收入和利润（同比环比） - 营业总收入20.74亿元人民币，较上年同期增长16.70%[4] - 归属于上市公司股东的净利润5.60亿元人民币，较上年同期增长61.64%[4] - 基本每股收益0.15元/股，较上年同期增长50.00%[4] - 加权平均净资产收益率5.49%，较上年同期上升1.52个百分点[4] - 营业总收入为6.54亿元人民币，较上年同期5.94亿元增长10.2%[39] - 营业利润为1.71亿元人民币，较上年同期1.76亿元下降2.8%[39][40] - 净利润为1.49亿元人民币，较上年同期1.46亿元增长2.2%[40] - 归属于母公司所有者的净利润为1.38亿元人民币，较上年同期1.37亿元增长0.2%[40] - 母公司2020年7-9月营业总收入为4.368亿元，同比增长7.0%[42] - 合并报表2020年1-9月营业总收入为20.740亿元，同比增长16.7%[44][45] - 合并报表净利润同比增长50.2%，从3.963亿元增至5.953亿元[45] - 归属于母公司所有者的净利润为5.598亿元人民币，同比增长61.6%[47] - 营业总收入为15.231亿元人民币，同比增长25.1%[48] - 营业利润为5.874亿元人民币，同比增长89.4%[49] - 基本每股收益为0.15元，去年同期为0.10元[47] 成本和费用（同比环比） - 所得税费用增长78.91%至1.15亿元[14] - 合并报表信用减值损失同比下降39.7%，从2.438亿元降至1.471亿元[45] - 信用减值损失为1.444亿元人民币，同比下降39.0%[49] 利息和手续费收入 - 利息净收入为9042.08万元人民币，上年同期为-639.99万元[39] - 手续费及佣金净收入为4.62亿元人民币，较上年同期3.61亿元增长28.2%[39] - 母公司利息净收入从2019年7-9月亏损0.184亿元转为2020年同期盈利0.660亿元[42] - 母公司手续费及佣金净收入同比增长34.4%，从2.050亿元增至2.756亿元[42] - 合并报表利息净收入从2019年1-9月亏损0.639亿元转为2020年同期盈利0.976亿元[45] - 合并报表手续费及佣金净收入同比增长14.2%，从10.772亿元增至12.305亿元[45] - 利息净收入为5367.41万元人民币，去年同期为负9785.69万元人民币[48] - 手续费及佣金净收入为7.541亿元人民币，同比增长10.5%[49] - 收取利息、手续费及佣金的现金为20.259亿元人民币，同比增长22.5%[50] - 经纪业务手续费净收入增长45.71%至3.23亿元[13] 投资相关收益 - 投资收益大幅增长75.58%至8.84亿元[13] - 投资收益为2.43亿元人民币，较上年同期1.34亿元增长81.5%[39] - 母公司投资收益同比增长97.7%，从1.209亿元增至2.389亿元[42] - 合并报表投资收益同比增长75.6%，从5.035亿元增至8.840亿元[45] - 投资收益为8.126亿元人民币，同比增长125.1%[49] - 公允价值变动收益为负1.392亿元人民币，同比下降162.5%[49] - 证券投资本期公允价值变动损益为-1.24亿元[27] - 其他收益激增1343.11%至393万元[13] 资产和负债变化 - 公司总资产432.69亿元人民币，较上年度末增长21.63%[4] - 归属于上市公司股东的净资产136.75亿元人民币，较上年度末增长51.21%[4] - 结算备付金增加65.53%至26.27亿元[13] - 融出资金规模增加35.14%至53.05亿元[13] - 买入返售金融资产增长49.58%至37.36亿元[13] - 资本公积增加132.61%至60.67亿元[13] - 公司总资产从2019年12月31日的3557.4亿元增长至2020年9月30日的4326.88亿元，增长21.6%[33][35] - 货币资金从2019年末的733.94亿元增至2020年9月末的830.28亿元，增长13.1%[33] - 融出资金从392.52亿元增至530.46亿元，增长35.1%[33] - 交易性金融资产从1584.08亿元增至1834.68亿元，增长15.8%[33] - 买入返售金融资产从249.75亿元增至373.58亿元，增长49.6%[33] - 代理买卖证券款从698.61亿元增至799.17亿元，增长14.4%[34] - 应付债券从641.1亿元增至664.1亿元，增长3.6%[34] - 归属于母公司所有者权益从904.35亿元增至1367.45亿元，增长51.2%[35] - 未分配利润从161.55亿元增至208.74亿元，增长29.2%[35] - 母公司货币资金从650.83亿元增至703.14亿元，增长8.0%[36] - 公司总资产为402.19亿元人民币，较上年同期330.58亿元增长21.7%[37] - 负债合计为267.93亿元人民币，较上年同期241.97亿元增长10.7%[37] - 所有者权益合计为134.26亿元人民币，较上年同期88.61亿元增长51.5%[38] - 公司总资产为355.74亿元人民币[59][60] - 货币资金为73.39亿元人民币，其中客户资金存款占78.3%达57.44亿元人民币[58] - 交易性金融资产为158.41亿元人民币，占总资产44.5%[58] - 融出资金为39.25亿元人民币[58] - 买入返售金融资产为24.98亿元人民币[58] - 卖出回购金融资产款为94.59亿元人民币[59] - 代理买卖证券款为69.86亿元人民币[59] - 应付债券为64.11亿元人民币[59] - 归属于母公司所有者权益为90.44亿元人民币[59] - 母公司货币资金为65.08亿元人民币，其中客户资金存款占85.9%达55.90亿元人民币[61] - 短期借款相关项目包括应付短期融资款5528.49万元和拆入资金5.0亿元[63] - 交易性金融负债规模为5.88亿元[63] - 卖出回购金融资产款达93.56亿元[63] - 代理买卖证券款规模为66.55亿元[63] - 应付职工薪酬为3.68亿元[63] - 应交税费金额2407.81万元[63] - 应付债券规模64.04亿元[63] - 负债合计241.97亿元[63] - 所有者权益合计88.61亿元[63] - 负债和所有者权益总计330.58亿元[63] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-23.80亿元人民币[4] - 经营活动现金流量净额转为流出23.80亿元[14] - 经营活动产生的现金流量净额为-23.8亿元，同比减少30.7亿元[52] - 投资活动产生的现金流量净额为-5345.88万元，同比减少10.7亿元[52] - 筹资活动产生的现金流量净额为43.22亿元，同比增加43.34亿元[53] - 期末现金及现金等价物余额为105.57亿元，同比增长16.2%[53] - 母公司经营活动现金流入小计为6.46亿元，同比减少83.9%[54] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-23.51亿元，同比减少47.6亿元[55] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-1.26亿元，同比减少4.16亿元[55] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为40.02亿元，同比增加42.3亿元[55] - 母公司期末现金及现金等价物余额为94.64亿元，同比增长13.9%[55] - 公司发行债券收到现金8亿元，同比增长60.1%[53] 融资和募集资金 - 公司完成非公开发行A股募集资金净额41.37亿元[15] - 公司非公开发行股票募集资金总额42亿元，扣除费用后实际募集资金41.37亿元[28] - 募集资金投向：25亿元用于扩大投资与交易业务规模，15.44亿元用于扩大信用业务规模，0.94亿元用于其他运营资金安排[29] - 募集资金专项账户期末余额91.74万元，均为专户利息[28] 证券投资 - 公司证券投资期末账面价值总额为184.33亿元，其中债券和基金投资占主要部分[27] - 证券投资中19国开03债券期末账面价值6.93亿元，占总投资比重较大[27] - 公司衍生品投资业务不适用[28] 诉讼事项 - 公司主动起诉的一般诉讼案件共6起，涉案本金总额约1.06亿元[25] - 公司被诉案件1起，涉案本金金额200万元[25] - 与新沂必康股票质押交易纠纷涉及初始交易金额1.7亿元，其中公司自有资金投入1700万元[24] 股权结构 - 北京首都首创集团有限公司持股12.72%，为公司第一大股东[8] - 华熙昕宇投资有限公司持股7.74%，其中质押1.54亿股[8] - 公司总股本为42.02亿股[5]

收入和利润（同比环比） - 公司营业总收入14.2亿元，同比增长19.95%[17] - 归属于上市公司股东的净利润4.22亿元，同比增长102.02%[17] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.16亿元，同比增长100.87%[17] - 基本每股收益0.12元/股，同比增长100%[17] - 母公司营业总收入10.86亿元，同比增长34.21%[17] - 公司实现营业总收入14.20亿元，同比增长19.95%，实现归母净利润4.22亿元，同比增长102.02%[45] - 营业总收入同比增长19.95%至14.198亿元人民币[73][75] - 公司营业利润总额同比增长88.89%，从28.12亿元增至53.11亿元[84] - 投资收益同比大幅增长73.40%至6.412亿元人民币[75][76] - 自营投资及交易业务营业总收入同比增长126.34%至2.84亿元人民币[79] - 投资收益同比增长73.40%至6.41亿元，主要来自交易性金融工具收益增加[95] - 其他收益大幅增长1039.25%至299.9万元，因个税返还收入增加[95] 成本和费用（同比环比） - 营业总支出同比下降1.53%至8.887亿元人民币[73] - 所得税费用同比激增171.97%至9014.211万元人民币[73] - 信用减值损失减少44.65%至1.15亿元，因金融资产减值准备计提减少[95] - 所得税费用增长171.97%至9014.21万元，因利润同比上升[95] 现金流和流动性 - 经营活动产生的现金流量净额14.99亿元，同比下降51.82%[17] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降51.82%至14.992亿元人民币[73] - 货币资金及结算备付金108.85亿元，较上年末增加19.58亿元，增幅21.94%[32] - 流动性覆盖率376.94%，同比大幅上升86.20个百分点[22] - 结算备付金增加87.85%至29.81亿元，主要因客户及自有结算备付金增长[94] - 应付短期融资款激增135.87%至1.3亿元，因短期收益凭证发行增加[94] 资产和负债结构 - 资产总额356.37亿元，较上年度末增长0.18%[17] - 负债总额257.89亿元，较上年度末下降1.04%[17] - 归属于上市公司股东的净资产93.78亿元，较上年度末增长3.70%[17] - 资产总额327.56亿元，同比下降0.91%[18] - 所有者权益总额91.67亿元，同比增长3.45%[18] - 核心净资本48.06亿元，同比增长3.68%；附属净资本21.3亿元，同比大幅增长35.67%[22] - 交易性金融资产133.95亿元，较上年末减少24.46亿元，降幅15.44%[32] - 融出资金42.85亿元，较上年末增加3.6亿元，增幅9.16%[32] - 公司总资产356.37亿元，其中交易性金融资产占比最高达133.95亿元[87] - 交易性金融资产减少6.94个百分点，占总资产比例从44.53%降至37.59%[86] - 货币资金增加1.55个百分点，占总资产比例从20.63%升至22.18%[86] - 结算备付金增加3.91个百分点，占总资产比例从4.46%升至8.37%[86] - 代理买卖证券款增加3.51个百分点，占总负债比例从19.64%升至23.15%[87] - 卖出回购金融资产款减少7.57个百分点，占总负债比例从26.59%降至19.02%[87] - 交易性金融负债增长51.12%至13.67亿元，因债券借贷卖出规模扩大[94] - 公司证券投资期末账面价值为134.81亿元人民币，期初为159.27亿元人民币，减少24.46亿元人民币或15.4%[101] 业务线表现-资产管理 - 公司私募股权基金管理业务在管基金18支，基金实缴规模达70.81亿元，其中2020年新设基金2支，新设基金实缴规模3.00亿元[36] - 券商资管业务受托管理资产规模为1260.93亿元，较2019年末减少325.84亿元，同比下降20.53%[46][47] - 集合资产管理业务规模56.22亿元，同比增长34.98%，单一资产管理业务规模1166.40亿元，同比下降22.52%[47] - 控股子公司创金合信受托管理资金总额3968.48亿元，较上年末增长18.53%，设立并存续产品328只[50] - 创金合信医疗保健行业A基金上半年收益率83.17%，最近一年收益率120.66%，在同类基金中排名分别第1/409和第4/374[50] - 创金合信科技成长A基金最近一年收益率89.71%，在普通股票型基金中排名37/374[50] - 期末受托管理资金总额39,684,798.29万元，较2019年度增长18.53%[53] - 期末公募基金受托管理资金总额3,071,600.26万元，较2019年度增长36.50%[53] - 平均受托资金管理收益率3.01%，较2019年度6.68%下降3.67个百分点[54] - 私募基金实缴规模70.81亿元，新设基金认缴规模11.00亿元[69] 业务线表现-固定收益 - 公司是拥有全国银行间债市做市商资格的5家券商之一，同时是15个省市地区的地方政府债券承销团成员[37] - 公司固定收益业务eBOND系统集六大功能为一体，支持债券销售和交易全业务场景[37] - 固定收益产品销售金额1,581.42亿元，同比微增0.68%[55][57] - 债券交易量15,451.22亿元，同比下降7.14%[59][61] - 公司债券投资中190305证券本期出售金额76.24亿元人民币，购买金额71.61亿元人民币[101] 业务线表现-投资银行 - 