选聘流程 - 采用公开选聘方式并公示结果[2] - 经审计委员会、董事会审议，股东大会决定[3] - 大股东、实际控制人不得指定或干预[5] 选聘提议 - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开董事会[8] 评审标准 - 资质权重15%，工作方案10%等[10] - 审计费用报价得分按公式计算[11] 改聘情况 - 出现五种情况公司应改聘[12] 制度生效 - 自股东大会审议通过后生效[18]

证券代码：300044 证券简称：赛为智能 公告编号：2023-073 关于续聘公司 2023 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 12 月 3 日 召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议 案》，公司拟续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"亚 太会计师事务所"）为公司 2023 年度审计机构，聘任期为一年。本议案尚需提 交 2023 年第三次临时股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 9 月 2 日 深圳市赛为智能股份有限公司 2022 年上市公司审计客户家数 55 家、主要行业包含制造业 26 家、信息传 1 输、软件和信息技术服务业 10 家、批发和零售业 5 家、文化、体育和娱乐业 3 家、科学研究和技术服务业 2 家,其余行业 9 家，财务报表审计收费总额 ...

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少1/3为独立董事，且至少含1名会计专业人士[4] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[6] - 有证券期货违法犯罪等情况的候选人不得任职[9] - 独立董事连续任职不超六年[10] 独立董事提名与选举 - 董事会等可提出独立董事候选人[9] - 最迟在选举股东大会通知公告时报送备案材料[11] - 股东大会通过后1个月报送《董事声明及承诺书》[15] 独立董事履职与管理 - 任期届满前可依法解除职务[16] - 比例不符或欠缺专业人士应60日内补选[13] - 连续两次未出席董事会会议应30日内提议解除职务[17] - 审计委员会每季度至少开一次会[20] - 每年现场工作不少于15日[22] - 年度述职报告最迟在年度股东大会通知时披露[24] - 工作记录等资料至少保存十年[24] 公司支持与保障 - 为独立董事提供工作条件和人员支持[26] - 保障独立董事知情权[27] - 承担独立董事相关费用[29] - 可建立责任保险制度降低履职风险[29] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或有重大影响的股东[32] - 中小股东指持股未达5%且非董监高的股东[32]

审计机构 - 公司拟继续聘请亚太（集团）会计师事务所为2023年度审计机构[1] - 续聘事项将提交公司股东大会审议[1] 独立意见 - 独立董事李家新、戴新民、於恒强发表独立意见[3] - 独立意见签署日期为2023年12月3日[3]

深圳市赛为智能股份有限公司 独立董事关于续聘审计机构的事前认可意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及深圳市赛为智能股份 有限公司(以下简称"公司")《独立董事工作制度》、《公司章程》等相关法律 法规、规章制度的规定,我们作为公司的独立董事，对公司关于续聘审计机构的 事项进行了事前审查，发表意见如下：经核查，亚太（集团）会计师事务所（特 殊普通合伙）具有证券从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。 在其担任公司 2022 年审计机构期间，能够遵循《中国注册会计师审计准则》， 勤勉、尽职地发表独立审计意见。因此，我们一致同意公司继续聘请亚太（集团） 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度的审计机构，并同意将该议案 提交公司第六届董事会第三次会议审议。 （此页无正文，为深圳市赛为智能股份有限公司独立董事关于续聘审计机构的事 前认可意见之签署页） 独立董事： 戴 新 民 李 家 新 於 恒 强 2023 年 12 月 3 日 （以下无正文） ...

公司发展历程和产品布局 - 赛为智能成立于1997年,随着工业自动化发展成长起来[1] - 2000-2010年,公司进入集成时代,开拓了建筑智能化、轨道交通智能化、智慧城市等集成领域的业务[1] - 2015年后,公司逐步在人工智能领域加大投入,增加算法团队规模,聚焦深度学习图像技术,并在此基础上衍生出无人机和机器人产品[1] - 公司目前的主推产品种类有无人机产品、巡检机器人产品、以机器视觉为核心技术的平台软件产品[1] 轨道交通业务发展 - 公司详细介绍了轨道交通业务的发展历程,以及智慧车站、城轨云等技术在公司现有业务订单中的应用[2] 巡检机器人产品 - 公司介绍了巡检产品的应用场景,研发升级迭代情况,包括轻量化改进、续航改进、信号稳定性改进等方面[2] 其他产品 - 公司介绍了无人机产品、机场野生动物管理平台等产品及相关特性,以及公司各研究院的研究工作[2] 核心竞争力 - 公司认为目前主要的竞争优势在于完善的施工交付能力、特定场景特定环境下的巡检产品的精度和速度,以及技术与经验的积累和沉淀[3] - 公司具有根据客户实际应用场景的算法二次开发能力,使产品能达到更高的识别效率和运行的稳定性[3] 研发团队及发展方向 - 公司目前负责机器人研发的人员大约十几人,公司有计划继续扩大研发团队力量[4] - 公司没有继续深入布局人形机器人领域,主要还是聚焦轮式、挂轨的机器人研发,支持业务开拓和市场占有率[4] 轨道交通业务规划 - 从全国范围看,轨道交通的订单增量趋于放缓,但作为深圳本土企业,公司在轨道交通板块布局较早,具有较好的竞争优势[5] - 深圳的地铁建设规划还在有条不紊地推进,公司在轨道交通软件平台的持续优化升级研发能力,以及城轨云的实践部署经验、无人驾驶的成功运营,对于公司竞争地铁项目有一定的优势[6] 中长期业务规划 - 在轨道交通业务保持一定规模的同时,公司将着力于发展空间更广阔的人工智能领域,机器人替代人工是目前比较明朗的发展趋势[7] - 随着人工智能技术的推广,公司有望获得更大的市场空间[7] - 公司会持续改善盈利能力,改善现金流,同时探索新的业务增长点[7]

