交易规则 - 外汇套期保值交易含远期结售汇等业务或组合[3] - 期货和衍生品交易满足特定金额条件需股东会审议[7] - 非套期保值目的的期货和衍生品交易需股东会审议[7] 信息披露 - 期货和衍生品交易损益及浮动亏损达一定金额应及时披露[9] 业务管理 - 外汇套期保值业务决策机构为股东会和董事会[11] - 财务部经办，审计部每季度监督检查[11] - 相关人员和机构须履行信息保密义务[13] 应对机制 - 汇率波动时财务部应分析并整理应对方案上报[16] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效，解释权归董事会[19][20]

投资者关系管理目的 - 建立双向沟通渠道、稳定投资者基础等[3] 工作原则 - 遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[4] 服务对象 - 包括投资者、证券分析人员等[6] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[7] - 多渠道、多方式开展工作[7] 信息披露 - 法定披露信息须第一时间在指定报纸和网站公布[9] 对外联系与反馈 - 设立专门对外联系渠道并及时反馈投资者咨询[8] 现场沟通 - 安排投资者现场参观、沟通并注意保密[8] 股东会安排 - 考虑股东会召开便利股东参与并提供网络投票[9] 工作实施 - 董事会制定制度，证券事务部具体实施[11][12][18] 专业协助 - 可聘请专业机构协助实施[13] 人员要求 - 从事人员需具备品行、专业知识等素质和技能[13] 信息保密 - 不得在活动中透露未公开重大信息等八种情形[14] 人员培训 - 定期对相关人员开展系统性培训[14] 档案建立 - 建立健全投资者关系管理档案[14] 制度执行与修订 - 未尽事宜按国家法律等规定执行，不一致时以后者为准并及时修订[16] 制度解释与生效 - 董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效[16] 公司信息 - 公司为安徽鑫铂铝业股份有限公司[17] 文档时间 - 文档时间为二〇二五年八月[18]

内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[3] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[12] - 营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超30%属内幕信息[12] 登记工作安排 - 董事长为内幕信息知情人登记工作主要责任人[7] - 证券事务部为内幕信息知情人登记工作日常部门[7] - 董事会秘书负责办理登记入档和报送工作[8] 信息管理原则 - 公司应遵循信息披露、控制范围和全面登记原则管理内幕信息[10] 档案提交要求 - 披露重大事项后发生重大变化需及时补充提交知情人档案[16] - 披露重大事项前股票异常波动需报备知情人档案[16] 备案报送时间 - 内幕信息事项发生后2日内报证券事务部备案[18] - 内幕信息依法公开披露后五个交易日内报送深交所[20] - 发现内幕交易等情况2日内报送相关机构[24] 档案保存期限 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存十年[20]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 会议规则 - 会议提前三日通知，全体同意可即时开临时会[8] - 快捷通知两日无异议视为收到通知[9] - 由主任委员主持，不能出席可委托他人[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 表决方式为举手、投票或通讯表决[13] 工作流程 - 工作组提供公司主要财务等资料[11] - 对董事和高管考评后报董事会[11] 施行时间 - 本细则自董事会决议通过之日起施行[16]

定期报告披露 - 公司应在规定时间内披露年度、半年度、季度报告[9] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日向深交所申请且原则上只接受一次变更[9] - 年度报告财务会计报告需审计，半年度报告特定情形下需审计，季度报告一般无须审计[11] 重大事件披露 - 重大事件影响证券交易价格且投资者未知时应立即披露[14] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额百分之三十属重大事件[14] - 持有公司5％以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需关注[15][16][22] - 重大事件信息披露应与决策程序同步且及时进行[17] - 公司应在特定时点及时履行重大事件信息披露义务[18] - 披露重大事件后进展或变化有较大影响时应及时披露[18] - 控股、参股公司重大事件可能影响交易价格时公司应履行披露义务[18] - 涉及公司收购等股本重大变化应披露权益变动情况[19] 人员职责与流程 - 制度适用董秘、董事等相关人员和部门[22] - 董事会负责制度实施，董事长是第一责任人，董秘负责具体协调和组织信息披露[22] - 重大事件内部先通知董秘再呈报董事长，异常及时报告和公告[22][23][24] - 信息公开披露前经董事会审议，日常或授权事项可由董秘报董事长核准签发[24] 其他相关要求 - 控股股东或实际控制人持有公司5%以上股份情况较大变化应告知公司并配合披露[30] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需告知公司并配合披露[30] - 公司信息披露文件保存期限不得少于十年[38] - 向特定对象发行股票时控股股东等应及时提供信息配合披露[32] - 公司董事等应及时报送关联人名单及关联关系说明[32] - 通过受委托等方式持有上市公司5%以上股份的股东应告知委托人情况[34] 监督与管理 - 审计委员会监督董事、高管信息披露职责履行情况[28] - 董事会定期自查信息披露管理制度实施情况[29] - 独立董事监督信息披露事务管理制度实施情况[29] - 各部门及子公司负责人督促执行信息披露制度[31] 违规处理与制度说明 - 视情节轻重对违反制度责任人给予处分并可要求赔偿[42] - 信息披露涉嫌违法按《证券法》等规定报送有关部门处罚[42] - 制度未尽事宜依国家法律等规定执行[44] - 制度与相关法律冲突时按法律执行[44] - 制度由董事会负责解释和修改[44] - 制度经董事会审议通过，自公司首次公开发行股票并上市之日起施行[44]

