证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2026-009 安徽鑫铂铝业股份有限公司 关于非独立董事、副总经理辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2026 年 2 月 24 日 安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2026 年 2 月 13 日 收到公司非独立董事、副总经理李正培先生递交的书面辞职报告。李正培先生因 工作调整，申请辞去公司第三届董事会非独立董事、副总经理职务。辞去上述职 务后，李正培先生仍在公司担任其他职务。根据《公司法》和《公司章程》等有 关规定，李正培先生的书面辞职报告自送达董事会之日起生效。李正培先生辞职 不会导致董事会成员低于法定人数， 不会对公司的正常经营运作产生影响， 公 司将按照法定程序尽快完成董事补选工作。 截至本公告披露日，李正培先生直接持有公司股份 9,085,306 股，占公司总 股本的 3.73%，其辞去公司非独立董事及副总经理职务后将严格遵守《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 18 号——股东及董事 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2026 年 2 月 13 日召开第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金进行现金管理的议案》，同意公司拟在确保不影响正常运营和募集资金投资项目 （以下简称"募投项目"）建设的情况下，使用不超过20,000.00 万元闲置募集资金进 行现金管理。上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和 期限范围内，可循环滚动使用，同时授权公司董事长在上述额度内行使该项投资 决策权并签署相关法律文件。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资 金专户。相关事项情况如下： 证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2026-008 安徽鑫铂铝业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意安徽鑫铂铝业股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1283 号），公司向特定 对象发行人民币普通股（A 股）股票 31,518,624 股，发行价格 27.92 元/股，发行 募集资金总额为 879,999,982.08 元 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2026-007 二、董事会会议审议情况 审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 安徽鑫铂铝业股份有限公司 第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第三届董事会第二 十七次会议通知已提前3日发出，于2026年2月13日在公司会议室以现场结合通讯表 决的方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中李正培、胡晓明、 黄继武、严崴董事以通讯表决方式出席），会议由公司董事长唐开健先生召集并主 持，公司董事和高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法 》"）和《公司章程》等相关法规的规定，决议合法有效。 2、《第三届董事会审计委员会2026年第一次会议决议》； 3、《国元证券股份有限公司关于安徽鑫铂铝业股份有限公司使用部分闲置 募集资金进行现金管理的核查意见》。 特此公告。 经审 ...

公司管理层变动 - 公司非独立董事、副总经理李正培因工作调整，于2026年2月13日递交书面辞职报告，辞去第三届董事会非独立董事及副总经理职务 [1] - 李正培辞去上述职务后，仍在公司担任其他职务 [1] - 此次辞职不会导致董事会成员低于法定人数，不会对公司的正常经营运作产生影响，公司将按照法定程序尽快完成董事补选工作 [1]

担保情况 - 本次新增担保金额5000万元，对鑫铂新能源担保余额79693.25万元，对所有子公司担保余额381861.21万元[2] - 拟向子公司提供担保额度不超45亿元[5] - 公司及其子公司对外担保累计余额占净资产比例126.57%，无逾期[14] 鑫铂新能源财务 - 2024年营收47998.54万元，净利润 - 2953.83万元[7] - 2025年前三季度营收48095.52万元，净利润112.41万元[8][9] 业务事项 - 鑫铂新能源申请开立10000万元电子银行承兑汇票，公司提供连带责任保证[6]

