关于"华源转债"即将到期及停止交易的第三次提示性公告 证券代码：002787 证券简称：华源控股 公告编号：2024-076 苏州华源控股股份有限公司 关于"华源转债"即将到期及停止交易的第三次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、"华源转债"上市基本情况 特别提示： 股票代码：002787；股票简称：华源控股 债券代码：128049；债券简称：华源转债 1、"华源转债"到期日和兑付登记日：2024 年 11 月 27 日 2、"华源转债"到期兑付金额：110 元 /张（含税及最后一期利息） 3、"华源转债"最后交易日：2024 年 11 月 22 日 4、"华源转债"停止交易日：2024 年 11 月 25 日 5、"华源转债"最后转股日：2024 年 11 月 27 日 6、 根据安排，截至 2024 年 11 月 27 日收市后仍未转股的"华源转债"将被强制赎回；本 次赎回完成后，"华源转债"将在深圳证券交易所摘牌。特此提醒"华源转债"持有人注意在转 股期内转股。 7、在"华源转债"停止交易后、转股期结束前，即 2024 年 1 ...

华源转债基本信息 - 2018年11月27日公司发行400.00万张可转换公司债券，总额40,000.00万元[4] - 华源转债于2018年12月20日起在深交所挂牌交易[4] 时间节点 - 最后交易日为2024年11月22日[3] - 停止交易日为2024年11月25日[3] - 到期日和兑付登记日为2024年11月27日[3] - 最后转股日为2024年11月27日[3] - 可转债转股期限自2019年6月3日起至2024年11月27日止[5] 金额数据 - 到期兑付金额为110元/张（含税及最后一期利息）[3] - 目前转股价格为7.37元/股[3] 赎回策略 - 公司将上浮10%（含最后一期利息）赎回全部未转股的华源转债[6]

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入6.47亿元，同比增长0.89%；年初至报告期末为18.79亿元，同比增长4.99%[2] - 本报告期归属上市公司股东净利润1655.07万元，同比增长21.09%；年初至报告期末为5866.94万元，同比增长148.87%[2] - 本报告期扣非净利润1582.67万元，同比增长27.43%；年初至报告期末为5530.65万元，同比增长206.15%[2] - 年初至报告期末经营活动现金流净额-5281.54万元，同比增长45.17%[2] - 本报告期末总资产28.79亿元，较上年度末增长4.85%；归属上市公司股东所有者权益16.38亿元，较上年度末下降0.16%[2] - 公司2024年第三季度营业总收入18.79亿元，较上期17.90亿元增长4.99%[11] - 公司2024年第三季度营业总成本18.22亿元，较上期17.58亿元增长3.65%[12] - 公司2024年第三季度营业利润6377.48万元，较上期2544.56万元增长150.63%[12] - 公司2024年第三季度净利润5800.64万元，较上期2422.15万元增长139.48%[12] - 归属于母公司股东的净利润为58,669,362.46元，去年同期为23,574,487.26元[13] - 少数股东损益为 - 662,965.91元，去年同期为647,019.75元[13] - 综合收益总额为57,410,534.39元，去年同期为24,222,362.28元[13] - 基本每股收益为0.18元，去年同期为0.07元；稀释每股收益为0.18元，去年同期为0.07元[13] - 销售商品、提供劳务收到的现金为1,564,395,911.33元，去年同期为1,421,282,764.27元[14] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 52,815,419.63元，去年同期为 - 96,330,361.96元[15] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 82,329,089.74元，去年同期为30,217,421.90元[15] - 筹资活动产生的现金流量净额为181,316,026.28元，去年同期为 - 104,797,079.76元[15] - 现金及现金等价物净增加额为45,623,044.52元，去年同期为 - 170,993,936.36元[16] - 期末现金及现金等价物余额为356,473,735.80元，去年同期为234,427,592.52元[16] 资产负债项目变化 - 预付款项期末余额4387.50万元，较上年期末下降35.8%，因预付原材料货款减少[5] - 短期借款期末余额5.81亿元，较上年期末上涨44.09%，因筹备资金增加银行借款[5] - 应付票据期末余额为0，较上年期末下降100%，因承兑汇票到期兑付[5] - 2024年9月30日货币资金期末余额为368,105,555.62元，期初余额为328,944,509.88元[9] - 2024年9月30日交易性金融资产期末余额为145,636,900.00元，期初余额为149,170,975.00元[9] - 公司2024年第三季度流动资产合计18.50亿元，较上期17.20亿元增长7.58%[10] - 公司2024年第三季度非流动资产合计10.28亿元，较上期10.26亿元增长0.24%[10] - 公司2024年第三季度资产总计28.79亿元，较上期27.46亿元增长4.84%[10] - 公司2024年第三季度流动负债合计10.53亿元，较上期10.34亿元增长1.84%[11] - 公司2024年第三季度非流动负债合计1.73亿元，较上期0.56亿元增长209.25%[11] - 公司2024年第三季度负债合计12.26亿元，较上期10.90亿元增长12.51%[11] 其他收益变化 - 其他收益本期发生额1688.87万元，较上年同期上涨212.81%，因享受增值税加计抵减政策及政府补助收入增加[5] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为14,111名，前10名股东持股比例情况：李志聪32.63%、李炳兴6.42%、上海岱熹投资管理有限公司－岱熹战略新兴产业三号私募证券投资基金4.04%等[6] 股份回购情况 - 截至报告期末，公司回购专用证券账户持有公司股份23,204,323股，占总股本的7.00%[7] - 2024年2月7日公司同意回购股份，资金总额不低于5,000万元且不超过10,000万元，回购价格不超过11.65元/股[8] - 截至2024年9月30日，公司回购股份数量为7,566,600股，占公司目前股份总数的2.28%，支付总金额为47,195,698.20元[8]

