广发证券股份有限公司 关于广东翔鹭钨业股份有限公司 募集资金2023年度存放与使用情况的专项核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为广东翔鹭 钨业股份有限公司（以下简称"翔鹭钨业"或"公司"）公开发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《深 圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》等相关文件规定和规范性文件的 要求，对翔鹭钨业募集资金2023年度存放与使用情况进行了核查。核查的具体情 况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东翔鹭钨业股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1374号）文核准，翔鹭钨业向社会公众 公开发行301,922,300.00元可转换公司债券，扣除发行费用11,720,200.00元，募集 资金净额为290,202,100.00元。上述募集资金 ...

股票代码：002842 股票简称：翔鹭钨业 公告编号：2024-017 广东翔鹭钨业股份有限公司 第四届董事会 2024 年第三次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 2、审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》 与会董事认真听取了总经理所作的《2023 年度总经理工作报告》，认为该 报告客观、真实地反映了报告期内公司管理层落实董事会及股东大会决议、管理 生产经营、执行公司各项制度等方面的工作及取得的成果。 详细内容请见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的 广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 2024 年第 三次临时会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 04 月 24 日上午 10：00 在公 司会议室以现场及通讯方式召开。本次会议的通知已于 2024 年 04 月 21 日以电 子邮件等形式发出。本次会议由董事长陈启丰先生主持，会议应出席董事 7 名， 实到董事 7 名，均通过现场及通讯方式出席会议。公司监事和高级管理人员现场 ...

股票代码：002842 股票简称：翔鹭钨业 公告编号：2024-020 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》和《公司法》及《公 司章程》，结合公司业务发展计划，从平衡当前资金需求与未来发展投入、股东 中长期回报的角度考虑，为保障公司持续稳定发展，经审慎考虑，公司 2023 年 度拟不进行利润分配，不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。 二、2023年度拟不进行利润分配的原因 根据《公司章程》和公司《未来三年（2023-2025 年）股东回报规划》等相 关规定，鉴于公司 2023 年度归属于上市公司股东的净利润为负数，不具备实施 现金分红的条件，为保障公司经营资金需求及未来发展战略的顺利实施，更好维 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召 开第四届董事会 2024 年第三次临时会议和第四届监事会第十九次会议，审议通 过了《关于公司 2 ...

广东翔鹭钨业股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评价报告 广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称"翔鹭钨业"或"公司"）聘请广东 司农会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"司农事务所"）作为公司 2023 年度财务报告和内部控制的审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委 员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》，公司对司农事务所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评 估，公司认为，司农事务所在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉 尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、审计机构的基本情况 （二）投资者保护能力 截至 2023 年 12 月 31 日，司农事务所计提职业风险基金 918.84 万元，购买 的职业保险累计赔偿限额人民币 3,600 万元，符合相关规定，能够覆盖因审计失 败导致的民事赔偿责任。司农事务所从成立至今没有发生民事诉讼而需承担民事 责任的情况。 （三）独立性和诚信记录 （一）机构与人员信息 机构名称：广东司农会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2020 年 11 月 25 日 组织形式：合伙企业（特殊普通合伙 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对广东翔鹭钨业股份有限公司的监管函 特此函告 深圳证券交易所 上市公司管理一部 2024 年 4 月 12 日 2 公司部监管函〔2024〕第 71 号 同时，提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵 守《证券法》《公司法》等法律法规以及本所《股票上市规则》 等相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义 务。 广东翔鹭钨业股份有限公司董事会： 经查，你公司发行的翔鹭转债前期已存在触发《公开发行可 转换公司债券募集说明书》中规定的转股价格修正条件的情形， 你公司迟至 2024 年 3 月 30 日披露《关于"翔鹭转债"预计触发 向下修正转股价格条款的提示性公告》，迟至 2024 年 4 月 10 日 召开董事会审议并披露《关于不向下修正"翔鹭转债"转股价格 的公告》。你公司未在预计触发转股价格修正条件的 5 个交易日 前及时披露提示性公告，未在触发转股价格修正条件时履行相应 审议程序和信息披露义务，违反了本所《股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 2.1.1 条及《上市公司自律监管指 引第 15 号——可转换公司债券》第十五条的规定。本所 ...