市场整体表现 - 2024年2月4日，工业金属板块整体上涨0.92%，表现强于大盘，当日上证指数上涨0.85%，深证成指上涨0.21% [1] - 板块内个股表现分化，领涨股为鑫铂股份，当日涨停，涨幅为9.98% [1] - 板块资金流向呈现主力资金净流出，净流出金额达40.61亿元，而游资和散户资金则分别净流入8.3亿元和32.31亿元 [2] 个股价格表现（涨幅居前） - 鑫铂股份收盘价17.96元，涨幅9.98%，成交量20.02万手，成交额3.45亿元 [1] - 兴业银锡收盘价53.40元，涨幅3.79%，成交量114.88万手，成交额60.29亿元 [1] - 盛达资源收盘价50.99元，涨幅3.09%，成交量58.02万手，成交额29.33亿元 [1] - 亚太科技收盘价7.72元，涨幅3.07%，成交量25.07万手，成交额1.90亿元 [1] - 海星股份收盘价24.28元，涨幅2.92%，成交量11.36万手，成交额2.81亿元 [1] 个股价格表现（跌幅居前） - 锌业股份收盘价5.85元，跌幅6.55%，成交量201.64万手，成交额11.87亿元 [2] - 国城矿业收盘价27.75元，跌幅3.28%，成交量16.67万手，成交额4.67亿元 [2] - 宁波富邦收盘价17.37元，跌幅2.91%，成交量9.79万手，成交额1.71亿元 [2] - 华峰铝业收盘价24.90元，跌幅2.81%，成交量19.88万手，成交额4.91亿元 [2] - 铜陵有色收盘价7.66元，跌幅2.30%，成交量965.85万手，成交额75.01亿元 [2] 个股资金流向（主力净流入居前） - 神火股份主力资金净流入1.02亿元，主力净占比7.60% [3] - 鑫铂股份主力资金净流入8406.90万元，主力净占比24.34% [3] - 紫金矿业主力资金净流入7508.31万元，主力净占比0.58% [3] - 利源股份主力资金净流入6455.27万元，主力净占比9.31% [3] - 华钰矿业主力资金净流入4143.48万元，主力净占比2.84% [3]

担保情况 - 本次新增担保金额4997.21万元，对鑫铂科技担保余额121993.21万元，对所有子公司担保余额369892.86万元[2] - 担保事项发生前，对鑫铂科技担保余额116996.00万元，对所有子公司担保余额364895.65万元[2] - 2025年拟向纳入合并报表范围内子公司提供担保额度不超45亿元[5] - 鑫铂科技借款8497.21万元，存入保证金3500.00万元，实际担保4997.21万元[7] - 公司及其子公司对外担保累计余额占最近一期经审计归属于上市公司股东净资产比例为122.60%[16] 鑫铂科技业绩 - 截至2024年12月31日，鑫铂科技总资产417223.18万元，营收628922.02万元，净利润7685.93万元[8] - 截至2025年9月30日，鑫铂科技总资产391815.41万元，1 - 3季度营收445667.79万元，净利润 - 555.55万元[9][10] 其他信息 - 《最高额保证合同》保证责任期间为三年[14] - 公司直接持有鑫铂科技71%股份，间接持股29%[8] - 鑫铂科技注册资本为20000万元[8]

担保情况 - 本次新增担保金额1000万元，对鑫发铝业担保余额达5520万元，对所有子公司363,655.65万元[2] - 拟向子公司提供不超45亿元担保额度[5] - 公司及其子公司对外担保累计余额占净资产比例120.54%[15] 鑫发铝业情况 - 公司直接持股鑫发铝业100%，其注册资本8600万元[8] - 2024年营收20,176.61万元，净利润 - 507.97万元[8] - 2025年前三季度营收15,966.49万元，净利润 - 246.79万元[9] 协议相关 - 《最高额保证协议》保证责任期三年，已完成签署[13][7] 决策情况 - 董事会同意本次担保，认为风险可控[14]

