中泰证券股份有限公司 关于山东丰元化学股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为山东 丰元化学股份有限公司（以下简称"丰元股份"、"公司"）非公开发行 A 股股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关 规定，对丰元股份拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了审慎 核查，核查具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 截至 2022 年 9 月 19 日，本次发行的募集资金已存入公司募集资金专项账户 中，募集资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 9 月 20 日出具"大信验字[2022]第 3-00018 号"《山东丰元化学股份有限公司 验资报告》予以验证。 二、募集资金计划与使用情况 根据公司《2022 年度非公开发行 A 股股票预案》，本次非公开发行的募集 资金在扣除发行费用后将用于以下方向： ...

证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2023-098 山东丰元化学股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次会议 于 2023 年 11 月 28 日以通讯表决方式召开。本次会议通知于 2023 年 11 月 24 日 以电子邮件方式向全体监事发出。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。 本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》及有关法规规定，所作决议 合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席李桂臣先生主持，经与会监事认真讨论，会议审议并 通过了以下议案： 审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 经审核，监事会认为：公司及其下属公司使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金，符合有关募集资金管理的法律法规及规范性文件规定，与公司募集资金 使用项目的实施不相抵触，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变 相改变募集资金用途和损害全体股东利益的情况，有利于提高募集 ...

山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月 28 日分 别召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及公司全资 子公司山东丰元锂能科技有限公司（以下简称"丰元锂能"）使用合计不超过人 民币 27,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审 议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。具体内容详见公司 于 2022 年 11 月 29 日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》 及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-110）。 关于归还募集资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司及公司全资子公司丰元锂能在闲置募集资金暂时补充流动资金期间，对 资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投资计划的正常进行，没有变 相改变募集资金用途，资金运用情况良好。 证券代码：0028 ...

北京德和衡律师事务所 BEIJING DHH LAW FIRM 北京德和衡律师事务所 关于山东丰元化学股份有限公司 2023年第六次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见（2023）第230号 0 中国·北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层 电话： (+86 10) 8540 7666 邮编：100022 www.deheheng.com 北京德和衡律师事务所 关于山东丰元化学股份有限公司 2023年第六次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见（2023）第230号 致：山东丰元化学股份有限公司 北京德和衡律师事务所（以下简称"本所"）接受山东丰元化学股份有限公司（以下简称 "公司"或"贵公司"）的委托，指派本所律师出席贵公司 2023 年第六次临时股东大会。本 所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、 《山东丰元化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规以及规范 性文件的规定，就本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。 ...

1、2023 年 10 月 28 日，山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"） 在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》 及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开公司 2023 年第 六次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-091）。 2、本次股东大会召开期间无增加、否决或变更议案的情况。 3、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2023-095 山东丰元化学股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 14 日（星期二）14:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023 年 11 月 14 日 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： ...

证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2023-094 山东丰元化学股份有限公司 关于控股孙公司完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 8 月 30 日、 2023 年 9 月 15 日召开了第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十次 会议及公司 2023 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于控股孙公司增资扩 股暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司山东丰元锂能科技有限公司（以下 简称"丰元锂能"）之控股子公司安徽丰元锂能科技有限公司（以下简称"安徽 丰元"）以增资扩股的形式引入新的投资者，新投资者安庆皖江高科技投资发展 有限公司的投资金额为人民币 15,000.00 万元，安徽丰元原股东均放弃同比例增 资权。本次增资扩股完成后,安徽丰元注册资本将由 86,400.00 万元增加至 99,950.14 万元，丰元锂能持有安徽丰元的股权比例将由 82.64%变更为 71.44%。 具体内容详见公司在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《 ...

