人员信息申报 - 新任董事和高级管理人员任职通过后2个交易日内申报个人身份信息[4] - 现任董事和高级管理人员信息变化或离任后2个交易日内申报[4] 股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不超所持总数25%，持股不超1000股可全转[5] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[6] - 上市交易1年内、离职半年内、涉嫌违法等情形股份不得转让[10] - 买入后6个月内不得卖出，5%以上股东参照特定规定[10][12] 股份锁定与解锁 - 登记结算公司自申报离任日起6个月内锁定股份[7] - 申报离任6个月后12个月内按50%解锁无限售股[7] 信息披露 - 股票变动提前2个交易日通知，事实发生2个交易日内申报公告[13] - 买卖股票及衍生品2个交易日内书面通知并申报公告[14] - 违规买卖及时披露情况、补救措施等[14] - 持股变动达规定按法规报告披露[14] 违规处理 - 违规买卖收益归公司，董事会收回，严重处分或交部门处罚[16] 交易禁止期 - 年报、半年报公告前15日，季报等公告前5日不得买卖[11] - 重大事件发生至披露期间不得买卖[11] 制度管理 - 制度由董事会制定、解释和修改，批准之日起实施[18]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[4] - 特定股东及直系亲属不得担任独立董事[5] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[9] 独立董事提名与履职 - 董事会或特定股东可提独立董事候选人[8] - 独立董事每年有效工作不少于15个工作日[21] - 独立董事工作记录及公司资料保存至少十年[21] 独立董事职权行使 - 行使特别职权需全体独立董事过半数同意[12] - 关联交易等经独立董事同意后提交董事会[13] - 相关事项经独立董事专门会议审议[13] 独立董事管理与监督 - 未出席会议按规定处理[10] - 辞职致比例不符应履职至补选[10][11] - 提议未采纳应向深交所报告[15] 公司对独立董事保障 - 保证独立董事知情权并及时提供资料[17] - 承担独立董事行使职权费用[17] - 给予津贴并报销费用，标准经股东会审议[18] 制度生效与执行 - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同[25] - 上市公司适用条款上市后执行[25]

人员设置与职责 - 公司设总经理1名，由董事长提名，董事会聘任或解聘[4] - 总经理每届任期三年，连聘可连任[6] - 副总经理由总经理提名，董事会聘任，协助总经理工作[7] - 财务负责人统一领导和全面负责企业财务管理工作[11] - 董事会秘书对公司和董事会负责，履行相关职责[12] 权限与报告 - 总经理办公会议拟订公司年度财务预决算等方案[16] - 部分交易指标不超公司最近一期经审计总资产10%等标准由董事会授权总经理审议[20] - 总经理应定期向董事会报告公司经营情况[23] 薪酬与审计 - 总经理薪酬应同公司绩效和个人业绩相联系并参照绩效考核指标发放[25] - 总经理离任须进行离任审计[26]

投资审批 - 六种涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上的交易需董事会审议后提交股东会审批[5] - 购买、出售资产累计超公司最近一期经审计总资产30%需董事会决议并提请股东会审议，经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[5] - 六种涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上的交易需提交董事会审批[6] - 未达董事会审批标准的对外投资事项由董事长审批[7] 投资资金与理财 - 公司只能用自有资金进行证券投资，不得用募集资金、银行信贷资金[8] - 委托理财以额度计算占净资产比例适用相关审议规定，额度使用期限不超12个月[7] 投资流程 - 投资业务部门对投资项目初步评估并报总经理初审[11] - 可行性研究报告经总经理办公会通过后按权限提交审批[11] 投资管理 - 公司按规定委派或推荐被投资公司董事、高级管理人员[13] - 财务部对对外投资项目全面财务记录和详尽会计核算[15] - 财务部按月取得控股子公司财务报告用于合并报表和财务分析[16] - 公司每年末对投资项目全面检查，对控股子公司定期或专项审计[16] - 控股子公司会计核算和政策应遵循公司财务会计制度[16] - 内部审计部门或财务部定期盘点投资资产[16] - 内部审计将重要对外投资等事项作为年度工作计划必备内容[16] - 未纳入合并报表但委派人员的投资项目，人员需汇报决议信息，财务部做分析评估报告[17] 投资处置 - 公司在六种情形下可收回对外投资，如经营期限届满、经营不善破产等[17][18] - 公司在五种情形下可转让对外投资，如不符经营规划、连续亏损等[18] - 公司处置对外投资应符合规定，转让需办理审批和披露义务[18] - 公司收回或转让投资时，财务部和投资业务部分别负责相关工作[19]

交易审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等六种情况需董事会审议后提交股东会审批[5] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上等六种情况由董事会审批[6] - 未达董事会审批标准的非日常经营交易事项由董事长审批[8] 累计计算 - 购买或出售资产交易按类型连续十二个月累计计算，达最近一期经审计总资产30％需提交股东会审议，并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[8] - 提供财务资助事项按发生额连续十二个月累计计算，达相应标准适用对应规定[9] - 十二个月内同类交易按累计计算原则适用相关规定，已履行义务的不再累计[9] 其他规定 - 控股子公司交易视同公司自身行为，适用本制度[9] - 达到规定标准且交易标的为公司股权，应披露标的资产经审计的最近一年又一期财务会计报告[8] - 董事审议为控股子公司提供财务资助时需关注相关情形[9] - 公司讨论交易事项必要时可聘请专家论证[10]