投资银行承销金额合计1,021,927.31万元，同比增长152.93%[62][63] - 公司债承销金额931,333.33万元，同比增长182.48%[63] 业务线表现-经纪与交易 - 融资融券本金余额41.87亿元[68] - 代理买卖证券交易总额16,932.91亿元，同比下降27.12%[66] - 公司为35家企业提供新三板做市报价服务[71] - 股票投资公允价值变动收益1.46亿元，期末持仓规模达11.02亿元[98] - 债券投资出现公允价值亏损4375.09万元，期末规模100.84亿元[98] - 公司证券投资本期购买金额为4650.71亿元人民币，本期出售金额为4674.54亿元人民币，净流出23.83亿元人民币[101] - 公司证券投资报告期损益为7.01亿元人民币，其中公允价值变动损益为6752.49万元人民币[101] 各地区表现 - 海南地区营业总收入同比飙升248.48%至166.77万元人民币[81] - 江苏地区营业总收入同比增长71.72%至398.23万元人民币[81] - 总部及子公司营业利润同比大幅增长107.10%，从2.19亿元增至4.53亿元[84] - 北京地区营业利润同比增长44.94%，从675.40万元增至978.92万元[83] - 上海地区营业利润同比增长56.50%，从1279.03万元增至2001.73万元[83] 子公司与股权投资 - 公司全资子公司创新资本累计在投金额达11.5亿元人民币[70] - 公司持有银华基金管理股份有限公司26.1%股权，该公司报告期净利润为4.39亿元人民币[106][113] - 公司持有创金合信基金管理有限公司51.07%股权，注册资本2.33亿元人民币[112] - 公司参股公司银华基金总资产43.37亿元人民币，净资产28.49亿元人民币[106] - 公司期货子公司一创期货注册资本1.7亿元人民币，从事商品期货经纪业务[109] - 向子公司创新资本新增实缴投资1.02亿元，同比增幅2166.67%[96] 风险管理 - 风险覆盖率180.37%，同比下降2.92个百分点[22] - 公司主要市场风险来源于自有资金参与的投资与交易业务[117] - 公司采用风险价值（VaR）和基点价值（DV01）等指标监控市场风险[124] - 公司建立债券池管理机制包括黑、白名单准入退出流程防范信用风险[125] - 公司对融资融券和股票质押回购业务实施逐日盯市和强制平仓等信用风险控制措施[125] - 公司通过股指期货、国债期货和利率互换等衍生品对冲市场风险[124] - 公司建立交易对手评级和授信管理制度控制债券逆回购信用风险[125] - 公司完善流动性风险管理信息技术系统实现风险计量和动态跟踪[126][127] - 公司建立可疑交易监测与报告体系防范洗钱风险[129] - 公司通过数据备份、灾难备份系统和应急演练防范信息系统风险[127] 股东与股权结构 - 北京首都创业集团持股13.27%，数量464,686,400股[199] - 华熙昕宇投资持股12.34%，数量432,146,427股，质押276,000,000股[199] - 浙江航民实业集团持股5.97%，数量209,147,866股[199] - 能兴控股集团持股4.25%，数量148,688,659股，质押74,200,676股[199] - 香港中央结算持股2.63%，数量92,190,266股，报告期内增持36,348,927股[199] - 西藏乾宁创业投资持股1.67%，数量58,337,938股，报告期内减持34,800,000股[199] - 全国社保基金四一二组合持股0.67%，数量23,616,800股，报告期内新进持股[200] - 股份总数无变动，保持3,502,400,000股，占比100%[196] - 普通股股东总数224,461户[199] - 无限售条件股份占比100%，均为人民币普通股[196] 融资与资本活动 - 公司非公开发行A股股票700,000,000股，发行价格6.00元/股，募集资金总额42.00亿元，募集资金净额41.37亿元[184] - 公司发行2020年第一期证券公司次级债券，发行规模8.00亿元[185] - 公司非公开发行A股股票方案获得中国证监会发行审核委员会审核通过[75] - 公司非公开发行A股股票获得中国证监会正式核准[87] - 公司获得中国人民银行核定短期融资券余额上限[81] 股东承诺与减持 - 首创集团承诺锁定期满后两年内减持第一创业股份比例不超过其首次公开发行时持股总数的25%[134] - 华熙昕宇承诺锁定期满后两年内减持第一创业股份比例不超过其首次公开发行时持股总数的25%[134] - 航民集团承诺锁定期满后两年内减持第一创业股份比例不超过其首次公开发行时持股总数的50%[135] - 首创集团持有第一创业13.27%股权并控股首创证券有限责任公司[135] - 首创集团承诺与第一创业之间不存在损害公司及其他股东利益的关联交易[135] - 首创集团承诺除控股首创证券外不再新设或通过收购直接/间接控股参股其他证券公司[135] - 华熙昕宇承诺与第一创业之间不存在损害公司及其他股东利益的关联交易[135] - 航民集团承诺与第一创业之间不存在损害公司及其他股东利益的关联交易[135] - 所有股份减持承诺期限均为60个月且均处于尚在承诺履行期内状态[134][135] - 所有减持价格承诺均不低于每股净资产[134][135] - 大股东首创集团华熙昕宇航民集团承诺不干预公司经营管理活动[136] - 大股东违反承诺时将暂停领取公司分配利润中归属于其的部分[137] - 首创集团承诺非公开发行完成后6个月内不减持第一创业股份[138] - 首创集团认购的非公开发行股份锁定48个月不转让[138] - 其他8家发行对象认购的非公开发行股份锁定6个月不转让[138] - 违反减持承诺所得收益需在5个工作日内归公司所有[138] - 首创集团及关联企业承诺不从事与第一创业构成竞争关系的业务[138] - 同业竞争规避承诺在持有5%以上股份期间持续有效[138] - 华熙昕宇和航民集团同步出具避免同业竞争承诺函[138] - 华熙昕宇和航民集团承诺作为持股5%以上股东期间不从事与公司构成竞争的业务[139] - 首创集团、华熙昕宇、航民集团承诺规范关联交易并确保公允性[139] 法律诉讼与仲裁 - 报告期内未发生需披露的重大诉讼或仲裁事项（涉及净资产10%且超1000万元）[144] - 与弘高慧目股票质押回购纠纷案处于执行阶段[145] - 与开晓胜股票质押回购纠纷二审维持原判并已申请执行[146] - 与锦州中科金融借款纠纷案已申请执行立案[146] - 与阜新中科金融借款纠纷案被告已提起上诉[146] - 与佛山市中基投资股票质押纠纷中公司债权被确认为有财产担保[147] - 与秦朝晖股票质押纠纷案已完成股票处置并申请结案[148] - 公司主动起诉的未决一般诉讼仲裁案件共7起，涉案本金金额约10702.68万元[157] - 公司被诉案件1起，涉案本金金额为200万元[157][158] - 法院判令基金管理人赔偿张青慧本金280万元及利息，公司不承担责任[155] 企业社会责任 - 公司及子公司创金合信向湖北省慈善总会捐款300万元用于抗疫[181] - 一创投资向海外被投企业迈瑞特捐赠1万个医用口罩[181] - 公司在平江县获评"金牌爱心企业"称号[179] - 公司计划再建成1-2所梦想中心或远程教育系统推进教育扶贫[180] 其他重要事项 - 加权平均净资产收益率4.58%，同比上升2.16个百分点[17] - 加权平均净资产收益率4.36%，同比上升2.39个百分点[18] - 全面摊薄每股收益0.10元/股[19] - 公司合并报表新增2个结构化主体，减少5个结构化主体，期末共合并21个结构化主体[115] - 公司报告期租赁费用支出4638.1万元，租赁服务收入2091.44万元[171] - 公司获中国外汇交易中心批准"北向通"境内报价机构资格[183] - 公司报告期无重大关联交易、重大担保及媒体质疑事项[162][164][165][166][167][168][169][170][172][173][174][159] - 公司2020年半年度报告期内共披露114份公告文件[188] - 公司持股5%以上股东进行股票质押式回购交易延期购回[86] - 公司持股5%以上股东减持计划时间过半[74][88] - 公司持股5%以上股东股份减持计划期满[107] - 公司2019年度利润分配实施公告发布[92] - 公司主体信用等级公告发布[105] - 公司2020年第一季度报告正文及全文披露[84][85] - 公司2020年3月、4月、5月主要财务信息公告发布[77][89][103] - 首次公开发行股票导致总股本增加可能摊薄即期回报[136] - 公司承诺若IPO招股说明书虚假记载将在30天内回购全部新股[137] - 回购价格不低于发行价与银行同期活期存款利息之和[137] - 全体董事监事及高级管理人员承诺对信息披露不实承担赔偿责任[137] - 公司承诺违反公开承诺事项时将在指定媒体公开说明并道歉[137] - 违反承诺时负有个人责任的董事监事及高级管理人员将停发薪酬[137] - 全体董事及高级管理人员承诺约束职务消费行为[136] - 未来股权激励方案行权条件将与填补回报措施执行情况挂钩[136] - 公司董事及高级管理人员承诺约束职务消费行为并履行填补回报措施[139][140] - 非公开发行定价基准日前6个月内首创集团未减持股份[138] - 股份锁定承诺涵盖因分配股票股利等衍生的股份[138] - 减持行为需遵守《公司法》《证券法》等法律法规[138] - 公司计划2020年半年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[133] - 2019年度股东大会投资者参与比例为27.2709%[132]

收入和利润同比下降 - 营业总收入7.17亿元人民币，同比下降11.51%[4] - 归属于上市公司股东的净利润2.35亿元人民币，同比下降17.84%[4] - 基本每股收益0.07元/股，同比下降12.50%[4] - 加权平均净资产收益率2.56%，同比下降0.73个百分点[4] - 营业总收入从8.10亿元降至7.17亿元，同比下降11.5%[40] - 净利润同比下降24.0%至2.426亿元[41] - 归属于母公司股东净利润同比下降17.8%至2.346亿元[41] - 基本每股收益0.07元同比下降12.5%[43] 手续费及佣金净收入表现 - 经纪业务手续费净收入增长32.43%至1.06亿元[22] - 手续费及佣金净收入从3.58亿元增至3.69亿元，同比增长3.0%[40] - 经纪业务手续费净收入同比增长32.5%至1.058亿元[41] - 投资银行业务手续费净收入同比下降23.7%至6597万元[41] - 资产管理业务手续费净收入同比下降2.7%至1.573亿元[41] 投资收益和公允价值变动 - 投资收益大幅增加68.10%至3.82亿元[22] - 债券投资15国开05期末账面价值为5.87亿元，本期公允价值变动收益767.39万元[30] - 债券投资18铁道03期末账面价值为5.10亿元，本期公允价值变动收益476.26万元[30] - 债券投资16国开05期末账面价值为4.26亿元，本期公允价值变动收益135.28万元[30] - 债券投资19农发清发01期末账面价值为3.34亿元，本期公允价值变动收益45.80万元[30] - 债券投资17铁道12期末账面价值为3.11亿元，本期公允价值变动收益264.60万元[30] - 投资收益大幅增长68.1%至3.821亿元[41] - 公允价值变动收益由正转负下降116.1%至-4032万元[41] 利息净收入和信用减值损失 - 利息净收入亏损收窄85.6%至-585万元[41] - 信用减值损失上升92.54%至0.41亿元[22] - 信用减值损失增长92.6%至4138万元[41] 资产和负债环比增长 - 总资产378.71亿元人民币，较上年度末增长6.46%[4] - 归属于上市公司股东的净资产92.78亿元人民币，较上年度末增长2.59%[4] - 结算备付金增加43.89%至22.84亿元[22] - 应付短期融资款增长82.14%至1.01亿元[22] - 拆入资金增加39.90%至7.00亿元[22] - 交易性金融负债上升50.60%至13.62亿元[22] - 公司总资产从355.74亿元增至378.71亿元，环比增长6.5%[36] - 负债总额从260.60亿元增至281.37亿元，环比增长8.0%[36] - 交易性金融负债从9.04亿元增至13.62亿元，环比增长50.7%[36] - 代理买卖证券款从69.86亿元增至77.53亿元，环比增长11.0%[36] - 未分配利润从16.15亿元增至18.50亿元，环比增长14.5%[36] - 母公司货币资金从65.08亿元增至75.34亿元，环比增长15.7%[38] - 母公司交易性金融资产从141.85亿元增至145.69亿元，环比增长2.7%[38] - 母公司应付债券从64.04亿元增至66.22亿元，环比增长3.4%[39] 货币资金和金融资产变动 - 公司交易性金融资产期末账面价值为162.23亿元，较期初158.41亿元增长2.4%[34] - 货币资金期末余额为83.94亿元，较期初73.39亿元增长14.4%[34] - 融出资金期末余额为39.89亿元，较期初39.25亿元增长1.6%[34] - 结算备付金期末余额为22.84亿元，较期初15.87亿元增长43.9%[34] 现金流量净额变动 - 经营活动产生的现金流量净额15.40亿元人民币，同比下降59.98%[4] - 经营活动现金流量净额下降59.98%至15.40亿元[23] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降60%至15.4亿元[47] - 代理买卖证券收到的现金净额同比下降76.9%至7.94亿元[47] - 回购业务资金净增加额同比下降98.3%至5792万元[47] - 投资活动产生的现金流量净额由正转负至-275万元[48] - 筹资活动产生的现金流量净额改善至2.14亿元（去年同期为-9.48亿元）[48] - 期末现金及现金等价物余额同比增长6.8%至104.2亿元[48] - 母公司经营活动现金流入同比下降81.2%至15.27亿元[50] - 母公司投资活动现金流入同比下降94%至2381万元[50] - 母公司发行债券收到现金8亿元[50] 融资和资本活动 - 成功发行8亿元利率5%的3年期次级债券[25] - 非公开发行A股股票申请获证监会审核通过[24] 非经常性损益 - 