第一条 为强化山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票及衍生品种的管理，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》(以下 简称《证券法》)、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》（以下简称《变动规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 10 号—股份变动管理》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合 公司客观实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规的交易。 山东丰元化学股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度 （2023 年 10 月） 第一章 总 则 第五条 公司董事、监事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交 所和中深登记申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身 份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户等）： （一）公司董事、监事、高级管理人员在公司申请股票上市时； ...

证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2023-091 3、会议召开的合法、合规性：2023 年 10 月 27 日公司第六届董事会第二次会 议审议通过了《关于提请召开公司 2023 年第六次临时股东大会的议案》。本次股 东大会的召开符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规 定。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 14 日（周二）14:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2023 年 11 月 14 日 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 11 月 14 日 9:15-15:00 期间的 任意时间。 山东丰元化学股份有限公司 关于召开公司 2023 年第六次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第六次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司第六届董事会。 5、会议的 ...

山东丰元化学股份有限公司章程修订案 （2023年10月第六届董事会第二次会议） 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关法律法规的规定，并结合公司实际情况，公司拟对《公司 章程》部分条款进行相应修订，具体修订内容对照如下： | 原条款内容 | 修订后内容 | | --- | --- | | | 1.13 公司根据中国共产党章程 的规定，设立共产党组织、开展党的活 | | 新增 | | | | 动。公司为党组织的活动提供必要条 | | | 件。 | | 3.2.1 公司根据经营和发展的需 | 3.2.1 公司根据经营和发展的需 | | 要，依照法律、法规的规定，经股东大 | 要，依照法律、法规的规定，经股东大 | | 会分别作出决议，可以采用下列方式 | 会分别作出决议，可以采用下列方式 | | 增加资本： | 增加资本： | | （一）向社会公众发行股份； | （一）向社会公众发行股份； | | （二）非公开发行股份； | （二）非公开发行股份； | | （三）向现有股东派送红股； | （三 ...

证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2023-089 山东丰元化学股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会议于 2023 年 10 月 27 日以通讯表决方式召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件方 式向全体董事发出。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集、 召开符合《公司法》《公司章程》及有关法规规定，所作决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长赵晓萌女士主持，经与会董事认真讨论，会议逐项审议并通过了 以下议案： （一）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 （二）审议通过《关于修订公司治理相关制度的议案》 1 同意公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律法规的规定，并结合公司实际情况，对《公司章程》的部分条 ...

山东丰元化学股份有限公司 对外投资管理制度 （2023 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的对外投资管理,提高公司投资决策的合理性和科学性,规避投资风险,强化决策 责任,实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标,现依据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《山东 丰元化学股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定, 结合公司的实际情况,制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司及本公司的控股子公司（以下简称 "子公司"）为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权，以及经评估后的 实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 1、短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一 年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 第三条 投资决策管理应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，确保决策 科学民主化、行为规范程序化、投入产业效益化。 第四条 公司所有对外投资行为必须符合 ...

山东丰元化学股份有限公司 关联交易管理制度 （2023年10月） 第一章 总则 第一条 为进一步加强山东丰元化学股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特 别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公 开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》《山东丰元化学股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公允 性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各 方不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露 义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其 他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的 情形。 第三条 公司关联交易活动应当具 ...

山东丰元化学股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2023 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为加强公司规范运作，明确董事会秘书的职责权限并发挥董事会秘 书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、行政法 规、部门规章及规范性文件的规定，结合《公司章程》制定本制度。 第二条 公司设立董事会秘书职位，董事会秘书是公司的高级管理人员，由 公司董事会聘任，对董事会负责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人 员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 董事会秘书的任职 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 颁发的董事会秘书资格证书。 第六条 董事会秘书必须遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应 的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第七条 董事会秘书的主要职责是： 第四条 有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （一） 有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的； （ ...

山东丰元化学股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 10 月） 第一章 总 则 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的担 保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的 担保等。公司及合并报表范围内的控股子公司为自身债务提供担保和为以自身债 务为基础的担保提供反担保，不适用本制度。 第四条 公司实施担保遵循平等、自愿、诚信、互利的原则，拒绝强令为他 人担保的行为。 第一条 为了维护投资者的利益，规范公司的对外担保行为，有效控制公司 对外担保风险，确保公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《深圳 证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、行政法规及规范性文件规定和《山 东丰元化学股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第七条 被担保单位应具备资信良好、资本实力较强、较强经营管理能力、 产品销路好、 ...

山东丰元化学股份有限公司 第四条 本制度所称被审计部门或对象，为公司各部门、控股子公司、分公 司及相关责任人员。 （二）监督检查有关财务会计法律、法规、准则、制度和规章的报告情况， 维护公司资产的安全、完整，保证公司财务运作的合法性和合规性； 内部审计管理制度 （2023 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 内部审计工作，确保公司各项内部控制制度得以有效实施，完善公司治理结构， 维护股东合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》和有关法律、行政 法规、部门规章及规范性文件的规定，结合《山东丰元化学股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）和本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，包括监督被审计部门或对象的内部控制制度 运行情况，检查被审计部门或对象会计账目及其相关资产，监督被审计部门或对 象预决算执行和财务收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第三条 公司内部审计的总体目标： （一）提高会计信息质量，使作为管理决策依据的会计信息更为可靠； ...

证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2023-088 山东丰元化学股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 截至本公告日，山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 及其控股子公司对外担保总额占公司最近一期经审计净资产的比例为 102.56%。 本次担保事项被担保人山东丰元锂能科技有限公司（以下简称"丰元锂能"）系公 司全资子公司。根据丰元锂能最近一期经审计的财务报告，截至 2022 年 12 月 31 日， 丰元锂能资产负债率未超过70%；根据丰元锂能最近一期未经审计的财务报表，截至2023 年 6 月 30 日，丰元锂能资产负债率超过 70%，敬请广大投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 2023 年 3 月 16 日和 2023 年 4 月 21 日，公司分别召开第五届董事会第二十四次会 议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度公司对外担保计划的议案》， 同意公司及下属公司 2023 年度为公司合并报表范围内下属公司提供总计 ...