文章核心观点 - 中国上市公司独立董事制度正经历深刻转型，核心在于投资者保护机构（中证中小投资者服务中心）通过公开征集股东权利、提名独立董事的方式，将中小投资者意志引入公司治理，试图从源头优化董事会结构并强化内部制衡[1] - 自2024年6月至2026年1月，中证投服中心已完成五单公开提名独董的实践，覆盖不同所有制和行业，标志着一种制度化、市场化的中小股东权益代表机制正在稳步成长，其角色从“外部行权”向“内部参与者”演变[1][3] - 尽管实践取得初步成功（五单表决通过率均超过99%），并展现出模式渐熟、覆盖拓展的趋势，但仍面临中小股东参与度低、联合行权门槛高（持股1%限制）等实操挑战，未来需制度配套与市场协同以推动改革走深走实[2][7][8] 政策与制度背景 - 2023年8月《上市公司独立董事管理办法》正式出台，关键突破是赋予投资者保护机构公开征集股东权利、提名独立董事的资格[1] - 该办法第九条明确规定，依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利[3] - 现行《公司法》规定，单独或合计持股1%以上的股东可在股东会召开10日前提出临时提案，这构成了中证投服中心行权的法律门槛[8] 实践案例与演进路径 - **时间线与数量**：自2024年6月第一医药案例起，至2026年1月三钢闽光案例，一年半内共完成五单公开提名独董实践[1][3] - **提名机制演进**：操作范式逐步形成“联合股东提名+公开征集表决权”，从第一医药联合4名投资者，发展到鑫铂股份联合17名投资者[3] - **独董人选演进**：前四单提名（陈少雄、杜健、张粒子、黄继武）主要为行业专家，契合公司所在领域；最新一单三钢闽光提名了具备会计专业背景、拥有12年独董经验的林兢，显示专业背景从行业经验向会计专业延伸[4][6] - **覆盖范围拓展**：五家公司涵盖中央国有（南网储能）、地方国有（第一医药、三钢闽光）、民营（上峰水泥、鑫铂股份）三种所有制，地域横跨上海、甘肃、云南、安徽、福建，行业跨越医药、水泥、电力、有色金属、钢铁[1][4] 模式价值与治理影响 - **核心价值**：初步验证了通过制度化、市场化方式，将分散的中小股东意志凝聚并转化为董事会内部制衡力量的可能性，是在公司治理源头（独董选任）植入更广泛利益代表性的可持续性尝试[4] - **角色转变**：中证投服中心从一个通过发送股东函件、现场参会等方式进行“外部行权”的投资者守护者，演变为通过提名独董直接介入公司决策层的“内部参与者”[1] - **治理赋能**：拓宽了独董来源渠道，有助于促进独董发挥更关键作用，并对中小股东积极行权起到示范引领作用[5][6] - **专业结合**：提名会计背景独董并使其担任审计委员会主任委员（如三钢闽光案例），旨在直接切入财务监督核心环节，结合独立性与专业性，改变“只独不懂”或“只懂不独”的局面[6][7] 面临的挑战与困难 - **中小股东参与度低**：尽管五单提名股东会表决通过率均超过99%，但公开征集过程中实际参与的投资者数量有限，最多一单仅17名，反映出“搭便车”心理仍普遍[2][9] - **联合行权门槛高**：中证投服中心在各公司仅象征性持有一手股票，必须通过联合其他股东达到1%持股比例才能提案，但联合机构投资者难度大、沟通成本高、周期长，在提名时限内很难完成[8] - **制度约束**：有专家呼吁，基于投保机构的公益属性和代表功能，应考虑豁免其行使提案权需达1%持股比例的限制，以降低行权成本、提高效率[8] 未来展望与建议 - **中证投服中心计划**：将继续贯彻落实证监会关于独董制度改革的部署，推动优化独董选任机制，积累公开提名实践[7] - **完善操作体系**：需加强投资者教育，清晰阐述参与公开征集的意义；依托平台搭建高效线上授权系统以降低参与门槛；鼓励公募、私募等机构投资者主动参与治理和联合行权[9] - **健全配套机制**：独董当选后，需完善其履职保障与评价机制，确保能在董事会中平衡利益、提出独立意见并有效反馈履职情况[9] - **总体方向**：需要监管机构、上市公司、投资者等主体共同携手，将初步探索的路径拓宽为一条稳定、顺畅、高效的治理变革之路[9]