非经常性损益总额441.01万元人民币，主要来自政府补助582.63万元人民币[5] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数235,042户[7] - 前两大股东持股比例分别为13.27%和12.34%[7] 投资者关系 - 公司报告期内通过互动易平台回复投资者提问19次，通过热线及邮箱回答咨询28次[33] 会计准则和期初资产负债 - 新收入准则未对期初资产负债表项目产生调整影响[52] - 公司总资产为355.74亿元人民币[53][54] - 负债合计为260.6亿元人民币[53] - 所有者权益合计为95.14亿元人民币[53][54] - 货币资金为65.08亿元人民币[55] - 交易性金融资产为141.85亿元人民币[55] - 融出资金为39.25亿元人民币[55] - 卖出回购金融资产款为94.59亿元人民币[53] - 应付债券为64.11亿元人民币[53] - 归属于母公司所有者权益为90.44亿元人民币[53] - 母公司总资产为330.58亿元人民币[57]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2019年营业收入25.83亿元，同比增长45.96%[63] - 营业总收入258.33亿元，同比增长45.96%[82] - 公司2019年归母净利润5.13亿元，同比增长312.58%[63] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长312.58%至5.13亿元[40] - 公司2019年实现归属于普通股股东的净利润为5.13亿元[90] - 母公司净利润同比增长75.89%至3.90亿元[41] - 基本每股收益为0.146元/股[42] - 2019年合并报表归属于母公司所有者的净利润为5.13亿元，基本每股收益0.146元[157] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为1.67亿元[45] - 加权平均净资产收益率上升4.42个百分点至5.83%[40] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业支出189.58亿元，同比增长12.73%[84] - 信用减值损失计提3.14亿元，因实施新金融工具准则[103] - 公允价值变动收益由负转正至3.54亿元，主要因交易性金融资产公允价值变动[103] - 公允价值变动收益35.45亿元，上年同期为-3.55亿元[82] - 手续费及佣金净收入157.80亿元，同比增长37.34%[82] - 投资收益68.34亿元，同比增长8.82%[82] - 投资银行业务手续费净收入大幅增长62.48%至4.15亿元[103] - 少数股东损益激增865.25%至7006.54万元，因控股子公司净利润增加[103] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务营业总收入同比增长43.00%至8.55亿元，营业利润率上升13.33个百分点至46.23%[92] - 资产管理业务受托管理资产规模1586.77亿元，较2018年末减少524.47亿元[64] - 集合资产管理业务规模41.65亿元，同比下降6.26%[65] - 单一（含定向）资产管理业务规模1505.35亿元，同比下降26.82%[65] - 专项资产管理业务规模39.77亿元，同比大幅增长307.06%[66] - 公司控股子公司创金合信2019年末受托管理资金总额3,348.02亿元，较上年末减少191.03亿元[68] - 创金合信2019年平均受托资金管理收益率6.68%，较上年上升4.87个百分点[68] 各条业务线表现：固定收益业务 - 公司固定收益产品销售金额29,796.27亿元，较上年同期下降2.94%[70] - 固定收益产品销售数量4,397只，较上年同期上升6.34%[70] - 公司债券交易量31,071.79亿元，较上年同期增长26.14%[72] - 国债销售金额2,846.99亿元，较上年同期增长53.23%[71] - 政策性银行金融债销售金额5,332.00亿元，较上年同期下降19.78%[71] - 短期融资券销售金额11,568.10亿元，较上年同期下降12.85%[71] - 公司是全国银行间债市做市商资格的5家券商之一[59] - 公司连续四年获得全国银行间同业拆借中心"活跃交易商"称号[60] 各条业务线表现：投资银行业务 - 一创投行2019年股权融资业务总承销金额59.87亿元，债权融资业务总承销金额88.70亿元[74] 各条业务线表现：经纪与信用业务 - 公司2019年A股股票交易额市占率0.39%，较2018年下降0.07个百分点[76] - 公司2019年总交易金额23,234.09亿元，同比增长28.65%[77] - 融资融券本金余额38.19亿元[79] - 股票质押待购回金额95.87亿元，同比下降25.08%[79] 各条业务线表现：私募与另类投资业务 - 私募股权基金管理与另类投资业务营业总收入同比增长47.67%至2.05亿元，营业利润率大幅上升30.33个百分点至48.30%[92] - 私募基金实缴规模68.65亿元，新设基金实缴规模5.16亿元[80] - 另类投资累计在投金额9.04亿元[80] 各地区表现 - 总部及子公司营业总收入同比增长51.49%至22.20亿元，营业利润大幅增长1216.00%至5.92亿元[94][95] - 广东地区营业总收入同比增长44.51%至1.26亿元，营业利润增长205.93%至5011万元[93][95] - 北京地区营业利润同比增长659.29%至1081万元[95] 管理层讨论和指引：战略与定位 - 公司2020年战略定位为"以资产管理业务为核心的证券公司"[130] - 公司聚焦珠三角/长三角地区及医药大健康、电子科技产业[131] - 中国证监会提出资本市场改革12个方面重点任务[128][129] - 证券行业呈现马太效应加剧格局分化趋势[129] - 注册制将逐步推广至创业板和主板[129] - 国务院金融稳定发展委员会宣布11条金融业对外开放政策[129] - 中国证监会推出9项金融开放举措[129] 管理层讨论和指引：风险管理 - 公司市场风险主要来源于自有资金投资与交易业务[133] - 公司信用风险主要来自固定收益业务和融资融券业务[134] - 公司流动性风险涉及流动性较差固定收益类证券及非标准化交易[135] - 公司净资本等风险控制指标2019年均在正常范围内波动未触及监管预警标准[140] - 公司逐日开展净资本动态监控并实施自动预警系统[141] - 公司定期与不定期开展净资本综合压力测试及专项压力测试[141] - 公司建立以风险价值VaR为核心的市场风险监控体系包含DV01和夏普比率等指标[136] - 公司通过股指期货国债期货和利率互换等金融衍生品对冲市场风险[136] - 公司建立内部债券信用等级评价体系监控固定收益证券信用风险[136] - 公司对融资融券和股票质押回购业务实施逐日盯市和强制平仓机制[136] - 公司建立交易对手评级和授信管理制度控制债券逆回购信用风险[136] - 公司通过资产负债小组工作机制设定流动性风险管控限额[137] - 公司建立完整的反洗钱内控机制包括客户身份识别和可疑交易监测体系[139] - 公司建立逐日风险监控体系覆盖市场信用流动性净资本指标[144] 管理层讨论和指引：投入与承诺 - 公司2019年合规风控投入4623.54万元占2018年营业收入比重3.65%[146] - 公司2019年信息系统建设投入17244.56万元占2018年营业收入比重13.61%[146] - 公司承诺2019-2021年每年合规风控投入不低于前一年度营业收入3%[146] - 公司承诺2019-2021年每年信息系统建设投入不低于前一年度营业收入6%[146] - 公司风险管理部门专职人员占总部员工比例超过2%[145] - 公司风险管理人员中约80%为硕士研究生及以上学历[145] 管理层讨论和指引：分红政策 - 公司现金分红比例要求不低于当年可分配利润20%[150] - 公司三年累计现金分红比例要求不低于年均可分配利润30%[150] - 2019年现金分红总额为8756万元，占合并报表归属于普通股股东净利润的17.07%[155] - 2018年现金分红总额为3502.4万元，占合并报表归属于普通股股东净利润的28.16%[155] - 2017年现金分红总额为7004.8万元，占合并报表归属于普通股股东净利润的16.57%[155] - 2019年每10股派发现金红利0.25元，总股本基数35.024亿股[153] - 2019年实际分配现金红利占当年可供分配利润的32.13%[157] - 截至2019年末公司可供股东分配利润为15.26亿元[157] - 公司现金分红政策符合公司章程规定且决策程序完备[152] - 2019年现金分红在利润分配总额中占比100%[156] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排时，现金分红比例最低要求为20%[156] 管理层讨论和指引：股东承诺与股份 - 华熙昕宇/首创集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过其上市时持股总数的25%[161] - 能兴控股/航民集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过其上市时持股总数的50%[162] - 首创集团持有公司13.27%股权且控股首创证券有限责任公司[162] - 国有股东首创集团将所持部分国有股划转全国社保基金理事会并承继禁售义务[160] - 公司承诺股价连续20日低于每股净资产时启动股份回购程序[161] - 股份限售承诺期限为36个月且已于2019年5月11日履行完毕[158][159] - 股份减持意向承诺期限为60个月且尚在履行期内[158] - 避免同业竞争及关联交易承诺为长期履行且持续有效[158][162] - 首创集团额外出具不减持承诺函覆盖非公开发行前后六个月期限[159] - 公司回购股份价格上限为最近一期经审计每股净资产[161] - 公司总股本因首次公开发行股票而增加可能导致基本每股收益和摊薄每股收益出现一定程度下降[163] - 持有公司5%以上股份股东承诺不越权干预公司经营管理活动不侵占公司利益[163] - 全体董事和高级管理人员承诺约束职务消费行为不动用公司资产从事无关投资消费活动[163] - 华熙昕宇能兴控股航民集团承诺不从事与公司主营业务构成竞争关系的业务[164] - 首创集团承诺除控股首创证券外不从事与公司主营业务构成竞争关系的业务[165] - 华熙昕宇首创集团能兴控股航民集团承诺规范减少与公司关联交易确保公允性[165] - 公司承诺若IPO招股说明书存在虚假记载将依法回购全部新股[166] - 全体董事监事和高级管理人员承诺若招股意向书存在虚假记载将依法赔偿投资者损失[166] - 公司董事高级管理人员承诺上市后严格遵守信息披露规定履行信息披露义务[166] - 公司全体董事监事及高级管理人员承诺若违反IPO承诺将停止领取薪酬[167] 其他重要内容：资产与负债结构 - 资产总额同比增长5.99%至355.74亿元[41] - 公司总资产355.74亿元，较去年末增长5.99%[63] - 负债总额同比增长6.80%至260.60亿元[41] - 公司总负债260.60亿元，自有负债190.74亿元[104] - 货币资金大幅增加至73.39亿元，占总资产比例从15.67%升至20.63%，增长4.96个百分点[97] - 货币资金同比增长40.84%至73.39亿元[55] - 融出资金同比增长65.70%至39.25亿元[55] - 融出资金增至39.25亿元，占总资产比例从7.40%升至11.03%，增长3.63个百分点[97] - 买入返售金融资产同比下降47.31%至24.98亿元[55] - 买入返售金融资产减少至24.98亿元，占比从13.90%降至7.02%，下降6.88个百分点[97][98] - 交易性金融资产达158.41亿元，占比44.53%，公允价值变动收益3.48亿元[97][99] - 代理买卖证券款显著增长至69.86亿元，占比从14.35%升至19.64%，增长5.29个百分点[97][98] - 卖出回购金融资产款增至94.59亿元，占比从25.19%升至26.59%，增长1.40个百分点[97][98] - 应付债券64.11亿元，占比从20.20%降至18.02%，下降2.18个百分点[97][98] - 卖出回购金融资产款占比49.59%，应付债券占比33.61%[105] - 核心净资本同比增长15.38%至46.36亿元[50] - 附属净资本同比下降21.85%至15.70亿元[50] - 风险覆盖率上升36.37个百分点至183.29%[50] - 流动性覆盖率大幅上升129.23个百分点至290.74%[50] - 自营权益类证券及衍生品占净资本比例上升2.38个百分点至9.13%[50] - 自营非权益类证券及衍生品占净资本比例上升12.45个百分点至229.08%[52] - 归属于母公司净资产90.44亿元，较去年末增长2.74%[63] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正达23.10亿元[40] - 经营活动产生的现金流量净额同比大幅改善，从2018年净流出8.33亿元转为2019年净流入23.10亿元[89] - 投资活动产生的现金流量净额同比增加6.24亿元，从2018年净流出5.46亿元改善至2019年净流入7748万元[89][90] - 筹资活动现金流入小计同比下降21.17%至15.88亿元[89] - 货币资金增加40.84%至73.39亿元，主要因客户资金增加[102] - 融出资金增长65.70%至39.25亿元，因融资业务规模扩大[102] 其他重要内容：投资与子公司 - 报告期投资额减少88.20%至4500万元[106] - 债券投资期末金额133.80亿元，累计投资收益5.52亿元[107] - 公司金融产品投资总额为159.78亿元人民币，净额159.27亿元人民币[109] - 境外资产规模为146.36万美元（折合981.16万元人民币）[56] - 公司持有创金合信基金管理有限公司51.07%股权[32] - 公司持有银华基金管理股份有限公司26.10%股权[32] - 银华基金管理股份有限公司营业收入为39.07亿元人民币[111] - 公司持有银华基金26.10%的股权[119] - 公司持有创金合信基金管理有限公司51.07%的股权[118] - 