股票代码：002842 股票简称：翔鹭钨业 公告编号：2024-014 广东翔鹭钨业股份有限公司 第四届董事会2024年第二次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 2024 年第 二次临时会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 10 日上午 10：00 在公 司会议室以现场及通讯方式召开。本次会议的通知已于 2024 年 4 月 7 日以电子 邮件等形式发出。本次会议由董事长陈启丰先生主持，会议应出席董事 7 名，实 到董事 7 名。公司监事和高级管理人员现场列席了会议。本次会议的召集、召开 程序符合《公司法》、《公司章程》等的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于不向下修正"翔鹭转债"转股价格的议案》 经综合考虑公司的基本情况、市场环境、股价走势等诸多因素，以及对公司 长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者利益，公司董事会决定本次 不向下修正"翔鹭转债"转股价格，同时自董事会审议通过之日起未来 1 个月（即 2024 ...

股票代码：002842 股票简称：翔鹭钨业 公告编号：2024-016 广东翔鹭钨业股份有限公司 关于公司股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司股东陈伟 儿关于其所持公司股份质押变动情况的通知，具体事项如下： 一、股东股份解除质押基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质押 | 占其所持 | 占公司 总股本 | 质押起 | 质押 解除 | | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其 | 股数（股） | 股份比例 | 比例 | 始日 | 日 | | | | | 一致行动人 | | | | | | | | | | | | | | 2023 年 | 2024 | | 东北证券 | | 陈伟儿 | 是 | 5,309,000 | 38.80% | 1.92% | 4 月 10 | 年 4 | 月 | 股份有限 | | | | | | | 日 | ...

股票代码：002842 股票简称：翔鹭钨业 公告编号：2024-015 债券代码：128072 债券简称：翔鹭转债 特别提示： 1、证券代码：002842 证券简称：翔鹭钨业 2、债券代码：128072 债券简称：翔鹭转债 广东翔鹭钨业股份有限公司 关于不向下修正"翔鹭转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 3、转股价格：15.14 元/股 4、转股期限：2020 年 2 月 26 日至 2025 年 8 月 19 日 5、截至 2024 年 4 月 9 日，公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十 五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 80%。已触发转股价格向下修正条 件。 6、经公司第四届董事会第二次临时会议审议通过，公司董事会决定不向下 修正"翔鹭转债"转股价格，且在未来一个月内（即 2024 年 4 月 10 日至 2024 年 5 月 9 日），如再次触发"翔鹭转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向 下修正方案。以 2024 年 5 月 10 日为首个交易日重新计算，若再次触发"翔鹭 转债"转股价格向下修正条款，届时董事 ...

股票代码：002842 股票简称：翔鹭钨业 公告编号：2024-013 广东翔鹭钨业股份有限公司 关于公司股东股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司股东陈伟 儿关于其所持公司股份质押变动情况的通知，具体事项如下： 股票代码：002842 股票简称：翔鹭钨业 公告编号：2024-013 | 陈启丰 | 51,836,400 | 18.76% | 30,012,161 | 30,012,161 | 57.90% | 10.86% | 0 | 0 | 0 | 0 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 启龙贸易 | 44,206,400 | 16.00% | 31,150,000 | 31,150,000 | 70.46% | 11.28% | 0 | 0 | 0 | 0 | | 陈伟东 | 12,562,970 | 4.55% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ...

股票代码：002842 股票简称：翔鹭钨业 公告编号：2024-011 债券代码：128072 债券简称：翔鹭转债 广东翔鹭钨业股份有限公司 关于"翔鹭转债"预计触发向下修正转股价格条款 的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：002842 证券简称：翔鹭钨业 2、债券代码：128072 债券简称：翔鹭转债 3、转股价格：15.14 元/股 4、转股期限：2020 年 2 月 26 日至 2025 年 8 月 19 日 2.可转债上市情况 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）"深证上[2019]548 号"文同意， 公司 30,192.23 万元可转债自 2019 年 9 月 16 日起在深交所挂牌交易，债券简称 "翔鹭转债"，债券代码"128072"。 股票代码：002842 股票简称：翔鹭钨业 公告编号：2024-011 债券代码：128072 债券简称：翔鹭转债 5、自 2024 年 3 月 16 日至 2024 年 3 月 29 日，公司股票在任意连续三十个 交易日中至少有十个交易日的收盘价格低于当期转股 ...