股东会决议 - 普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[3] - 一年内购买、出售重大资产或担保超公司最近一期经审计总资产30%，需特别决议[4] 投票权征集 - 董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[7] 中小股东权益 - 中小股东指除特定人员外其他股东[11] - 审议影响中小股东利益重大事项，对其表决单独计票并披露[11] 董事选举 - 选举两名以上董事实行累积投票制[13] - 累积投票权总数为股份数乘选举董事人数之积[15] - 董事当选需得票数超出席股东所持有效表决权股份1/2[16] 投票安排 - 召开股东会除现场投票，还应提供深交所网络投票[20] - 会前两个交易日提供全部股东数据[28] - 股权登记日和网络投票开始日至少间隔两交易日[28] 其他信息 - 公司为安徽鑫铂铝业股份有限公司[27] - 时间为二〇二五年八月[28]

业务审批 - 动用交易保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润50%以上且超8000万元的交易，需董事会审议后提交股东会[8] - 可对未来12个月内期货套期保值业务范围、额度及期限合理预计并审议，使用期限不超12个月[9] 业务管理 - 交易管理原则为用期货及其衍生品锁定原材料价格，头寸与现货需求和保值时间匹配[3][4] - 设立期货领导小组，董事长任组长，下设操作小组和风险管理员[5][6] 业务流程 - 需编制可行性分析报告，提交董事会审议，具体方案需董事长批准[8] - 每日交易结束后，期货管理员传递明细，资金调拨员收付资金，会计核算员账务处理[11] 风险管理 - 实行授权管理，建立风险测算系统，异常波动及时报告处理[13][14][15][16] - 亏损达公司最近一年经审计净利润10%且超1000万元，两日内报告并公告[19] 其他规定 - 按深交所要求及时披露信息，相关档案至少保存15年[19][20] - 违规操作有处分，降低采购成本有奖励[22] - 制度自董事会审议批准之日起生效，未尽事宜按国家规定执行[23][24]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[2] 股东会召集与通知 - 独立董事等提议召开临时股东会，董事会应10日内反馈[4][5] - 董事会同意召开，应在5日内发出通知[5] - 股东自行召集，决议公告前持股比例不得低于10%[6] - 1%以上股份股东可提前10日提临时提案，召集人2日内发补充通知[9] - 召集人应提前20日/15日公告通知股东[9] 股东会相关日期 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[11] - 发出通知后延期或取消需提前2个工作日公告并说明原因[11] 股东会投票 - 网络或其他方式投票时间有规定[13] - 同一表决权重复表决以第一次结果为准[18] 其他规定 - 会议记录保存10年[20] - 公司需在股东会结束后2个月内实施派息等方案[21] - 股东可请求法院撤销违法决议[21] - 百分之一以上有表决权股份股东可公开征集投票权[17] - 超规定比例买入股份36个月内不得行使表决权[17] - 董事长等不能履职时股东会主持人员有规定[27] - 现场出席会议表决权股份总数以会议登记为准[30] - 关联股东不参与关联交易投票，不计入有效表决总数[16]

提名委员会构成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] 会议相关规定 - 会议召开提前3天通知全体委员，会前3日向独立董事提供资料，资料保存至少十年[9] - 2/3以上委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[10] - 有利害关系委员回避表决，不足规定人数时先全体委员决程序问题再董事会审议[21] 人员选任 - 研究董事、总经理当选条件形成决议提交董事会通过并实施[13] - 选任需经多程序，最终向董事会提建议[13][14] 其他 - 会议由主任委员主持，不能出席可委托其他独立董事[16] - 表决方式为举手、投票或通讯表决[27] - 细则自董事会决议通过施行，解释权归董事会[18] - 与法规或章程抵触按规定执行并修订报董事会审议[18]

担保审议规则 - 对外担保提交董事会需三分之二以上董事同意[16] - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%须股东会审议[17] - 担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保须股东会审议[17] - 为资产负债率超70%对象担保须股东会审议[17] - 连续十二个月担保超最近一期经审计总资产30%须股东会审议[17] - 连续十二个月担保超最近一期经审计净资产50%且超5000万元须股东会审议[17] - 对股东等关联人担保须股东会审议[17] 股东会表决要求 - 审议连续十二个月担保超最近一期经审计总资产30%事项需三分之二以上表决权通过[8] - 审议为股东等关联人担保议案相关股东不参与表决，半数以上其他股东表决权通过[8] 担保后续管理 - 督促被担保人债务到期十五个工作日内还款[14] - 被担保人未还款等情况启动反担保追偿并通报董秘[15] - 发现被担保人丧失偿债能力采取措施控制风险并追偿[16] - 控股股东等不偿债董事会采取措施避免损失并追责[16] - 履行保证责任后及时向被担保人追偿[17] 资本运作审查 - 收购等资本运作审查被收购方对外担保情况[17] 信息披露要求 - 提供担保审议批准后按规定披露[19] - 被担保人到期十五个工作日未还款等情形及时披露[20] - 为债务人履行担保义务后披露追偿情况[20] 责任追究 - 董事等擅自越权签担保合同造成损害追究责任[22]