第一创业投资管理有限公司注册资本110,000万元[31] - 深圳第一创业创新资本管理有限公司注册资本300,000万元[32] - 第一创业期货有限责任公司注册资本17,000万元[32] - 第一创业证券承销保荐有限责任公司注册资本40,000万元[32] - 创金合信基金管理有限公司注册资本为2.33亿元人民币[118] - 公司合并报表范围内新增13个结构化主体，减少9个结构化主体[124] 其他重要内容：诉讼与监管 - 公司与开晓胜股票质押式回购交易初始交易金额为2.30亿元[176] - 与曹永贵股票质押式回购交易纠纷涉及初始交易金额5000万元和14196万元，合计19196万元[178][179] - 与北京信合诚投资管理有限公司质押式证券回购纠纷涉及垫付违约欠库金额9358万元[179] - 与北京安策恒兴投资有限公司质押式证券回购纠纷涉及初始交易金额3350万元和5700万元，合计9050万元[179] - 张青慧财产损害赔偿纠纷诉讼标的金额280万元本金及35万元利息，合计315万元[180] - 其他主动起诉案件6起涉诉标的金额合计921.72万元[181] - 被诉案件1起裁决应承担金额1.70万元[181] - 公司与锦州中科金融借款合同纠纷已获一审判决支持[176] - 公司与阜新中科金融借款合同纠纷已获一审判决支持[176] - 深圳证监局对公司出具警示函涉及合规管理人员配备及薪酬问题[182] - 公司报告期未发生重大诉讼仲裁事项涉及金额占净资产10%且超一千万元[174] 其他重要内容：公司基本信息与资格 - 公司注册资本为35.024亿元[14] - 公司2019年总股本为35.024亿股[3] - 公司2019年净资本为62.06亿元[14] - 公司拟以总股本35.024亿股为基数每10股派发现金红利0.25元（含税）[3] - 公司注册地址为深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼[14] - 公司办公地址为深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼[14] - 公司电子信箱为IR@fcsc.com[14][15] - 公司于2002年12月30日获得证券自营业务资格，批准文号证监机构字[2002]396号[19] - 公司于2003年4月1日成为全国银行间同业拆借市场成员，批准文号银复[2003]68号[19] - 公司于2005年3月16日获得开放式投资基金代销业务资格，批准文号证监基金字[2005]37号[20] - 公司于2008年2月4日获得中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格[20] - 公司于2012年7月4日获得融资融券业务资格，批准文号证监许可[2012]904号[20] - 公司于2013年5月20日获得受托管理保险资金业务资格，备案号(2013)第87号[22] - 公司于2014年6月9日成为银行间债券市场尝试做市机构，批准文号中汇交发[2014]132号[22] - 公司于2014年10月14日获得港股通业务交易权限，批准文号上证函[2014]649号[22] - 公司于2014年12月26日获得互联网证券业务试点资格，批准文号中证协

收入和利润（同比环比） - 营业收入17.77亿元人民币，同比增长40.89%[5] - 第三季度单季营业收入5.94亿元人民币，同比增长20.04%[5] - 归属于上市公司股东的净利润3.46亿元人民币，同比增长176.30%[5] - 第三季度单季归属于上市公司股东的净利润1.37亿元人民币，同比增长158.48%[5] - 基本每股收益0.10元，同比增长150.00%[5] - 加权平均净资产收益率3.97%，同比上升2.56个百分点[5] - 归属于母公司股东的净利润同比增长176.3%至3.46亿元人民币[32] - 营业总收入同比增长40.9%至17.77亿元人民币[32] - 营业总收入同比增长20.0%至5.94亿元人民币（2018年同期4.94亿元）[35] - 净利润同比增长176.4%至1.46亿元人民币（2018年同期5271.5万元）[35] - 基本每股收益同比增长100.0%至0.04元/股（2018年同期0.02元）[35] - 母公司营业利润同比增长15.1%至3.10亿元人民币[34] - 母公司净利润同比增长3.6%至2.78亿元人民币[34] - 母公司营业利润同比增长36.6%至1.27亿元人民币（2018年同期9314.2万元）[36] 成本和费用（同比环比） - 利息净收入亏损扩大至-6392.76万元 主要因融资类业务利息收入减少[15] - 信用减值损失2.4376亿元 因新金融工具准则实施[15] - 所得税费用同比增长364.46%至6403.68万元 因利润上升[15] - 信用减值损失达2.44亿元人民币[32] - 信用减值损失计提3622.0万元人民币（2018年无此项）[35] - 支付给职工及为职工支付的现金6.76亿元，较去年同期的7.82亿元减少13.6%[37] 各业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入同比增长63.74%至2.526亿元[15] - 手续费及佣金净收入同比增长32.1%至10.77亿元人民币[32] - 资产管理业务手续费净收入同比增长27.5%至5.28亿元人民币[32] - 投资银行业务手续费净收入同比增长63.8%至2.53亿元人民币[32] - 资产管理业务手续费净收入同比增长31.4%至1.85亿元人民币（2018年同期1.41亿元）[35] - 母公司资产管理业务手续费净收入同比增长66.0%至2.71亿元人民币[34] - 母公司资产管理业务手续费净收入同比增长44.0%至8673.1万元人民币（2018年同期6024.3万元）[36] 资产和负债变化 - 货币资金较年初增长43.56%至7,480,802,687.94元[14] - 融出资金较年初增长63.36%至3,869,742,539.19元[14] - 买入返售金融资产较年初下降63.66%至1,722,692,539.91元[14] - 代理买卖证券款较年初增长46.11%至6,973,264,487.75元[14] - 拆入资金较年初下降79.72%至405,562,083.33元[14] - 存出保证金较年初增长115.43%至191,573,276.63元[14] - 交易性金融资产期末余额154.74亿元，较期初增长27.1%[25] - 融出资金38.70亿元，较期初增长63.3%[25] - 买入返售金融资产17.23亿元，较期初下降63.7%[25] - 长期股权投资14.46亿元，较期初增长0.3%[25] - 公司总资产从2018年末3356.4亿元增长至2019年9月末3487.8亿元，增幅3.9%[27][29] - 母公司货币资金从42.4亿元增至65.7亿元，增长55.0%[29] - 融出资金从23.7亿元增至38.7亿元，增长63.3%[29] - 交易性金融资产从107.4亿元增至139.8亿元，增长30.2%[29] - 代理买卖证券款从47.7亿元增至69.7亿元，增长46.1%[27] - 应付债券从65.9亿元降至64.4亿元，减少2.3%[27] - 拆入资金从20.0亿元降至4.1亿元，减少79.7%[27][31] - 买入返售金融资产从46.9亿元降至17.2亿元，减少63.3%[29] - 货币资金从521.10亿元增至521.61亿元，增加509.39万元[41] - 融出资金从23.69亿元增至24.65亿元，增长4.0%或增加9585.73万元[41] - 买入返售金融资产从47.40亿元降至46.26亿元，减少2.4%或1.14亿元[41] - 资产总额从335.64亿元降至332.94亿元，减少0.8%或2.70亿元[41][42] - 应付债券从65.99亿元增至67.26亿元，增长1.9%或增加1.27亿元[42] - 母公司货币资金从42.42亿元增至42.44亿元，增加261.38万元[44] - 资产总计减少1.4077亿元，从309.73亿元降至308.32亿元[45] - 卖出回购金融资产款增加1774.77万元，从78.64亿元增至78.82亿元[45] - 应付债券增加1.2739亿元，从65.88亿元增至67.15亿元[45] 投资收益和公允价值变动 - 公允价值变动收益大幅改善至2.18亿元 因交易性金融资产收益增加[15] - 其他收益同比下降94.83%至27.25万元 因政府补助减少[15] - 非经常性损益总额252.23万元人民币，主要为政府补助341.32万元人民币[8] - 以公允价值计量的金融资产期末总额155.6亿元，其中债券投资125.97亿元[20][21] - 金融资产公允价值变动收益2.21亿元，累计投资收益3.61亿元[21] - 衍生金融工具公允价值2,026万元[21] - 公允价值变动收益由负转正，同比增加5.17亿元人民币至2.18亿元[32] - 公允价值变动收益同比大幅增长280.7%至9274.7万元人民币（2018年同期2436.4万元）[35] - 母公司投资收益同比下降40.1%至1.21亿元人民币（2018年同期2.02亿元）[36] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额23.08亿元人民币，同比大幅改善[5] - 经营活动现金流净额改善至23.08亿元 因金融资产和业务变动[15] - 经营活动产生的现金流量净额23.08亿元，相比去年同期的负12.07亿元有显著改善[37] - 收取利息、手续费及佣金的现金收入为16.53亿元，同比增长2.6%[37] - 回购业务资金净增加额32.13亿元，较去年同期的18.17亿元增长76.8%[37] - 融出资金净减少额13.93亿元，而去年同期为净增加11.39亿元[37] - 母公司经营活动现金流量净额24.10亿元，较去年同期的负0.18亿元大幅改善[38] - 母公司回购业务资金净增加额35.65亿元，较去年同期的7.46亿元增长378%[38] - 现金及现金等价物净增加额23.50亿元，期末余额达90.88亿元[37] - 母公司现金及现金等价物净增加额24.70亿元，期末余额达83.06亿元[38] - 发行债券收到现金49.99亿元，较去年同期的140亿元减少64.3%[37] 所有者权益和综合收益 - 归属于上市公司股东的净资产88.71亿元人民币，较上年度末增长0.78%[5] - 归属于母公司所有者权益从88.0亿元增至88.7亿元，增长0.8%[27] - 其他综合收益从-2.2亿元转为正847万元，改善显著[27] - 未分配利润从16.44亿元降至12.79亿元，减少22.2%或3.65亿元[42] - 归属于母公司所有者权益从88.02亿元降至85.50亿元，减少2.9%或2.52亿元[43] - 递延所得税资产增加4692.39万元，从2.228亿元增至2.698亿元[45] - 其他资产增加2373.75万元，从7883.65万元增至1.0257亿元[45] - 其他综合收益增加2.317亿元，从-2.310亿元转为728.77万元[45] - 未分配利润减少2.607亿元，从15.49亿元降至12.88亿元[46] 会计政策与金融工具 - 公司于2019年1月1日变更会计政策，执行新金融工具准则[46] - 交易性金融资产15,474,390,851.12元[14] - 交易性金融资产新增151.37亿元，取代原以公允价值计量的金融资产[41] - 应收利息减少4.03亿元，降幅100%[41] - 交易性金融负债新增6.727亿元[45] - 以公允价值计量金融负债减少6.600亿元[45] 股东信息和股权变动 - 报告期末普通股股东总数233,831名[10] - 华熙昕宇投资有限公司持股531,588,400股，占比15.18%[10] - 北京首都创业集团有限公司持股464,686,400股，占比13.27%[10] - 股东航民集团计划减持不超过7004.8万股（占比2%）[18] - 股东能兴控股已完成减持1.05亿股（占比3%）并计划进一步减持4359.53万股（占比1.24%）[18] 融资与增资活动 - 对子公司创新资本增资18亿元 注册资本增至30亿元[16][18] - 公司发行5亿元3年期次级债券，票面利率5.5%[19] 投资者关系 - 报告期内接待机构调研3次，回复投资者咨询43次[23]

