证券代码：300044 证券简称：ST 赛为 公告编号：2025-039 深圳市赛为智能股份有限公司 第六届董事会第十三次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于 2025 年半年度报告及其摘要的议案》 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十三次 会议通知于 2025 年 8 月 15 日由董事会办公室以直接送达或通讯的方式通知全体 董事。会议于 2025 年 8 月 27 日在广东省深圳市南山区粤海街道高新区社区科苑 南路 3156 号深圳湾创新科技中心 2 栋 A 座 25 层会议室以现场与通讯相结合的方 式召开，会议应参会董事 9 人，实际参会董事 9 人。其中李家新先生、戴新民先 生、於恒强先生、杨延峰先生、汪玉冰女士以通讯方式出席，会议由董事长周起 如女士主持，全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议的通知和召开符 合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 公司董事会在全面了解和审议公司《2025 年半年度报告》全文及其摘 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十 四次会议的决定，公司拟于2025年9月15日召开公司2025年第二次临时股东大会， 现将有关事项通知如下： 证券代码：300044 证券简称：ST 赛为 公告编号：2025-044 深圳市赛为智能股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：董事会 3、本次股东大会的召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开日期、时间：2025年9月15日（星期一）下午14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2025年9月15日上午9:15-9:25,9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025年9月15日上午9:15-下午 15:00期间的任意时间。 5、会议的召开方式 ...

上市公司违法违规现状 - 2025年至今已有近20家上市公司实控人或核心高管因违法违规涉刑 [2] - 7月以来ST帕瓦、红相股份等8家上市公司相关人员涉刑 [2] 第三方"帮凶"公司特征 - 多为规模小、未上市的壳公司 [2] - 专门为上市公司提供虚假交易、资金转移等实质性造假服务 [2] 监管新动向 - 推动出台《上市公司监督管理条例》赋予证监会对第三方立案调查权 [2] - 建立政府部门协同机制：证监会初步调查后移送主管部门处理 [2] - 对配合造假第三方进行跨部门通报以实现"各管各的"监管 [2] 执法典型案例 - 越博动力案中两名"帮凶"被罚230万元（首例行政处罚） [2] - 赛为智能案中第三方被判承担3%连带赔偿责任（首例司法判例） [2] - 北京文化案相关会计师被追究刑责（刑事追责破冰） [2]

监管政策动向 - 证监会正加强对配合上市公司造假第三方的约束力度 采取双管齐下策略 包括争取修法赋权和联动移交严惩[2] - 推动出台《上市公司监督管理条例》以明确对造假第三方行政处罚权力 同时建立线索移送机制交由主管部门处置[2][10][11] - 第三方配合造假线索移送工作已全面启动并初见成效 但查处任务依然艰巨[2][12] 执法案例进展 - 7月以来涉刑上市公司达8家 2025年初以来接近20家 涉案者多为实控人或董事长总经理等"首恶"[1][4] - 越博动力案中两名配合造假第三方个人被合计罚款230万元 成为行政处罚首例[3] - 赛为智能案中广州高倬被法院判定承担3%连带赔偿责任 成为首例司法判例[3] 第三方造假模式 - 造假第三方多为未上市小公司 约七八成为壳公司 规模小数量多且处于监管盲区[1][5] - 第三方配合造假分为真假混同和全部造假两类模式 比上市公司自身造假更隐蔽[4] - 赛为智能案涉及四家第三方公司：深圳昊天转移资金超1.2亿元 前海锦祺完成资金闭环 广州高倬虚构采购业务1.16亿元 德昊小贷接收资金偿还个人债务[6][7][8] 具体造假手法 - 深圳昊天协助完成三类造假：转移1500万元偿还个人债务 转移2558万余元虚构应收账款收回 转移9620万余元工程款虚增营收利润[7] - 前海锦祺接收资金并转回赛为智能 冲抵2565万元虚假应收账款[7] - 广州高倬签订虚假购销合同接收1.16亿元货款 其中5000万元未用于采购 协助虚增营收4800万元[7]

监管立法进展 - 证监会启动《上市公司监督管理条例》立法程序 拟从行政法规层面明确对造假第三方的处罚权并赋予监管部门直接立案调查与处罚的权力 [1] - 新条例与《刑法修正案（十一）》形成呼应 将填补行政处罚层面空白 形成行政处罚加刑事追责的双重震慑 [1] 跨部门协同机制 - 证监会建立线索移送机制 按主体性质移交相关部门 涉及银行的移送金融监管总局 涉及央企的移送国资委 地方国企和私企移交地方政府 [2] - 2025年上半年证监会已向相关部门移送第三方造假线索47起 其中12起涉及银行流水异常和函证造假等关键环节 [2] 司法追责实践 - 第三方配合造假首次被司法确认承担民事赔偿责任 广州高倬信息科技因提供虚假采购合同被法院判定承担3%连带赔偿责任 [2] - 刑事追责方面 2025年公安部公布的5起典型案例中4起涉及第三方配合造假 相关责任人被以操纵证券市场罪等罪名追究刑责 [3] 执法成效与数据 - 2025年前十个月证监会查办财务造假相关案件超600件 罚没款金额超百亿元 其中涉及第三方配合造假案件占比达37% [3] - 在赛为智能案中 深圳昊天等四家第三方公司被法院判定承担3%连带赔偿责任并被移送地方金融监管部门处置 [2] 典型案例处罚 - 越博动力案中两名配合造假第三方个人被合计罚款230万元 [1] - ST金洲案中配合方新疆袋鼠证券基金实控人被没收违法所得4808万元并处1.44亿元罚款 [3]