核心观点 - 中国上市公司独立董事制度正经历深刻转型 中证中小投资者服务中心作为投资者保护机构 在《上市公司独立董事管理办法》框架下 通过公开征集股东权利提名独立董事 将中小投资者意志引入公司治理核心 一年半内已完成五单实践 标志着一种制度化、市场化的公司治理新力量正在成长 [1][2][3] 制度实践与演进路径 - **政策依据与操作范式**：《上市公司独立董事管理办法》第九条赋予投资者保护机构公开请求股东委托其代为提名独立董事的权利 中证投服中心在此基础上形成了“联合股东提名+公开征集表决权”的操作范式 [4] - **实践规模与时间线**：自2024年6月第一医药案例起 在一年半探索期内共完成五单公开提名独董实践 涉及五家上市公司 [1][4] - **演进特征**：提名方式向“联合行权”探索 独董背景从行业专家向会计专业延伸 覆盖企业从国企拓展至民企 中证投服中心角色从“外部行权者”演变为“内部参与者” [2] - **所有制与地域覆盖**：五家公司涵盖中央国有（南网储能）、地方国有（第一医药、三钢闽光）、民营（上峰水泥、鑫铂股份）三种所有制 地域分布上海、甘肃、云南、安徽、福建 行业跨越医药、水泥、电力、有色金属、钢铁 [6] 提名机制与候选人选择 - **联合行权具体案例**：从第一医药联合4名投资者 到鑫铂股份联合17名投资者 上峰水泥案例于2025年5月16日成功通过股东会表决 [4] - **候选人专业背景**：前四单提名陈少雄（医药）、杜健（管理）、张粒子（电力）、黄继武（有色金属）为行业类独董 最新三钢闽光案例提名具有会计专业背景的林兢 [5] - **候选人经验积累**：被提名人选具备丰富独董经验 如林兢拥有12年独董经验 杜健有7年经验 [5] - **提名通过率**：五单独董提名的股东会表决通过率均超过99% [2] 公司治理影响与角色重塑 - **治理价值**：实践初步验证了通过制度化、市场化方式将分散的中小股东意志凝聚并转化为董事会内部制衡力量的可能性 在公司治理源头植入更广泛的利益代表性 [6] - **独董角色新注解**：中证投服中心的介入是将外部市场监督力量“内部化” 有助于拓宽独董提名来源、促进独董发挥更关键作用 并对中小股东行权起到示范引领作用 [7] - **具体治理赋能案例**：在第一医药案例中 公司表示此举拓宽了独董来源渠道 保障股东参与治理权益 在三钢闽光案例中 被提名的会计背景独董林兢当选为审计委员会主任委员 直接切入财务监督核心环节 [7][8] - **目标与效果**：投保机构的目标是赋能治理规范的公司 通过引入更贴近中小股东利益的独董 提升公司治理的均衡性与包容性 改变以往独董“只独不懂”或“只懂不独”的局面 [7][8] 面临的挑战与未来展望 - **实操瓶颈与行权门槛**：根据《公司法》 单独或合计持股1%以上股东可提出临时提案 中证投服中心仅象征性持有一手股票 使得“联合行权”成为必要路径 但联合机构投资者难度大、沟通成本高、周期长 在公开提名时限内很难征集到1%的投票权 [9] - **中小股东参与度不足**：五单案例股东会支持率高 但公开征集过程中实际参与的投资者数量有限 最多一单仅17名 反映中小股东“搭便车”心理仍存 [2][10] - **制度优化建议**：有专家建议豁免投保机构公开提名独董时行使提案权需达1%持股比例的限制 以降低行权成本、提高效率 同时建议加强投资者教育、搭建高效线上授权系统 并鼓励公募、私募等机构投资者积极参与联合行权 [9][10] - **未来履职与机制完善**：提名成功仅是第一步 独董当选后如何在董事会中平衡利益、提出独立意见并保护中小股东权益 仍需完善的履职保障与评价机制 [10] - **机构下一步计划**：中证投服中心表示将继续贯彻落实独董制度改革部署 推动优化独董选任机制 积累公开提名实践 [8]