收入和利润（同比环比） - 公司2019年上半年归属于上市公司股东的净利润为2.09亿元，同比增长189.43%[10] - 公司2019年上半年营业收入为11.84亿元，同比增长45.96%[10] - 营业收入同比增长54.32%至11.84亿元[11] - 归母净利润同比大幅增长189.43%至2.09亿元[11] - 扣非净利润同比增长243.72%至2.07亿元[11] - 公司实现营业收入11.84亿元，同比增长54.32%[30] - 实现归母净利润2.09亿元，同比增长189.43%[30] - 公司营业收入11.84亿元，同比增长54.32%[56][59] - 公司营业收入总额为11.84亿元，同比增长54.3%[64] - 营业总收入从7.67亿元增至11.84亿元，同比增长54.3%[185] - 净利润从0.79亿元增至2.51亿元，同比增长215.5%[185] - 归属于母公司股东的净利润为2.09亿元，同比增长189.4%[185] - 营业总收入同比增长36.0%至8.09亿元[186] - 净利润同比下降3.3%至1.69亿元[186] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费支出6.80亿元，较去年同期增长2.6%[185] - 信用减值损失计提2.08亿元[185] - 信用减值损失新增2.01亿元（去年同期未计提）[186] 各条业务线表现 - 公司2019年上半年手续费及佣金净收入为5.32亿元，同比增长15.2%[10] - 公司2019年上半年利息净收入为2.87亿元，同比增长38.7%[10] - 公司资产管理业务受托管理资产规模为1820.85亿元，较2018年末减少290.39亿元，下降13.75%[32][33] - 公司集合资产管理业务规模40.76亿元，同比下降8.26%；定向/单一资产管理业务规模1764.96亿元，同比下降14.20%；专项资产管理业务规模15.13亿元，同比上升54.86%[33] - 控股子公司创金合信受托管理资金总额3408.47亿元，较上年末下降3.69%[34] - 创金合信平均受托资金管理收益率为3.85%，较2018年度的1.81%显著提升[36] - 公司固定收益产品销售数量2162只，同比上升11.33%；销售金额1570.81亿元，同比上升25.98%[37] - 企业债销售数量628只，金额454.45亿元，分别同比增长20.77%和39.50%[38] - 国债销售数量178只，金额127.10亿元，分别同比增长122.50%和81.57%[38] - 公司债券交易量16639.60亿元，较上年同期增长57.95%[42][43] - 一创投行完成固定收益类项目6个，承销金额40.40亿元[44] - 一创投行公司债承销金额32.98亿元，同比增长64.88%[45] - 公司2019年上半年代理买卖A股股票交易金额5463.66亿元，市场份额0.40%[49] - 公司2019年上半年融资融券金额（本金）为34.13亿元[50] - 公司PB产品总规模194.58亿元，较去年年末增长10.62%[50] - 公司私募股权基金管理在管基金17支，期末实缴基金规模94.66亿元[53] - 公司另类投资业务累计在投金额9.35亿元[54] - 公司手续费及佣金净收入7.17亿元，同比增长44.41%[59][60] - 公司资产管理业务营业收入4.12亿元，营业利润率44.87%[62] - 公司投资银行业务营业收入4648.81万元，同比增长103.38%[62] - 手续费及佣金净收入达7.17亿元，其中资产管理业务收入3.42亿元占比47.7%[185] - 投资银行业务手续费净收入从0.55亿元增至1.62亿元，大幅增长192.5%[185] - 手续费及佣金净收入同比增长66.3%至4.78亿元[186] - 投资银行业务手续费净收入同比大幅增长209.2%至1.13亿元[186] - 资产管理业务手续费净收入同比增长78.7%至1.84亿元[186] - 投资银行业务手续费净收入激增192.49%至1.62亿元，主要因证券承销收入增加[73] 各地区表现 - 总部及子公司营业收入为9.87亿元，同比增长66.8%[64] - 广东地区营业收入为6948.44万元，同比增长46.8%[63] - 陕西地区营业收入同比增长277.8%至57.36万元[63] - 湖北地区营业收入同比下降58.0%至286.41万元[63] - 总部及子公司营业利润为2.19亿元，同比增长604.5%[65] - 广东地区营业利润为3245.15万元，同比增长204.7%[65] - 浙江地区营业利润同比增长219.7%至390.19万元[65] - 上海地区营业利润同比下降32.8%至1279.03万元[65] 管理层讨论和指引 - 公司计划2019年半年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[95] - 公司通过风险价值(VaR)和基点价值(DV01)等指标持续监控市场风险[91] - 公司对自营及资产管理持仓债券的信用风险等级进行逐日监控[91] - 公司对融资融券和股票质押回购业务采用逐日盯市和强制平仓等信用风险控制措施[91] - 公司建立交易对手评级和授信管理制度控制衍生品业务信用风险[91] - 公司通过资产负债小组设定流动性风险管控限额并定期评估[92] - 公司完成流动性风险管理信息技术系统实现风险集中监控[92] - 公司采取风险与控制自我评估(RCSA)等措施识别和防控操作风险[92] - 公司建立可疑交易监测与报告体系防范洗钱风险[93] - 公司非公开发行A股股票相关议案于2019年5月17日获股东大会通过[129] - 公司向创新资本增资18亿元至30亿元[134] - 创新资本已完成注册资本变更的工商登记[134] - 创金合信基金管理有限公司获合格境内机构投资者(QDII)资格[136][137] 其他财务数据 - 公司2019年上半年基本每股收益为0.06元，同比增长200%[10] - 公司2019年上半年加权平均净资产收益率为1.75%，同比上升1.15个百分点[10] - 基本每股收益同比增长200%至0.06元/股[11][15] - 母公司营业收入增长35.95%至8.09亿元[12] - 母公司净利润微降3.34%至1.69亿元[12] - 风险覆盖率提升27.88个百分点至174.80%[19] - 净资本增长7.47%至64.77亿元[19] - 资产总额增长4.87%至351.99亿元[11] - 公司总资产351.99亿元，较年初增长5.72%[30] - 归属于母公司净资产87.34亿元，较年初增加2.14%[30] - 公司公允价值变动收益1.25亿元，同比增加2.02亿元[59][60] - 公司营业利润总额为2.81亿元，同比增长306.4%[65] - 公允价值变动收益由负转正至1.38亿元（去年同期为-0.35亿元）[186] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至31.16亿元人民币，同比增加124.4%[189] - 经营活动现金流净额激增1069.12%至31.12亿元[11] - 经营活动现金流量净额大幅增长1069.2%至31.12亿元[188] - 期末现金及现金等价物余额增长24.0%至94.38亿元[188] - 代理买卖证券收到的现金净额显著增加至22.52亿元人民币，同比增长182.1%[189] - 拆入资金净增加额达10亿元人民币，同比增长900%[189] - 回购业务资金净增加额为8.6亿元人民币，去年同期为净减少3.11亿元[189] - 融出资金净减少10.39亿元人民币，去年同期为净增加6.43亿元[189] - 期末现金及现金等价物余额达86.88亿元人民币，较期初增长48.9%[189] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为20.88亿元人民币[190] - 少数股东权益大幅增加至4.63亿元人民币，同比增长34.8%[190] - 未分配利润增长至14.52亿元人民币，同比增长13.6%[190] - 资本公积增加942万元人民币，主要来自所有者投入[190] - 合并所有者权益总额从年初918.99亿元减少至期末915.41亿元，净减少3.58亿元（降幅0.4%）[191] - 归属于母公司所有者权益从885.73亿元降至878.75亿元，减少6.97亿元（降幅0.8%）[191] - 其他综合收益亏损扩大，从-1.16亿元增至-1.88亿元，新增亏损7189万元[191] - 一般风险准备从9.31亿元增至9.35亿元，增加329万元（增幅0.4%）[191] - 未分配利润从16.74亿元微降至16.73亿元，减少115万元[191] - 母公司所有者权益从85.06亿元增至86.40亿元，增加1.35亿元（增幅1.6%）[192] - 母公司未分配利润从12.88亿元增至14.22亿元，增加1.34亿元（增幅10.4%）[192] - 母公司提取一般风险准备229万元，同时向股东分配利润3502万元[192] - 母公司综合收益总额1.70亿元，其中其他综合收益贡献11.84万元[192] - 少数股东权益从3.33亿元增至3.67亿元，增加3389万元（增幅10.2%）[191] - 母公司所有者权益合计从期初859.90亿元增至期末861.25亿元，增长13.44亿元（增幅1.56%）[193] - 未分配利润从期初146.38亿元增至期末156.90亿元，增长10.52亿元（增幅7.19%）[193] - 其他综合收益亏损从期初1.27亿元扩大至期末2.18亿元，增加亏损0.92亿元[193] - 综合收益总额为8.35亿元，其中未分配利润贡献17.52亿元，其他综合收益亏损9.18亿元[193] - 向股东分配利润7.00亿元[193] - 公司实收资本保持35.02亿元不变[193] - 资本公积保持25.86亿元不变[193] - 盈余公积保持2.72亿元不变[193] - 一般风险准备保持9.02亿元不变[193] - 流动比率156.81%较上年末149.53%上升7.28个百分点[171] - 资产负债率67.32%较上年末68.17%下降0.85个百分点[171] - EBITDA利息保障倍数3.01较上年同期1.87增长60.96%[171] - 贷款偿还率与利息偿付率均保持100%[171] 资产和负债变化 - 公司2019年上半年总资产为335.68亿元，较年初增长9.6%[10] - 货币资金及结算备付金期末余额96.80亿元，较上年度末增加27.30亿元，增幅39.27%[22][23] - 融出资金期末余额34.95亿元，较上年度末增加11.26亿元，增幅47.54%[23] - 交易性金融资产期末余额150.58亿元，上年度末无[23] - 买入返售金融资产期末余额25.19亿元，较上年度末减少22.21亿元，降幅46.85%[23] - 公司总资产为351.99亿元，其中货币资金及结算备付金合计96.80亿元，占总资产27.5%[68] - 交易性金融资产大幅增至150.58亿元，占总资产42.78%，较期初增长42.78个百分点[66] - 融出资金34.95亿元，较上年度末增加11.26亿元，占比上升2.87个百分点[66][68] - 买入返售金融资产25.19亿元，较上年度末减少22.21亿元，占比下降6.96个百分点[66][68] - 货币资金79.05亿元，较上年度末增加26.94亿元，占比上升6.93个百分点[66] - 总负债260.02亿元，其中卖出回购金融资产款68.94亿元，占比19.59%[66][68] - 应付债券59.84亿元，较上年度末减少6.15亿元，占比下降2.66个百分点[66][68] - 拆入资金30.07亿元，较上年度末增加10.07亿元，占比上升2.58个百分点[66][68] - 货币资金增加51.70%至79.05亿元，主要因客户资金增加[72] - 融出资金增长47.54%至34.95亿元，主要因业务规模扩大[72] - 存出保证金大幅上升107.53%至1.85亿元，主要因履约保证金增加[72] - 买入返售金融资产下降46.85%至25.19亿元，主要因债券回购及股票质押业务规模收缩[72] - 货币资金增加至79.05亿元人民币，较期初增长51.7%[180] - 融出资金规模增至34.95亿元人民币，较期初增长47.5%[180] - 买入返售金融资产减少至25.19亿元人民币，较期初下降46.9%[180] - 交易性金融资产增至150.58亿元人民币，较期初增长23.7%[180] - 代理买卖证券款增至70.57亿元人民币，较期初增长47.8%[181] - 应付债券规模降至59.84亿元人民币，较期初下降9.3%[181] - 归属于母公司所有者权益为87.34亿元人民币，较期初下降0.8%[181] - 母公司货币资金增至70.46亿元人民币，较期初增长66.1%[182] - 母公司交易性金融资产增至136.33亿元人民币，较期初增长27.0%[182] - 母公司长期股权投资降至29.52亿元人民币，较期初下降11.1%[182] - 母公司总负债从2018年末223.27亿元增至2019年6月末242.61亿元，增长8.7%[184] - 代理买卖证券款从44.55亿元大幅增加至67.15亿元，增长50.7%[184] - 应付债券从65.88亿元减少至59.75亿元，下降9.3%[184] 子公司和参股公司表现 - 子公司创金合信基金管理有限公司净利润同比增长92.47%至3295.86万元人民币[86] - 子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司净利润同比增长84.39%至2787.17万元人民币[86] - 参股公司银华基金管理股份有限公司净利润为3.34亿元人民币[85] - 子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司净利润为-1127.24万元人民币[86] 股东和股权结构 - 华熙昕宇、首创集团、能兴控股、航民集团承诺自上市起36个月内不转让或委托他人管理发行前持有的股份[96][97] - 公司承诺若股价连续20个交易日低于每股净资产将启动股份回购程序[98] - 华熙昕宇与首创集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的25%[99] - 能兴控股与航民集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的50%[99] - 首创集团持有公司13.27%股权且控股首创证券有限责任公司[99] - 国有股东首创集团将部分国有股划转给全国社会保障基金理事会[98] - 所有股份限售承诺（36个月）已于2019年5月11日履行完毕[96][97] - 股份减持意向承诺（60个月）仍在履行期内[96] - 避免同业竞争及关联交易承诺为长期履行承诺[96][99] - 公司及董事关于摊薄即期回报的承诺为长期履行承诺[96] - 公司总股本因首次公开发行股票增加导致基本每股收益和摊薄每股收益可能出现下降[100] - 持有公司5%以上股份股东承诺不越权干预经营管理活动不侵占公司利益[100] - 全体董事和高级管理人员承诺约束职务消费不动用公司资产从事无关投资[101] - 公司承诺若IPO招股说明书存在虚假记载将依法回购全部新股[103] - 董事及高级管理人员承诺招股意向书存在虚假记载将依法赔偿投资者损失[103] - 公司承诺严格履行IPO所有公开承诺事项违反时董事监事及高级管理人员停发薪酬[104] - 持股5%以上股东承诺避免从事与公司主营业务构成竞争关系的业务[101][102] - 持股5%以上股东承诺规范及减少关联交易确保公允性和合规性[103] - 公司承诺加强信息披露在定期报告中充分披露客户资产保护状况及相关风险[103] - 首创集团作为首创证券控股股东承诺不从事与第一创业构成竞争关系的业务[102] - 华熙昕宇/首创集团/能兴控股/航民集团在违规纠正前暂不领取利润分配[105] - 董事/监事/高管违反承诺需停止领取薪酬[105] - 2019年5月13日公司5名股东解除限售股份数量为1,583,950,986股，占总股本45.2247%[144] - 股份变动后有限售条件股份降为0股，占比0.00%，无限售条件股份增至3,502,400,000股，占比100.00%[143] - 华熙昕宇解除限售539,718,400股，