会议信息 - 公司第五届监事会第四次会议于2024年10月23日举行[3] - 3名监事出席会议，1人通讯表决[3] 报告审议 - 审议通过《2024年第三季度报告的议案》，全票同意[4] - 《2024年第三季度报告》于2024年10月24日公告[4][6]

会议通知 - 公司应提前三天通知独立董事并提供资料，紧急时可随时通知[2] 会议召开 - 半数以上独立董事提议可召开临时会议[3] - 三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[3] 会议组织 - 设召集人一名，由过半数独立董事推举产生[3] 会议表决 - 表决实行一人一票[3] 事项审议 - 关联交易等经会议讨论且全体独立董事过半数同意后提交董事会[3] - 行使特别职权前经会议讨论并全体独立董事过半数同意[4] 会议记录 - 记录至少保存十年[4] 保密义务 - 出席会议的独立董事有保密义务[5] 制度施行 - 制度自董事会审议通过之日起施行，修订亦同[5]

舆情管理 - 成立舆情工作组，董事长任组长，董秘任副组长[4] - 舆情信息采集设在董事会办公室[6] - 宣传部门监控官方自媒体及子公司相关报道[6][8] 舆情分类与处理 - 舆情分重大和一般两类[8] - 一般舆情董秘和办公室处置，重大舆情工作组决策[9] 其他策略 - 加强与投资者沟通，畅通渠道[9] - 违规处分赔偿，相关人员需保密[11]

会议情况 - 公司第五届董事会第四次会议于2024年10月23日举行，7名董事出席[3] - 5名董事以通讯表决方式出席会议[3] 议案审议 - 审议通过《2024年第三季度报告的议案》等三项议案，同意票数占比100%[4][5][7] 信息披露 - 《2024年第三季度报告》等三项文件于2024年10月24日披露[4][5][7]

华源转债情况 - 发行总额40000万元，2018年12月20日在深交所挂牌交易[4] - 转股期限为2019年6月3日至2024年11月27日[3][5] - 初始转股价格7.58元/股，现7.37元/股[3][5][6] 转股数据 - 截至2024年10月23日，累计243570800元转股，占比60.8927%[3][7] - 累计转股数量33014414股，占转股前总额10.6152%[3][7] - 未转股金额156429200元，占比39.1073%[3][7] 股本结构 - 2019年5月31日总股本311010635股，2024年10月23日为331401373股[8] - 2019年5月31日限售股占比50.09%，2024年10月23日为25.44%[8] - 2019年5月31日无限售股占比49.91%，2024年10月23日为74.56%[8] 回购股份转股 - 截至2024年10月23日，累计转股中12623676股源于回购股份[8]

华源转债基本信息 - 2018年11月27日发行400.00万张，总额40,000.00万元[4] - 转股期限自2019年6月3日至2024年11月27日[5] - 目前转股价格为7.37元/股[3] 到期相关时间 - 到期日和兑付登记日为2024年11月27日[3] - 最后交易日为2024年11月22日[3] - 停止交易日为2024年11月25日[3] - 最后转股日为2024年11月27日[3] 到期兑付与赎回 - 到期兑付金额110元/张（含税及最后一期利息）[3] - 未转股将被强制赎回，按面值上浮10%（含最后一期利息）[6]

资金使用 - 获批使用最高3亿元自有资金现金管理，期限12个月[1] 近期投资 - 用1000万元买中信银行吴江支行结构性存款，预期年化收益率2.2%[1][3] - 子公司用3000万、2000万买招行吴江支行理财产品，预期年化2.30%-3.30%、2.20%-2.40%[1][3] 过往收益 - 多笔自有资金买结构性存款或理财产品获收益，年化2.25%-2.79%[8][9]