营业收入与成本 - 公司2023年第三季度营业收入为8.75亿元，同比增长73.80%[5] - 公司2023年第三季度营业收入为23.21亿元，同比增长91.27%，主要由于销量增加[11] - 公司2023年第三季度营业总收入为23.21亿元，同比增长91.3%[32] - 公司2023年第三季度营业总成本为23.34亿元，同比增长130.7%[32] - 营业成本为22.18亿元，同比增长144.41%，主要由于销量及产品单位成本增加[11] 净利润与亏损 - 归属于上市公司股东的净利润为-4299万元，同比下降176.67%[5] - 公司2023年第三季度营业利润为-1.99亿元，同比下降200.6%[32] - 公司2023年第三季度净利润为-1.735亿元，同比下降215.6%[33] - 归属于母公司股东的净利润为-1.499亿元，同比下降199.6%[33] 现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-12.72亿元，同比下降60.55%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-12.72亿元，主要由于与客户的结算方式改变[11] - 经营活动产生的现金流量净额为-12.718亿元，同比下降60.5%[34] - 投资活动产生的现金流量净额为-4.404亿元，同比下降44.4%[34] - 筹资活动产生的现金流量净额为11.49亿元，同比下降54.2%[35] - 期末现金及现金等价物余额为1.498亿元，同比下降86.9%[35] - 销售商品、提供劳务收到的现金为2.864亿元，同比下降43.5%[34] - 购买商品、接受劳务支付的现金为14.941亿元，同比上升18.5%[34] - 支付给职工及为职工支付的现金为5529万元，同比上升78.1%[34] 资产与负债 - 公司总资产为69.77亿元，同比增长40.68%[5] - 应收账款为12.62亿元，同比增长160.35%，主要由于销售规模增长和结算方式调整[10] - 应收款项融资为13.48亿元，同比增长630.97%，主要由于结算方式变化[10] - 固定资产为17.27亿元，同比增长172.12%，主要由于在建工程转固[10] - 短期借款为12.01亿元，同比增长119.61%，主要由于流动性借款增加[10] - 应付票据为3.08亿元，同比增长521.83%，主要由于与供应商的结算方式改变[10] - 其他流动负债为7.18亿元，同比增长1433.18%，主要由于已背书的未到期商业票据增加[10] - 公司2023年9月30日的流动资产合计为39.09亿元，较年初的26.65亿元增长46.6%[29] - 公司2023年9月30日的非流动资产合计为30.68亿元，较年初的22.95亿元增长33.7%[29] - 公司2023年9月30日的流动负债合计为28.82亿元，较年初的11.10亿元增长159.6%[30] - 公司2023年9月30日的非流动负债合计为12.20亿元，较年初的7.83亿元增长55.8%[30] 研发与减值 - 研发费用为1706.25万元，同比下降38.53%，主要与研发项目按计划开展有关[11] - 公司2023年第三季度研发费用为1706.25万元，同比下降38.5%[32] - 资产减值损失为-2.09亿元，主要由于碳酸锂价格下降导致计提存货跌价准备[11] - 公司2023年第三季度信用减值损失为2183.48万元，同比扭亏为盈[32] 财务费用 - 公司2023年第三季度财务费用为4489.43万元，同比增长47.5%[32] 投资与合作 - 公司签署《投资合作协议》，计划投资不超过10亿元建设年产5万吨锂离子电池高能正极材料项目[15][16] - 公司终止对外投资青海聚之源新材料有限公司，并于2023年6月29日通过董事会决议[20] - 青海聚之源未按协议退回订金7160.22万元，公司已启动诉讼程序[21] - 公司控股孙公司安徽丰元锂能科技有限公司增资扩股，安庆皖江出资1.5亿元，增资后注册资本增至9.995亿元[26] 股票发行 - 公司计划2023年度向特定对象发行A股股票，相关事项需深圳证券交易所审核及中国证监会同意注册[18] - 公司计划2023年向特定对象发行A股股票，相关预案已于2023年7月15日披露[19] 管理层变动 - 公司董事会和监事会完成换届选举，聘任邓燕女士为总经理，陈令国先生和赵程先生为副总经理[23] 审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[36]

山东丰元化学股份有限公司 委托理财管理制度 （2023 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为加强与规范山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"）委 托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《山东丰元化学 股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、法规、规范性文件的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 （一）委托理财额度占公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝对金额超过 一千万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。 低于上述金额的交易，可由董事长审批，报董事会备案； 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司及控股 子 公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为 原则， 委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投 资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关 理财产品的行为，但不包括风险投资。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司进行委托理财 须 报经公司同意，未经审 ...

山东丰元化学股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 （2023 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范山东丰元化学股份有限公司（下称"公司"）的商品期货套 期保值业务，有效防范风险，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号—交易与关联交易》及其他有关法律、法规、规范性文件以及《山东丰 元化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 公司进行商品期货套期保值业务的期货品种，只限于生产经营相关 的产品或者所需的原材料，目的是借助期货市场的价格发现、风险对冲功能，利 用套期保值工具规避生产经营中的产品、原材料价格波动风险，不得进行以投机 为目的的交易。 第三条 本制度适用于公司及公司的全资及其控股子公司，全资或控股子公 司的商品期货套期保值业务由公司进行统一管理、操作，未经公司同意，公司下 属全资及控股子公司不得操作该业务。 第四条 公司应当参照本制度相关规定，履行相关审批和信息披露义务。 第二章 商品期货套期保值业务操作规定 第五条 公司不进行单纯以盈利为 ...