董秘设置 - 公司设一名董事会秘书，为与深交所指定联络人[2] 任职与解聘 - 36个月受特定处罚或批评者不得任董秘[4][5] - 上市或原董秘离职后3个月内聘任董秘[6] - 董秘出现特定情形1个月内解聘[6] 职责与义务 - 董秘负责信息披露、投资者关系管理等事务[9] - 董秘对公司负有忠实和勤勉义务[10] 特殊情况 - 董秘空缺超3个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[7] 生效实施 - 细则经董事会审议通过之日起生效[13]

审计委员会构成 - 成员由三至七名董事组成，独立董事占多数，至少一名为专业会计人士[3] 审计委员会任期 - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[3] 审计委员会职责 - 监督评估内外部审计、审核财务信息、监督评估内部控制等[4][5] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，召开前七天通知全体委员[10] - 应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[10] 实施细则 - 自董事会决议通过之日起执行，解释权归属公司董事会[12]

董事会会议召开 - 每年至少上下半年度各开一次定期会议[2] - 单独或合并持有10%以上表决权股东可提议开临时会议[2] - 董事长接提议后十日内召集并主持会议[3] 会议通知 - 定期和临时会议分别提前十日和三日发书面通知[3] - 定期会议变更通知需在原定会议召开日前三日发出[4] 会议举行 - 需过半数董事出席方可举行[5] - 一名董事不得接受超两名董事委托[6] 会议表决 - 一人一票，记名和书面方式表决[8] - 审议通过提案需超全体董事半数投赞成票[9] - 担保事项决议除全体董事过半数同意，还需出席会议三分之二以上董事同意[9] 特殊情况处理 - 无正式审计报告时先按草案决议利润分配等事项，待报告出具后再决议[10] - 提案未通过且条件无重大变化，一个月内不再审议相同提案[11] - 董事会异常或决议效力有争议，向深交所报告并披露信息及法律意见书[11] - 二分之一以上与会董事认为提案不明等无法判断，会议暂缓表决，提议董事明确再次审议条件[11] 会议记录与决议 - 会议记录应包含多项内容[11] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违规决议[13] - 决议及时告知全体股东，公告按深交所规则办理，披露前相关人员保密[13] - 董事长督促落实决议并检查情况，后续会议通报执行情况[13] 档案保存与规则 - 会议档案由董事会秘书保存10年[14] - 议事规则由股东会批准生效和修改，董事会解释[14]

审计委员会构成 - 审计委员会成员中独立董事应占多数，由会计专业独立董事担任召集人[6] 审计报告与工作底稿 - 审计工作底稿、季度财务审计报告和其他审计工作报告保管期限均为10年[14] 审计工作汇报与检查 - 内部审计机构至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[10] - 审计委员会督促内部审计机构至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[16] - 内部审计机构至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次[19] 内部控制制度 - 公司制定内部控制自查制度和年度自查计划，要求内部机构和子公司配合检查[14] - 内部审计机构对公司各内部机构、子公司及参股公司的内部控制制度进行检查评估[10] 内部审计工作权限与开展 - 内部审计工作权限包括要求报送资料、审核检查、调查取证等[11] - 内部审计机构以业务环节为基础开展工作，评价财务报告和信息披露相关内控[12] - 内部审计通常涵盖销货收款、采购付款等与财务报告和信息披露相关业务环节[12] 审计事项重点关注内容 - 审计对外投资事项重点关注审批程序、合同履行等五项内容[17] - 审计购买和出售资产事项重点关注审批程序、资产运营等四项内容[18] - 审计对外担保事项重点关注审批程序、担保风险等五项内容[18] - 审计关联交易事项重点关注关联方名单、审批程序等七项内容[18] - 审计募集资金使用情况重点关注存放管理、使用计划等四项内容[20] - 审查和评价信息披露事务管理制度重点关注制度制定、信息范围等六项内容[20] 内部控制报告内容 - 董事会或审计委员会出具的年度内部控制自我评价报告至少包括七项内容[22] - 会计师事务所指出内控重大缺陷时，董事会和审计委员会专项说明至少包括四项内容[23] 内部审计人员管理 - 公司对内部审计人员建立激励与约束机制并进行监督考核[25]

接待规定 - 特定对象含5%以上股份股东及其关联人等[2] - 接待人员离职后2年持续承担保密义务[4] - 定期报告披露前30日尽量避免来访调研[10] - 特定对象调研需提前3 - 5个工作日预约[11] - 2个工作日内回复特定对象知会文件[12] - 交流后1个工作日内进行事后复核[13] - 证券部2个交易内编制并刊载记录表[14] 责任规定 - 接待及非授权人员违规担责[16] - 信息披露义务人违规接受活动担责[16] 其他规定 - 未尽事宜按法规章程执行修订[18] - 规定由董事会负责解释修订[18] - 规定经董事会审议通过生效[18] 保密承诺 - 调研承诺人不打探、不泄露未公开信息[21] - 保密协议双方承诺对重大信息保密[24] 公司信息 - 证券代码003038，简称为鑫铂股份[27] - 投资者关系活动含业绩说明会等[27]