上市公司财务造假与第三方配合 - 上市公司实控人及高管涉嫌职务犯罪数量增加 7月以来8家上市公司涉刑 2025年初以来接近20家 [1][4] - 第三方配合造假成为财务造假关键环节 多为未上市小型壳公司 约70%-80%为壳公司 处于监管盲区 [1][4][5] - 造假模式分为真假混同与完全造假两类 相比提前确认收入等手法更为隐蔽 [4] 第三方配合造假操作案例 - 赛为智能案涉及四家第三方公司 资金转移规模超1.2亿元 [8][9] - 深圳昊天协助完成三类造假行为：转移1500万元偿还个人债务 转移2558万元虚构应收账款收回 转移9620万元工程款虚增营收 [8][9] - 广州高倬通过虚假购销合同接收1.16亿元货款 其中5000万元未用于采购 协助虚增营收4800万元 [9] 监管应对措施与执法进展 - 推动出台《上市公司监督管理条例》赋予证监会对第三方行政处罚权 [1][12] - 建立线索移送机制 将第三方造假线索移交金融监管总局、国资委及地方政府处理 [13][14] - 已出现首例行政处罚案例：越博动力案两名第三方个人被罚230万元 首例民事赔偿案例：赛为智能案第三方承担3%连带责任 [2][15]

股权质押情况 - 控股股东周勇累计质押6337万股 占其持股比例98.35% [2] - 股东周新宏累计质押500万股 占其持股比例31.59% [2] 营业收入结构 - 智慧城市业务收入占比62.0% 为核心业务板块 [2] - 其他业务收入占比35.68% 为次要收入来源 [2] - 人工智能领域收入占比2.32% 目前业务占比较小 [2]

公司状况 - 公司股票自2025年4月25日复牌起被实施其他风险警示，简称变更为“ST赛为”[2] 股份质押 - 截至公告披露日，控股股东及一致行动人质押股份占其所持公司股份比例为85.18%[2] - 周勇本次解质和质押股份均为600万股，分别占其持股9.31%、公司总股本0.79%[5][6] - 截至公告披露日，周勇、周新宏质押股份分别占其持股98.35%、31.59%，占总股本8.30%、0.65%[7] - 周勇及周新宏未来半年、一年内到期质押股份分别为3812万、4412万股[9][10] 财务指标 - 2024年末到2025年3月31日，流动、速动比率下降，资产负债率上升，现金/流动负债比率下降[16] 资金往来 - 2024 - 2025年3月31日公司偿还周勇借款110万元，偿还以前年度借款1349.15万元[17] - 截至2025年3月31日周勇为公司借款担保余额为1.46亿元[17]

诉讼情况 - 公司及控股子公司连续十二个月累计新增诉讼、仲裁涉案金额约2107.57万元[1] - 新增涉案金额超公司最近一期经审计净资产绝对值10%[1] - 公司或控股子公司作为被告应诉案件金额约2107.57万元，占总金额100%[1] - 本次所涉投资者诉讼共46案，为证券虚假陈述责任纠纷[1] - 本次所涉案件判决金额合计约2107.57万元[3]

公司基本信息 - 深圳市星算轨控科技有限公司于近日成立 法定代表人周起如 注册资本100万元人民币 [1] - 公司由ST赛为全资持股 股权结构为单一母公司控股 [1] 经营范围 - 核心业务涵盖人工智能通用应用系统 智能机器人研发销售(工业/服务消费/智能无人飞行器领域) 以及计算机软硬件零售批发 [1] - 轨道交通专项业务包括运营管理系统开发 通信信号系统开发 专用设备及关键系统销售 [1] - 技术支持服务覆盖云计算 数字技术 工业互联网数据服务 人工智能基础资源平台及公共服务咨询 [1] - 辅助业务包含进出口贸易 自有资金投资 房地产租赁经纪 教育培训咨询及电信业务(需经批准) [1] 经营资质 - 多数业务凭营业执照自主开展 部分专项业务(如建筑智能化设计 电信业务 互联网游戏服务)需经相关部门批准后方可实施 [1]