湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健 全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注 公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则， 公司制定了《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"股权激励 计划"、"本激励计划"或"本计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2023 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件，《公司章程》以及本 激励计划的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第一条 考核目的 本管理办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激 励计划的具体目标，科学化、规范化、制度化管理激励对象，确保公司股权激励 计划的各项业绩指标顺利实现。同时，引导激励对象提升工作能力、工作绩效， 为本次股权激励计划的执行梳理公平、客观、全面的评价依据。 湛江国联水产开发股份有限公司 2023年限制性股票激励 ...

湛江国联水产开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 证券简称：国联水产 证券代码：300094 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 二〇二三年九月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予的限制性股票数量 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期 7 | | （四）限制性股票的授予与归属条件 10 | | （五）限制性股票授予价格和授予价格的确定方式 12 | | （六）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对国联水产 2023 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查 | | 意见 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 15 | | （五）对上市公司是否 ...

关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事项的公告 证券代码：300094 证券简称：国联水产 公告编号：2023-044 湛江国联水产开发股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事项 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月6日召 开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办 理公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。具体内容公告如下： 为了具体实施公司 2023 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会 授权董事会办理包括但不限于以下本激励计划的有关事项： "1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项： （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细 或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予 /归属数量进行相应的调整； （3）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理 授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协 ...

湛江国联水产开发股份有限公司监事会 （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 关于公司2023年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称 "《自律监管指南》"）等法律法规及规范性文件和《湛江国联水产开发股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对公司《2023 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）及其 他相关资料进行核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律法规规定的禁止实施股权激励计划的情形， 包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师 ...

| | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 | | | --- | --- | --- | | | 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 | 是 | | | 期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 | 是 | | | 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价 | | | | 值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激 | 是 | | | 励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 | 是 | | | 更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决 | 是 | | | 机制 | | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文 | | | | 件存在虚假记载、误导 ...

华福证券有限责任公司 注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的整改 计划。 （以下无正文） （此页无正文，为《华福证券有限责任公司关于湛江国联水产开发股份有限 公司 2023 年上半年度定期现场检查报告》之签字盖章页） 关于湛江国联水产开发股份有限公司 2023 年上半年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：华福证券有限责任公司（以下简称"华 | 被保荐公司名称：湛江国联水产开发 股份有限公司（以下简称"国联水产" | | --- | --- | | 福证券"） | 或"公司"） | | 保荐代表人姓名：钟昌雄 | 联系电话：021-20655301 | | 保荐代表人姓名：罗黎明 | 联系电话：021-20655301 | | 现场检查人员姓名：钟昌雄 | | | 现场检查对应期间：2023 年上半年度 | | | 现场检查时间：2023 年 5 月 22 日-2023 年 5 月 24 日 | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | 是 否 不适用 | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）： | | | 1.公司章程和公司治 ...

华福证券有限责任公司 关于湛江国联水产开发股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：华福证券有限责任公司（以 | 被保荐公司名称：湛江国联水产开发股份有限公 | | --- | --- | | 下简称"华福证券"） | 司（以下简称"国联水产"或"公司"） | | 保荐代表人姓名：钟昌雄 | 联系电话：021-20655301 | | 保荐代表人姓名：罗黎明 | 联系电话：021-20655301 | | 项目 | | 工作内容 | | --- | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | | | | | 是 | | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | | 制度） | | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | | 3.募集资金监督情况 | | | ...

证券代码：300094 证券简称：国联水产 公告编号：2023-041 关于公司控股股东、实际控制人及其一致行动人承诺 未来 6 个月内不减持公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月30日收 到控股股东新余国通投资管理有限公司(以下简称"新余国通")、实际控制人 李忠先生及其一致行动人冠联国际投资有限公司(以下简称"冠联国际")、李 国通先生向公司提交的《关于不减持湛江国联水产开发股份有限公司股份的承 诺函》（以下简称"《承诺函》"），基于对公司未来发展前景的信心及对公 司长期价值的认可，自愿承诺自本公告披露之日起未来6个月内不减持持有的公 司股份。具体公告如下： 一、持股情况 截止本公告日，控股股东新余国通直接持有公司股份157,901,642股，占总 股本的13.93%，其中无限售条件流通股157,901,642股；实际控制人李忠先生直 接持有公司股份17,938,605股，占总股本的1.58%，其中无限售条件流通股 4,484,651股；冠联国际直接持有公司股份77,72 ...