业绩数据 - 2023年11月20 - 21日公司股票收盘价涨幅偏离值累计达33.54%[3] - 2022年度归属股东净利润 -22,647.70万元[7] - 2022年度扣非净利润 -29,064.65万元[7] - 2019 - 2022年公司连续四年亏损[7] 其他情况 - 巡检机器人相关产品收入较小[7] - 前期披露信息无需更正补充[4][6] - 未发现影响股价未公开重大信息[4] - 近期经营及环境无重大变化[4] - 无应披露未披露重大事项[4] - 异常波动期控股股东等未买卖股票[5]

监管问题 - 2023年11月8日公司收到深圳证监局警示函[2] - 2022年度业绩预告编制财务数据有重大偏差[2] - 董事长周起如、时任财务总监石井艳负主要责任[2] 应对措施 - 公司及责任人加强学习提高规范运作及披露质量[4] - 公司严格履行信息披露义务[4] 权益告知 - 不服监管措施可60日内向证监会申请复议[3] - 不服监管措施可6个月内向法院提起诉讼[3] 影响说明 - 收到警示函不影响公司正常经营管理活动[4]

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为140.49亿元，同比增长54.19%[5] - 公司归属于上市公司股东的净利润为-6.69亿元，同比增长48.50%[5] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-4.27亿元，同比下降149.72%[5] - 公司总资产为181.45亿元，较上年度末下降7.27%[5] - 公司货币资金期末余额为6.66亿元，较期初下降37.86%[7] - 公司应收款项融资期末余额为0.97亿元，较期初下降99.48%[7] 资产变动 - 公司预付供应商货款增加至21,408,189.57，同比增长46.95%[9] - 公司投资性房地产增加至351,738,739.33，同比增长138.99%[11] - 公司固定资产减少至12,883,965.38，主要原因是办公楼用途转变[12] - 公司资本化的研发投入增加至30,001,973.01，同比增长38.15%[15] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为74,861股，周勇持股占比最高，为10.61%[32] - 公司高管股份限售情况及解锁规定[35],[36] - 公司2023年第三季度报告显示，王红军持有4,522,200股人民币普通股，为前十名股东之一[33] - 公司股东陈卫持有公司股票3,259,500股，王成桃持有公司股票2,655,000股[34] 现金流量 - 公司第三季度经营活动现金流量净额为-42,665,576.53元，较上期下降[45] - 公司第三季度投资活动产生的现金流量净额为170,939,232.12元，较上期增加[45] - 公司第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-160,120,349.92元，较上期下降[46] - 公司第三季度现金及现金等价物净增加额为-33,254,074.02元，较上期下降[46]

深圳证券交易所文件 深证上〔2023〕936 号 关于对深圳市赛为智能股份有限公司 及相关当事人给予通报批评处分的决定 当事人： 赛为智能董事长兼总经理周起如、时任财务总监石井艳未能 恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了本所《创业板股票上市规 则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条的 规定，对赛为智能上述违规行为负有重要责任。 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则 （2020 年 12 月修订）》第 12.4 条、第 12.6 条和《上市公司自律 监管指引第 12 号——纪律处分实施标准》第十七条的规定，经本 所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 一、对深圳市赛为智能股份有限公司给予通报批评的处分； 深圳市赛为智能股份有限公司，住所：广东省深圳市龙岗区 南湾街道下李朗社区联李东路 8 号赛为大楼 A101 至 15 楼； 周起如，深圳市赛为智能股份有限公司董事长兼总经理； 石井艳，深圳市赛为智能股份有限公司时任财务总监。 经查明，深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称"赛为智 能"）及相关当事人存在以下违规行为： — 1 — 2023 ...