收入和利润（同比环比） - 营业收入为8.101亿元人民币，同比增长81.89%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为2.856亿元人民币，同比增长313.91%[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.847亿元人民币，同比增长374.43%[7] - 基本每股收益为0.08元/股，同比增长300.00%[7] - 稀释每股收益为0.08元/股，同比增长300.00%[7] - 加权平均净资产收益率为3.29%，同比上升2.51个百分点[7] - 公司2019年第一季度营业总收入为8.101亿元，同比增长81.9%[33] - 净利润为3.194亿元，同比增长320.3%[34] - 归属于母公司所有者的净利润为2.856亿元，同比增长314.0%[34] - 基本每股收益为0.08元，同比增长300.0%[35] - 营业总收入同比增长52.2%至5.77亿元，2018年同期为3.79亿元[36] - 净利润同比增长82.4%至2.46亿元，2018年同期为1.35亿元[37] - 基本每股收益从0.04元提升至0.07元，同比增长75%[38] 成本和费用（同比环比） - 所得税费用激增357.95%至8022万元，因利润同比上升[16] 手续费及佣金收入表现 - 投资银行业务手续费净收入飙升168.83%至8643万元，因承销业务收入增长[15] - 手续费及佣金净收入为3.583亿元，同比增长32.0%[34] - 手续费及佣金净收入同比增长50.8%至2.5亿元，2018年同期为1.66亿元[36] - 投资银行业务手续费净收入同比增长239.8%至7744万元，2018年同期为2279万元[37] - 资产管理业务手续费净收入同比增长44.0%至8276万元，2018年同期为5747万元[37] - 收取利息、手续费及佣金的现金为4.32亿元，同比增长5.7%[42] 投资和交易业务表现 - 公允价值变动收益暴涨2864.63%至2.5亿元，因交易性金融资产公允价值变动[16] - 投资收益增长64.30%至2.27亿元，因处置长期股权收益及金融工具收益增加[16] - 投资收益为2.273亿元，同比增长64.3%[34] - 公允价值变动收益为2.499亿元，同比增长2865.6%[34] - 公允价值变动收益同比增长714.6%至2.32亿元，2018年同期为2842万元[37] - 股票投资本期公允价值变动收益为1.07亿元人民币[24] - 金融衍生品本期实现收益204.47万元人民币[24] 资产和负债变化 - 货币资金增加48.86%至77.57亿元，主要因客户存款增加[15] - 融出资金增长39.07%至32.94亿元，因融资余额上升[15] - 代理买卖证券款大幅增长69.49%至80.89亿元，因经纪客户交易资金增加[15] - 公司交易性金融资产期末余额为181.34亿元人民币，较期初大幅增长[27] - 货币资金余额为77.57亿元人民币，较期初增长48.9%[27] - 融出资金规模为32.94亿元人民币，较期初增长39.1%[27] - 公司总资产达385.02亿元人民币，较期初增长14.7%[27][29] - 代理买卖证券款为80.89亿元人民币，较期初大幅增长69.5%[28] - 应付债券余额为59.18亿元人民币，较期初减少10.3%[28] - 资产总计361.612亿元，较年初增长16.7%[31] - 负债合计274.091亿元，较年初增长22.8%[32] - 货币资金为42.44亿元，较期初增加261.38万元[48] - 融出资金为24.65亿元，较期初增加9,585.73万元[48] - 交易性金融资产为131.84亿元，较期初增加131.84亿元[48] - 买入返售金融资产为45.81亿元，较期初减少1.14亿元[48] - 应付债券为67.15亿元，较期初增加1.27亿元[49] - 卖出回购金融资产款为78.82亿元，较期初增加1,774.77万元[49] - 资产总计为308.32亿元，较期初减少1.41亿元[49] - 其他负债为226,308,493.52元[51] - 负债合计22,326,537,673.34元[51] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为38.491亿元人民币，上年同期为负10.097亿元人民币[7] - 经营活动现金流净额38.49亿元，去年同期为负1.01亿元[16] - 经营活动现金流量净额改善至38.49亿元，2018年同期为负1.01亿元[39][40] - 现金及现金等价物净增加额30.15亿元，2018年同期为净减少2.08亿元[41] - 期末现金及现金等价物余额达97.53亿元，较期初67.38亿元增长44.6%[41] - 拆入资金净增加额从-2亿元转为6亿元，显示资金拆入活动显著增加[42] - 回购业务资金净增加额为36.45亿元，而去年同期为-0.93亿元[42] - 经营活动产生的现金流量净额为36.01亿元，较去年同期的3.19亿元大幅增长1029%[42] - 投资活动产生的现金流量净额为3.91亿元，去年同期为-0.99亿元[43] - 筹资活动产生的现金流量净额为-8.72亿元，去年同期为-0.89亿元[43] - 期末现金及现金等价物余额为89.56亿元，较期初的58.36亿元增长53.5%[43] 所有者权益和资本变化 - 归属于上市公司股东的净资产为88.320亿元人民币，较上年度末增长0.34%[7] - 归属于母公司所有者权益为88.32亿元人民币，较期初略有增长0.3%[29] - 所有者权益合计为89.44亿元，较期初减少2.70亿元[47] - 归属于母公司所有者权益为85.50亿元，较期初减少2.52亿元[47] - 股本3,502,400,000.00元[51] - 资本公积2,585,888,669.12元[51] - 其他综合收益调整后增加231,695,740.31元至728,771.66元[51] - 盈余公积减少37,246,731.84元至256,902,008.24元[51] - 一般风险准备减少74,493,463.68元至871,559,016.70元[51] - 未分配利润减少260,727,122.85元至1,288,246,329.00元[51] - 所有者权益合计减少140,771,578.06元至8,505,724,794.72元[51] - 负债和所有者权益总计减少140,771,578.06元至30,832,262,468.06元[51] 会计政策调整影响 - 货币资金调整增加509.39万元，主要由于新金融工具准则执行[44] - 交易性金融资产调整增加151.36亿元，取代原以公允价值计量的金融资产类别[45] - 应收利息调整减少4.03亿元，反映新准则下会计分类变化[45] - 负债合计为244.00亿元，较期初减少20.57万元[46] 其他重要事项 - 报告期末普通股股东总数为253,561名[11] - 子公司创新资本拟增资18亿元至30亿元[20] - 涉及股票质押回购诉讼三起，最大单笔金额2.04亿元[21] - 公司债券投资期末金额达153.47亿元人民币，占金融资产组合的绝大部分[24] - 总资产为385.021亿元人民币，较上年度末增长14.71%[7]

利润分配预案 - 公司2018年度利润分配预案为以总股本3,502,400,000股为基数每10股派发现金红利0.10元含税[3] - 2018年度每10股派发现金红利0.10元人民币[158] - 2018年度现金分红总额3502.4万元人民币，占归属于上市公司普通股股东净利润的28.16%[159] - 2017年度现金分红总额7004.8万元人民币，占归属于上市公司普通股股东净利润的16.57%[159] - 2016年度现金分红总额8756万元人民币，占归属于上市公司普通股股东净利润的15.59%[159] - 2018年末公司可向股东进行现金分配的利润为1,548,973,451.85元[162] - 2018年度实际分配现金红利35,024,000.00元[162] - 现金分红占2018年当年实现可供分配利润155,180,509.52元的22.57%[162] 公司基本注册信息 - 公司注册资本为35.024亿元[7] - 公司总股本为3,502,400,000股[3] - 公司注册地址为深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼[7] - 公司办公地址为深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼[7] - 公司股票代码为002797[7] - 公司股票在深圳证券交易所上市[7] - 公司法定代表人刘学民[7] - 公司总经理王芳[7] - 公司现注册资本为35.024亿元[19] - 公司总股本为3,502,400,000.00股[162] 公司历史注册资本变更 - 公司1993年初始注册资本为1000万元[18] - 1998年公司注册资本增至8000万元[18] - 2002年公司注册资本由8000万元增至74727.11万元[18] - 2008年公司注册资本由74727.11万元增至159000万元[18] - 2011年公司注册资本由15.9亿元增至19.7亿元[19] - 2016年首次公开发行股票21900万股后注册资本增至218900万元[19] - 2017年资本公积金转增股本后公司股本由21.89亿股增至35.024亿股[19] 业务资格与许可 - 公司及44家营业部和6家分公司均持有《经营证券期货业务许可证》[12] - 全资子公司一创期货持有《经营证券期货业务许可证》[12] - 全资子公司一创投行持有《经营证券期货业务许可证》[12] - 控股子公司创金合信持有《经营证券期货业务许可证》[12] - 公司拥有网上证券委托业务资格（2002年批准）[13] - 公司拥有证券投资咨询业务资格（2002年批准）[13] - 公司拥有证券自营业务资格（2002年批准）[13] - 公司拥有全国银行间同业拆借市场成员资格（2003年批准）[13] - 公司拥有开放式投资基金代销业务资格（2005年批准）[14] - 公司拥有融资融券业务资格（2012年批准）[14] - 公司持有包括保荐机构资格、做市商资格等72项有效业务资质[16][17] 子公司与股权投资 - 公司全资控股第一创业投资管理有限公司，注册资本1.1亿元[23] - 公司全资控股深圳第一创业创新资本管理有限公司，注册资本1.2亿元[23] - 公司全资控股第一创业期货有限责任公司，注册资本1700万元[23] - 第一创业证券承销保荐有限责任公司注册资本由8亿元变更为4亿元[24] - 公司持有创金合信基金管理有限公司70%股权，注册资本1700万元[23] - 公司持有银华基金管理股份有限公司26.10%股权，注册资本2222万元[23] - 公司持有证通股份有限公司0.99%股权，注册资本2.52亿元[23] - 公司持有中证机构间报价系统股份有限公司0.40%股权，注册资本7.55亿元[23] - 对外股权投资额减少55.15%至3.82亿元[114] 分支机构网络 - 公司在全国设有6家分公司覆盖上海、北京、深圳等地区[22] - 截至2018年底公司在全国设有44家证券营业部[24] - 证券营业部分布显示广东省占比最高，其中深圳市设9家营业部[25] - 公司共有50家分支机构包括6家分公司和44家营业部[28] - 公司在北京设有2家营业部分别位于海淀区蓝靛厂东路和中关村地区[26] - 上海地区设立2家营业部分布于自由贸易试验区世纪大道和国展路[26] - 天津营业部位于南开区黄河道359号[26] - 重庆营业部设立于江北区建新东路88号[26] - 河北廊坊市设有2家营业部分别位于艺术大道和建设北路[26] - 郑州拥有2家营业部分布于东风路和农业东路[26] - 公司新设广州分公司(2018年3月26日)和筹建四川分公司[130][131] - 公司新设北京中关村证券营业部(2018年4月12日)[132] 合并财务表现（同比变化） - 公司2018年营业收入为17.70亿元人民币，同比下降9.40%[33] - 归属于上市公司股东的净利润为1.24亿元人民币，同比下降70.59%[33] - 公司2018年营业收入17.70亿元，同比下滑9.40%[51] - 公司2018年归母净利润1.24亿元，同比下降70.59%[51] - 营业收入同比下降9.40%至1,769,901,855.14元[88] - 公司整体营业收入为17.699亿元，同比下降9.40%[101] - 公司整体营业利润为8809.9万元，同比下降83.31%[103] - 经营活动产生的现金流量净额为-8.33亿元人民币，同比下降281.78%[33] - 加权平均净资产收益率为1.41%，同比下降3.44个百分点[33] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降至-832,723,459.99元[95][97] - 经营活动现金流量净额为-8.33亿元[112] 母公司财务表现（同比变化） - 母公司2018年营业收入为12.67亿元人民币，同比增长2.55%[34] - 母公司净利润为2.22亿元人民币，同比下降37.67%[34] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为10.35亿元人民币，同比下降63.53%[34] - 2018年母公司实现净利润2.217亿元人民币[161] 资产负债表关键项目（同比变化及占比） - 公司资产总额为33.56亿元人民币，同比增长1.34%[33] - 公司负债总额为24.40亿元人民币，同比增长1.97%[33] - 归属于上市公司股东的净资产为8.80亿元人民币，同比下降0.62%[33] - 公司总资产335.64亿元，较年初增长1.34%[51] - 归属于母公司净资产88.02亿元，较年初下降0.62%[51] - 货币资金及结算备付金期末余额为69.51亿元，同比下降17.05%[45] - 融出资金期末余额为23.69亿元，同比下降35.54%[45] - 以公允价值计量金融资产期末余额为121.71亿元，同比增长43.24%[45] - 可供出售金融资产期末余额为29.94亿元，同比下降26.60%[45] - 货币资金为52.11亿元，占总资产比例15.53%，同比下降3.37个百分点[104] - 结算备付金为17.40亿元，占总资产比例5.18%，同比下降1.22个百分点[104] - 融出资金减少至23.69亿元，同比下降4.04%[105] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增长至121.71亿元，占比从25.66%升至36.26%[105] - 可供出售金融资产下降至29.94亿元，同比减少3.40个百分点[105] - 