财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为26.97亿元，同比增长11.69%[10] - 公司2023年上半年净利润为-1.86亿元，较去年同期下降667.67%[10] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为6.3亿元，较去年同期下降75.39%[10] - 公司实现营业总收入26.97亿元，净利润约-18,647.20万元，主要原因是虾类市场行情下降导致存货资产减值损失增加[17] - 公司营业收入同比增加11.69%，营业成本同比增加13.67%[26] - 公司水产食品行业营业收入为2,572,833,862.08元，同比增加10.93%，毛利率比上年同期减少1.86%[28] - 公司本报告期末货币资金为324,094,634.33元，应收账款为560,523,025.63元，存货为2,606,619,183.75元[29] - 公司固定资产为1,096,548,315.02元，短期借款为1,300,202,036.82元[29] - 公司美国全资子公司资产总计302,600,422.45元，净利润为-36,809,875.48元[31] - 湛江国联水产开发股份有限公司2023年半年度净利润为-154,126,585.21元[132] - 2023年上半年，公司营业总收入为2,696,964,919.32元，较去年同期增长282,227,311.48元[129] - 公司2023年半年度经营活动产生的现金流量净额为62,997,031.47元[133] 业务概况 - 公司主要业务为水产食品加工、研发和销售，专注于预制菜，属于农副食品加工业[C13][15] - 公司主要产品包括预制菜品、风味鱼、小龙虾、裹粉等系列，以预制菜为主的餐饮食材和海洋食品转型[16] - 公司主要销售模式为对经销商采用买断模式，结算方式主要为现款现货政策[19] - 公司线上直销销售主要依托天猫、京东、拼多多等平台，销售“龙霸”与“小霸龙”品牌产品[21] - 公司采购模式主要为市场采购原材料，其中主要采购内容为原材料，金额为2,412,824,164.75元[22] - 公司营业成本主要构成项目中，原材料占比85.98%，同比增加3.53%；人工占比3.85%，同比减少1.18%[23] 资金情况 - 公司报告期末已审批的对外担保额度合计为0，实际对外担保余额合计为0[doc id='102'] - 公司对子公司的担保情况包括广东国美水产食品有限公司、湛江国联饲料有限公司等，担保额度和实际担保金额均有具体数据[doc id='102'] - 公司报告期内审批的对外担保额度合计为0，实际发生额合计为0[doc id='102'] - 公司报告期内未发生资产或股权收购、出售的关联交易[doc id='94'] - 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务[doc id='95'] - 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务[doc id='96'] - 公司报告期无其他重大关联交易[doc id='97'] 公司治理 - 公司始终重视股东和债权人的权益保护，建立了完善的内控体系，确保信息披露真实、准确、及时、完整[73] - 公司坚持以人为本，重视员工权益，不断改善员工工作条件和生活环境，提升员工素质[73] - 公司与供应商、客户和消费者遵循“自愿、平等、互利”的原则，构建信任与合作平台，保护各方权益[74] - 公司持续为乡村振兴、农民富裕做出贡献，加强农户合作解决养殖销路问题，吸收农村人口就业[74] - 公司实际控制人及关联方承诺不从事与公司相竞争的业务，未超期未履行承诺事项[75]

第五届董事会第二十一次会议决议公告 湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二 十一次会议于2023年8月25日在公司总部会议室召开。会议通知于2023年8月15 日以电话或邮件方式发出，本次会议由董事长李忠先生召集并主持，会议采取 现场和通讯表决相结合方式进行，会议应出席董事九人，实际出席董事九人。 本次会议召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》和公司《董事会议事 规则》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议并投票表决，形成如下决议： 1、审议通过了《2023 年半年度报告全文及摘要》。 公司《2023 年半年度报告全文》及《2023 年半年度报告摘要》的编制程序 符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的相关法律法规、规范性文 件的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300094 证券简称：国联水产 公告编号：2023-036 湛江国联水产开发股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ...