有关制度，为客观、真实、准确地反映公司的财务 状况和经营成果，本着谨慎性会计原则，2023 年度公司对资产负债表日存在可能发生减值迹象的资 产及信用计提减值准备合计 62,992,280.73 元人民币，其构成明细如下表： | 资产名称 | 计提减值准备金额（元） | | --- | --- | | 坏账减值准备 | -2,387,411.06 | | （"-"号代表损失） | | | 存货跌价减值准备 | -14,421,862.76 | | （"-"号代表损失） | | | 在建工程 ...

2023 年度独立董事述职报告 苏州华源控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人 江平 ，作为苏州华源控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的独立董事，根据《公 司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律、法规及《公司章程》等相关规定，忠实履行独立董事的职责，及时了 解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年召开的相关会议，审议公司董 事会相关议案，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司股东的合法权益。现将 2023 年度的履职情 况述职如下： 一、独立董事的基本情况 江平先生：中国国籍，具有美国永久居留权，1976 年生，硕士。清华大学热能工程学士学位，美国 加州大学伯克利分校机械工程与计算机科学双硕士学位。2016 年 1 月至 2017 年 1 月，任职红华资本管 理（深圳）有限公司执行董事；2017 年 3 月至今，任职深圳远望未来资本管理有限公司创始合伙人，负 责项目投资及基金管理工作。2019 年 12 月至今，任公司独立董事。 任职期内，本人任职符合《上市公司 ...

2023 年度监事会工作报告 苏州华源控股股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，公司监事会按照《公司法》《证券法》及其他有关法律法规和规范性文件以及《公司章 程》及《监事会议事规则》的有关规定，认真履行自身职责，依法独立行使职权，以保证公司规范运 作，维护公司利益和投资者利益。监事认真履行监督职责，通过列席董事会会议及股东大会会议，了解 和掌握公司的生产经营情况，促进公司规范运作和健康发展。现将2023年度监事会主要工作情况汇报如 下： 一、报告期内监事会会议召开情况 2023年度公司监事会共召开了4次会议，会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等 有关规定。上述监事会会议相关公告均刊登于公司指定信息披露报刊《证券时报》及符合中国证监会规 定条件的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 二、报告期内履行监督检查职能情况 （一）公司依法运作情况 监事会对公司2023年的生产经营活动进行了监督，认为公司根据《公司法》、《公司章程》的有 关规定，依法管理，依法经营，公司董事、总经理等高级管理人员在执行公司职务时未发生违反法律法 规、《公司章程》或损害公司利益的行为 ...

关于回购公司股份的进展公告 证券代码：002787 证券简称：华源控股 公告编号：2024-014 苏州华源控股股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 苏州华源控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召开第四届董事会第十七次 会议，逐项审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方 式回购公司部分人民币普通股 A 股股份（以下简称"本次回购"）。本次回购股份资金总额不低于人 民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元（含），回购股份的价格不超过 11.65 元/股（含）， 且不高于董事会通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%。回购股份的实施期限 为自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月。 按回购金额上限人民币 10,000 万元、回购价格上限 11.65 元/股测算，预计可回购股数约 8,583,690 股，约占公司目前总股本的 2.59%；按回购金额下限人民币 5,000 万元、回购价格上限 11.65 ...

特别提示： 1、股票代码：002787；股票简称：华源控股 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告 证券代码：002787 证券简称：华源控股 公告编号：2024-013 苏州华源控股股份有限公司关于 预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告 2、债券代码：128049；债券简称：华源转债 3、转股价格：人民币 7.37 元/股 4、转股时间：2019 年 6 月 3 日至 2024 年 11 月 27 日 5、根据《苏州华源控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称"《募集说明书》"）的规定，在本可转债存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十个交 易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格 向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。 本次触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 2 月 5 日起算，截至 2024 年 2 月 28 日，公司 股票已有十个交易日的收盘价 ...

第四届董事会第十七次会议决议公告 证券代码：002787 证券简称：华源控股 公告编号：2024-008 苏州华源控股股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 苏州华源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十七次会议（以下简称"董事会"） 由董事长召集，于 2024 年 2 月 7 日以电话、即时通讯工具向全体董事发出通知，并于 2024 年 2 月 7 日以现场会议与通讯表决相结合的方式在公司创新中心会议室举行，由于本次审议事项紧急，经全体 董事确认，一致同意豁免会议通知时间要求。公司董事总数 7 人，出席本次会议的董事及受托董事共 7 人（其中受托董事 0 人），其中以通讯表决方式出席会议的董事有 6 人，分别为：李志聪先生、陆 林才先生、沈华加先生、江平先生、章军先生、吴青川先生。出席本次会议董事超过公司董事总数的 半数，本次会议符合《公司法》及《公司章程》关于召开董事会的规定。本次董事会由董事长李志聪 先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席了会议。 二、董事会会 ...