卖出回购金融资产款增长至83.70亿元，占比从17.22%升至24.94%[105] - 代理买卖证券款下降至47.73亿元，占比减少2.03个百分点[105] - 融出资金减少35.54%至23.69亿元[111] - 以公允价值计量金融资产增长43.24%至121.71亿元[111] - 表内外资产总额为277.82亿元，同比增长7.29%[42] - 母公司负债总额178.72亿元中卖出回购占比44%达78.64亿元[113] - 母公司长期负债占比32.8%达58.62亿元[113] - 债券投资期末金额达122.79亿元[116] 净资本与风险管理指标 - 公司净资本为60.27亿元[7] - 核心净资本为40.18亿元，同比下降10.17%[42] - 净资本为60.27亿元，同比下降10.17%[42] - 风险覆盖率为146.92%，同比下降0.12个百分点[42] - 流动性覆盖率为161.51%，同比下降31.84个百分点[42] - 境外资产规模为146.36万美元，占净资产比重0.11%[46] 收入结构（同比变化及占比） - 手续费及佣金净收入同比下降14.79%至1,149,030,745.91元，占营业收入比重64.92%[87] - 利息净收入由正转负，同比下降至-43,804,070.12元，占营业收入比重-2.47%[87][88] - 投资收益同比增长6.66%至627,994,813.31元，占营业收入比重35.48%[87] - 资产减值损失同比大幅上升611.15%至198,304,932.24元，占营业支出比重11.79%[89] - 资产减值损失激增611.15%至1.98亿元[111] - 投资银行业务手续费净收入下降33.66%至2.55亿元[111] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动损益为-13.31亿元[107] - 可供出售金融资产累计公允价值变动为-30.37亿元[107] - 金融衍生品产生公允价值变动损失610.93万元[116] 各业务线收入表现（同比变化） - 固定收益业务营业收入同比大幅增长236.64%至414,887,627.33元[98][99] - 投资银行业务营业收入同比下降52.18%至109,557,215.22元[98] - 资产管理业务营业收入同比下降12.60%至597,836,921.68元[98] - 投资银行业务营业收入为1.0956亿元，同比下降52.18%[100] - 私募股权基金管理与另类投资业务营业支出为1.1401亿元，同比上升46.19%[100] 资产管理业务规模（同比变化） - 公司资产管理业务受托管理资产规模2111.24亿元，较2017年末减少69.49亿元[54] - 集合资产管理业务规模44.43亿元，同比下降64.25%[55] - 定向资产管理业务规模2057.04亿元，同比增长3.58%[55] - 专项资产管理业务规模9.77亿元，同比下降86.14%[55] - 控股子公司创金合信受托管理资金总额3539.05亿元，较上年末下降10.67%[55] - 创金合信平均受托资金管理收益率1.81%，较上年3.62%下降[56] - 报告期末PB产品总规模175.90亿元，同比下降20.69%[77] 固定收益业务表现 - 固定收益产品销售金额30,699,775.00万元，同比下降21.84%[61] - 固定收益产品销售数量4,135只，同比上升18.24%[61] - 债券交易量24,633.72亿元，同比增长9.54%[63][64] - 企业债销售金额8,559,000.00万元，同比下降14.37%[62] - 国债销售金额1,858,000.00万元，同比下降58.14%[62] - 政策性银行金融债销售金额6,647,000.00万元，同比下降10.27%[62] - 短期融资券销售金额13,274,900.00万元，同比下降21.62%[62] - 市场发行量同比增长7.28%，其中国债增4.69%、政策性金融债增5.50%、非金融企业债务融资工具增38.41%[61] 经纪与信用交易业务 - 上证指数2018年全年下跌24.59%[73] - 公司A股股票交易额市场份额占比0.46%，较2017年提升0.11个百分点[75] - 公司代理买卖收入市占率0.35%，排名第62名，较2017年上升2名[75] - 公司A股股票交易金额7272.42亿元，市场份额0.46%[76] - 截至2018年12月31日，公司融资融券金额为23.74亿元[77] - 截至2018年12月31日，公司场内待购回交易金额为127.96亿元[77] 私募股权与投资业务 - 在管基金17支，实缴基金规模92.64亿元，其中2018年新设基金认缴规模30亿元，新设基金实缴规模7亿元[80] - 创新资本注册资本增加3亿元至12亿元，累计在投金额9.78亿元[80] 地区收入表现（同比变化） - 北京地区营业收入为3654万元，同比下降25.79%[101] - 上海地区营业收入为8607万元，同比下降12.05%[101] - 海南地区营业收入同比增长1080.17%至98.11万元[101] - 总部及子公司营业利润为4.501亿元，同比下降90.32%[103] 子公司财务表现 - 第一创业投资管理有限公司营业收入同比下降35.59%至6150万元，营业利润同比下降91.21%至367万元，净利润同比下降82.98%至479万元[119][120] - 深圳第一创业创新资本管理有限公司总资产同比上升41.73%至18.43亿元，净资产同比上升45.82%至13.03亿元，营业收入同比上升40.19%至8884万元[119][120] - 创金合信基金管理有限公司营业利润同比下降76.92%至1227万元，净利润同比下降71.32%至1193万元[119][120] - 第一创业承销保荐有限责任公司总资产同比下降36.65%至8.47亿元，营业收入同比下降34.31%至1.43亿元，营业利润减少7288.7万元至-4394万元[119][120] - 第一创业期货有限责任公司总资产同比下降37.13%至5.36亿元，营业收入同比下降31.73%至3287万元，营业利润同比下降56.18%至746万元[119][120] - 银华基金管理股份有限公司总资产33.61亿元，净资产23.85亿元，营业收入17.09亿元，净利润3.97亿元[119] - 深圳市第一创业债券研究院总资产同比下降45.30%至91万元[119][120] 投行业务表现 - 债券承销总金额65.4亿元，包含9单主承销项目[69] - 新三板融资金额3,718.00万元，完成3家次发行融资[71] 研发投入 - 研发投入金额为2,744,851.16元，占营业收入比例0.16%[93][94] 资产受限情况 - 受限货币资金为3417.28万元，系子公司风险准备金[108] - 受限以公允价值计量金融资产为67.37亿元，主要为回购质押品及限售股[108] - 受限可供出售金融资产为11.55亿元，含资管计划份额及质押品[108] 风险管理框架与措施 - 公司主要风险包括市场风险信用风险操作风险流动性风险和声誉风险[140] - 市场风险管理采用风险价值VaR为核心结合基点价值DV01等指标的监控体系[143] - 信用风险管理建立内部债券信用等级评价体系进行每日监控[144] - 通过股指期货国债期货和利率互换等衍生产品对冲市场风险[143] - 公司净资本等主要风险监控指标2018年均在正常范围内波动，未触及监管预警标准或超出董事会授权范围[147] - 公司流动性风险管理措施包括设定管控限额、调整资产负债结构并定期评估，确保与资本和收益水平相匹配[145] - 公司操作风险管理采用风险与控制自我评估（RCSA）、关键点控制和授权管理等措施进行识别防控[145] - 公司通过发行次级债或股权融资等方式作为净资本补足机制，提高净资本规模并增强抗风险能力[149] - 公司全面风险管理覆盖信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险和声誉风险5大风险类型[151] - 公司风险管理覆盖经纪业务、自营投资、固定收益、资产管理等8个业务条线和业务部门[151] - 公司风险管理覆盖4家全资子公司、1家控股子公司和1家控股孙公司，每家子公司均明确风险管理负责人[151] - 公司建立市场风险和信用风险管理系统，每月定期进行回测分析和压力测试以确保模型可靠合理[151] - 公司逐日开展净资本动态监控并报告风控指标变动情况，动态更新各业务部门规模限额[148] - 公司针对市场风险指标超标和信用风险指标超标均有应对处理方案，并制定交易应急处置管理办法[152] - 风险管理系统建设累计投入逾200万元人民币[153] - 专职风险管理人员占公司总部员工比例超过2%[153] - 风险管理人员中硕士研究生及以上学历占比约33.3%[153] 公司战略与行业环境 - 自营业务在2018年底超过经纪业务成为券商第一大收入来源[137] - 行业集中度提升马太效应明显通道业务收缩同质化竞争无以为继[137] - 公司2019年经营策略为回归本源固本强基期待复苏[

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2018年营业收入为17.70亿元，同比下降9.40%[31] - 归属于上市公司股东的净利润为1.24亿元，同比下降70.59%[31] - 母公司营业收入为12.67亿元，同比增长2.55%[32] - 母公司净利润为2.22亿元，同比下降37.67%[32] - 公司整体营业收入为17.70亿元，同比下降9.40%[100] - 公司整体营业利润为0.88亿元，同比下降83.31%[101] - 总部及子公司营业利润为0.45亿元，同比下降90.32%[101] - 营业收入同比下降9.40%至17,699,018,551.40元[87] - 公司2018年归母净利润为1.24亿元，同比下降70.59%[50] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业支出同比增长17.96%至1,681,802,814.34元，其中资产减值损失激增611.15%至198,304,932.24元[88] - 业务及管理费同比增长5.97%至1,454,960,908.02元，其中人力资源费用占比较大，为960,273,406.30元[91] - 研发投入金额为2,744,851.16元，占营业收入比重0.16%[92][93] - 资产减值损失激增611.15%至1.98亿元[106] 资产管理业务表现 - 资产管理业务受托管理资产规模为2111.24亿元，较2017年末减少69.49亿元[53] - 集合资产管理规模同比下降64.25%至44.43亿元[54] - 定向资产管理规模同比增长3.58%至2057.04亿元[54] - 专项资产管理规模同比下降86.14%至9.77亿元[54] - 控股子公司创金合信受托管理资金总额3539.05亿元，同比下降10.67%[54] - 创金合信平均受托资金管理收益率为1.81%，同比下降1.81个百分点[55] - 控股子公司创金合信2018年专户管理月均规模排名市场第二[47] 固定收益业务表现 - 固定收益产品销售金额为人民币30,699,775.00万元，同比下降21.84%[60] - 固定收益产品销售数量为4,135只，同比上升18.24%[60] - 债券交易量为24,633.72亿元，同比增长9.54%[62] - 非金融企业债务融资工具发行量同比增长38.41%[60] - 政策性金融债发行量同比增长5.50%[60] - 国债发行量同比增长4.69%[60] - 债券承销总金额为人民币65.4亿元[68] - 固定收益业务营业收入同比大幅增长236.64%至414,887,627.33元[97][98] 投资银行业务表现 - 投资银行业务营业收入同比下降52.18%至109,557,215.22元[97] - 投资银行业务营业收入为1.10亿元，同比下降52.18%[99] - 新三板融资金额为人民币3,718.00万元[70] - 公司债承销金额为人民币554,000万元[70] - 其他固定收益产品承销金额为人民币100,000万元[70] - 投资银行业务手续费净收入下降33.66%至2.55亿元[106] 经纪及信用业务表现 - 公司A股股票交易额市场份额占比0.46%，较2017年提升0.11个百分点[74] - 公司代理买卖收入市占率0.35%，排名第62名，较2017年上升2名[74] - 公司PB产品总规模175.90亿元，同比下降20.69%[76] - 公司融资融券金额为23.74亿元[76] - 公司场内股票质押待购回交易金额为127.96亿元[76] - A股股票交易金额7272.42亿元，市场份额0.46%[75] - 债券回购交易金额9894.27亿元，市场份额0.44%[75] 私募股权与另类投资业务表现 - 私募股权基金管理实缴基金规模92.64亿元，其中2018年新设基金认缴规模30亿元，实缴规模7亿元[79] - 创新资本注册资本增加3亿元至12亿元，累计在投金额9.78亿元[79] - 私募股权基金管理与另类投资业务营业支出为1.14亿元，同比上升46.19%[99] 地区表现 - 海南地区营业收入同比增长1,080.17%[100] - 河北地区营业利润同比增长26.36%[101] 资产和负债变化 - 货币资金及结算备付金69.51亿元，减少14.28亿元降幅17.05%[44] - 融出资金23.69亿元，减少13.06亿元降幅35.54%[44] - 以公允价值计量金融资产121.71亿元，增加36.74亿元增幅43.24%[44] - 可供出售金融资产29.94亿元，减少10.85亿元降幅26.60%[44] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加43.24%至121.71亿元[106] - 应收款项减少39.54%至2.89亿元[106] - 卖出回购金融资产款增加46.75%至83.70亿元[106] - 融出资金期末余额23.69亿元，较期初35.55亿元下降35.54%[105] - 可供出售金融资产期末余额29.94亿元，占总资产8.92%，较期初下降26.61%[103] - 拆入资金期末余额20.00亿元，占总资产5.96%，较期初下降37.5%[103] - 代理买卖证券款期末余额47.73亿元，占总资产14.22%，较期初下降11.32%[103] - 短期借款期末余额2.43亿元，较期初0.74亿元增长228.78%[103] - 长期股权投资期末余额14.41亿元，占总资产4.29%，较期初增长25.85%[103] - 卖出回购金融资产款期末余额83.70亿元，占总资产24.94%，较期初增长46.75%[103] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额121.71亿元，占总资产36.26%，较期初增长43.22%[103][104] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-8.33亿元，同比下降281.78%[31][36] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降至-832,723,459.99元，降幅显著[94][96] - 经营活动产生的现金流量净额为-8.33亿元[107] 子公司表现 - 第一创业投资管理有限公司营业收入同比下降35.59%至6150.02万元，净利润同比下降82.98%至478.83万元[114][115] - 深圳第一创业创新资本管理有限公司总资产同比上升41.73%至18.43亿元，净资产同比上升45.82%至13.03亿元[115] - 创金合信基金管理有限公司营业利润同比下降76.92%至1226.79万元，净利润同比下降71.32%至1192.83万元[114][115] - 第一创业承销保荐有限责任公司总资产同比下降36.65%至8.47亿元，营业收入同比下降34.31%至1.43亿元[114][115] - 第一创业期货有限责任公司总资产同比下降37.13%至5.36亿元，净利润同比下降63.12%至505.61万元[114][115] - 银华基金管理股份有限公司净利润达3.97亿元，营业收入达17.09亿元[114] - 深圳市第一创业债券研究院总资产同比下降45.30%至91.08万元，净利润亏损25.40万元[114][115] 净资本与风险管理 - 核心净资本40.18亿元，同比下降10.17%[41] - 附属净资本20.09亿元，同比下降10.17%[41] - 净资本60.27亿元，同比下降10.17%[41] - 表内外资产总额277.82亿元，同比增长7.29%[41] - 公司2018年净资本相关风险监控指标均在正常范围内波动，未触及监管预警标准[141] - 公司逐日开展净资本动态监控并报告风控指标变动情况[142] - 公司定期与不定期开展净资本综合压力测试及专项压力测试[142] - 公司已制定净资本补足应对措施预案，包括调整业务规模、优化结构、处置资产及融资等方式[143] - 公司全面风险管理覆盖4家全资子公司、1家控股子公司及1家控股孙公司[145] - 公司建立市场、信用、流动性和净资本监控系统，逐日计量监控风险指标达标情况[145] - 公司自主开发市场风险和信用风险管理系统，每月定期进行回测分析和压力测试[145] - 公司建立流动性风险监控系统，并开发操作风险管理系统实现事件损失库功能[145] - 公司风险管理部逐日、逐月、逐年汇总分析风险情况形成日报及定期报告[146] - 公司针对市场风险指标超标和信用风险指标超标均有应对处理方案[146] - 公司2018年风险管理系统建设累计投入逾200万元[147] - 风险管理专职人员占公司总部员工比例超过2%，其中约1/3为硕士研究生及以上学历[147] 利润分配与股东回报 - 公司2018年度利润分配预案为以总股本3,502,400,000股为基数每10股派发现金红利0.10元（含税）[3] - 公司2018年现金分红总额为3502.4万元，占归属于上市公司普通股股东净利润的28.16%[153] - 公司总股本为35.024亿股，2018年度每10股派发现金红利0.10元[152][154] - 2018年母公司实现净利润2.217亿元，提取法定公积金等合计6656.27万元[155] - 公司2017年现金分红7004.8万元，占净利润比例16.57%[153] - 2016年现金分红8756万元，占净利润比例15.59%[153] - 截至2018年末公司可供股东分配利润为15.49亿元[155] - 公司现金分红政策要求每年现金分红不少于可供分配利润的20%[149] - 公司2018年末可向股东进行现金分配的利润为1,548,973,451.85元[156] - 公司2018年度实际分配现金红利为35,024,000.00元[156] - 现金红利分配占公司2018年当年实现的可供分配利润155,180,509.52元的22.57%[156] - 公司总股本为3,502,400,000.00股[156] - 公司向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税）[156] - 公司2018年末可供分配利润中累积公允价值变动收益为负值无需扣减[156] 管理层讨论和指引 - 自营业务在2018年底超过经纪业务成为券商第一大收入来源[131] - 行业集中度提升马太效应明显通道业务收缩[131] - 公司2019年将加强金融科技建设打造品牌[133] - 公司推进机构业务综合金融服务覆盖投行私募股权新三板[133] - 公司未来经营面临市场信用操作流动性声誉五大风险[134][135][136][137] - 市场风险管理采用风险价值VaR为核心结合基点价值DV01夏普比率等指标[138] - 信用风险管理建立内部债券信用等级评价体系逐日监控[138] - 流动性风险涉及流动性较差固定收益类证券及非标准化交易等[137] - 操作风险涵盖未经授权交易玩忽职守信息隐瞒等环节[136] - 公司通过股指期货国债期货利率互换等衍生品对冲市场风险[138] 公司结构与分支机构 - 公司拥有44家营业部和6家分公司，均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证[12] - 截至2018年12月31日，公司在全国设有44家证券营业部[24] - 证券营业部分布于广东省多个城市，包括广州、深圳、佛山、东莞和梅州等[25] - 公司共有50家分支机构，包括6家分公司和44家营业部[28] - 公司分支机构覆盖北京、上海、天津、重庆、河北、河南、山东、安徽、江苏、湖北、湖南、浙江、福建、辽宁、海南、陕西等省市[26][27] - 公司北京中关村营业部位于北京市海淀区海淀大街32号1号楼1层1-4[26] - 公司上海世纪大道证券营业部位于中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1229号16层03-B单元[26] - 公司新设广州分公司及北京中关村证券营业部，并筹建四川分公司[125][126][127] 子公司与参股公司 - 全资子公司一创期货持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证[12] - 全资子公司一创投行持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证[12] - 控股子公司创金合信持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证[12] - 公司全资控股第一创业投资管理有限公司，注册资本11亿元人民币，持股比例100%[23] - 公司全资控股深圳第一创业创新资本管理有限公司，注册资本12亿元人民币，持股比例100%[23] - 公司全资控股第一创业期货有限责任公司，注册资本1.7亿元人民币，持股比例100%[23] - 公司全资控股第一创业证券承销保荐有限责任公司，注册资本4亿元人民币，持股比例100%[23] - 公司控股创金合信基金管理有限公司，注册资本1.7亿元人民币，持股比例70%[23] - 公司参股银华基金管理股份有限公司，注册资本2.222亿元人民币，持股比例26.1%[23] - 公司参股证通股份有限公司，注册资本25.1875亿元人民币，持股比例0.99%[23] - 公司参股中证机构间报价系统股份有限公司，注册资本75.50244469亿元人民币，持股比例0.4%[23] - 一创投行注册资本由8亿元变更为4亿元[120] - 公司向全资子公司创新资本增资3亿元至注册资本12亿元，并计划再增资18亿元至30亿元（需股东大会审议）[199] - 全资子公司一创投行注册资本由8亿元减至4亿元，2019年1月完成工商变更[200] 业务资格与历史 - 公司于2002年8月19日获得网上证券委托业务资格[13] - 公司于2002年12月30日同时获得证券经纪、财务顾问和证券自营三项业务资格[13] - 公司于2003年4月1日成为全国银行间同业拆借市场成员[13] - 公司于2005年3月16日获得开放式投资基金代销业务资格[14] - 公司于2012年7月4日获得融资融券业务资格[14] - 公司于2014年10月14日获得港股通业务交易权限[15] - 创金合信2018年6月获得保险资金受托管理资格[17] - 一创期货2017年5月获得上海国际能源交易中心会员资格[17] 注册资本变化 - 公司1993年初始注册资本为1000万元人民币[18] - 1998年公司注册资本增至8000万元人民币[18] - 2002年公司注册资本由8000万元增至7.47亿元人民币[18] - 2008年公司注册资本由7.47亿元增至15.9亿元人民币[18] - 2011年公司注册资本由15.9亿元增至19.7亿元人民币[19] - 2016年首次公开发行股票2.19亿股后注册资本增至21.89亿元人民币[19] - 2017年资本公积转增股本后总股本由21.89亿股增至35.024亿股[19] - 公司注册资本为35.024亿元[7] 其他财务数据 - 加权平均净资产收益率为1.41%，同比下降3.44个百分点[31] - 资产总额为33.56亿元，同比增长1.34%[31] - 公司总资产335.64亿元，较年初增长1.34%[50] - 归属于母公司净资产88.02亿元，较年初下降0.62%[50] - 境外资产规模146.36万美元（折合人民币981.16万元），占净资产0.11%[45] - 非经常性损益项目中政府补助贡献1720.57万元[38] - 手续费及佣金净收入同比下降14.79%至1,149,030,745.91元，占营业收入比重64.92%[86] - 利息净收入由正转负，同比下降至-43,804,070.12元，占营业收入-2.47%[86][87] - 投资收益同比增长6.66%至627,994,813.31元，占营业收入比重35.48%[86] - 第四季度营业收入为5.14亿元，环比增长3.92%[35] - 母公司负债总额178.72亿元，其中卖出回购占比44.00%[108] - 母公司对外股权投资额减少55.15%至3.82亿元[109] - 债券投资期末金额达122.79亿元，累计投资收益6.05亿元[111] - 信托产品投资累计公允价值变动损失1.36亿元[111] 股东与承诺 - 公司主要股东首创集团持有公司13.27%的股权[160] - 公司国有股东首创集团所持部分国有股划转给全国社会保障基金理事会持有[159] - 华熙昕宇与首创集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的25%[159] - 能兴控股与航民集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的50%[159] - 持股5%以上股东若违反IPO承诺将在纠正前暂停转让所持公司股份[163] - 董事及高管若违反IPO承诺将停止领取薪酬且违规收益归公司所有[163] -

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入4.94亿元人民币，同比增长0.20%[9] - 年初至报告期末营业收入12.56亿元人民币，同比下降8.02%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润5316.05万元人民币，同比下降51.52%[9] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润1.25亿元人民币，同比下降58.06%[9] - 年初至报告期末扣除非经常性损益的净利润1.13亿元人民币，同比下降61.57%[9] - 本报告期基本每股收益0.015元/股，同比下降51.61%[9] - 年初至报告期末基本每股收益0.036元/股，同比下降57.65%[9] - 加权平均净资产收益率1.41%，同比下降2.02个百分点[9] - 投资银行业务手续费净收入降至1.54亿元，同比下降37.41%[20] - 利息净收入由正转负至-1719万元，同比大幅下降[20] - 投资收益增至4.6亿元，同比增长37.22%[20] 成本和费用（同比环比） - 资产减值损失激增至8545万元，同比暴涨1937.95%[21] - 所得税费用降至1379万元，同比下降82.6%[21] 资产和负债关键指标变化 - 结算备付金减少至14.4亿元，同比下降32.07%[20] - 融出资金规模减少至25.38亿元，同比下降30.94%[20] - 以公允价值计量金融资产增至115.86亿元，同比增长36.35%[20] 投资业务表现 - 股票投资初始成本为3.9996亿元，累计投资收益为-5712.47万元，期末金额为3.9211亿元[30] - 基金投资初始成本为12.1175亿元，累计投资收益为886.35万元，期末金额为12.0469亿元[30] - 债券投资初始成本为123.3638亿元，累计投资收益为4.4721亿元，期末金额为121.4293亿元[30] - 信托产品投资初始成本为2.9215亿元，期末金额为1.7668亿元[30] - 金融衍生工具投资本期公允价值变动损益为-206.15万元，累计投资收益为-1570.57万元[30] - 其他金融资产投资初始成本为7.6583亿元，累计投资收益为931.62万元，期末金额为6.2281亿元[30] - 金融资产投资合计初始成本为150.0607亿元，期末金额为145.3546亿元[30] 现金流表现 - 经营活动现金流净流出12.07亿元，同比大幅恶化[21] 法律和风险事件 - 涉及弘高创意股票质押违约诉讼，本金1.6亿元[22] 公司治理与投资者关系 - 报告期内通过投资者热线及邮箱处理投资者咨询66次[34] - 公司未对2018年度经营业绩进行预计[28] - 公司报告期无违规对外担保及非经营性资金占用情况[31][32] 其他财务数据 - 总资产330.49亿元人民币，较上年度末下降0.21%[9] - 归属于上市公司股东的净资产88.44亿元人民币，较上年度末下降0.15%[9]