关于第五届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》（2022年修订）《上市公司独立董事管理办法》（2023 年修订）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2023年修订）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及《保力新能源科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为 保力新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们对公司第五届董事 会第三十二次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 保力新能源科技股份有限公司独立董事 二〇二三年十一月十七日 一、关于公司前期会计差错更正及追溯调整事项的独立意见 公司独立董事认为：公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号—会计政策、 会计估计变更和差错更正》和中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露 编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》等相关规定及中国证券监督管理委员会 陕西监管局下发的《关于对保力新能源科技股份有限公司采取责令改正并对高保清、徐 长莹采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字[2023]45号）的要求，更正后的 ...

财务表现 - 2021年上半年，公司营业收入达85352134.25元，同比增长411.14%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为-55151667.47元，同比下降12.65%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为-33893630.01元，同比增长79.83%[11] - 公司基本每股收益为-0.0129元，稀释每股收益为-0.0129元，均同比下降17.27%[11] - 公司加权平均净资产收益率为-14.91%，较上年同期下降5.84%[11] - 公司实现营业收入0.85亿元，较上年同期增加411.14%，实现营业利润-0.57亿元，较上年同期减少45.87%，实现归属于母公司所有者的净利润-0.55亿元，较上年同期减少12.65%[23] - 本报告期财务费用较上年同期降幅明显，主要系本期因子公司财务费用减少了118.57%[70] - 本报告期研发费用较上年同期增长，主要系研发团队逐步完善，研发投入增加了94.58%[71] - 投资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅增长，主要系新增投资项目的增加[73] - 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降，主要系支付融资租赁款项及确认为使用权资产的房租费用[74] - 现金及现金等价物净增加额为-121,411,069.88元，较上年同期下降了16.08%[75] - 公司新能源产品营业收入较上年同期增长516.10%，毛利率下降469.67%[76] 市场前景 - 2020年中国储能锂电池出货量为12Gwh，同比增长56%，预计到2025年将达98.6GWH[34] - 2020年中国锂电电动两轮车销量为1221万辆，同比增长123%，预计到2025年将达6601万辆[41] - 2021年中国市场电力储能锂电池的需求量将突破5GWh[44] - 2021年国内通讯锂电池需求量将达到8GWh[46] - 随着锂电成本持续下降、用户对性能与品质重视度提升，锂电车型渗透率将加速提升[55] 投资项目 - 公司已设立智能出行、储能等产业发展项目，涉及投资金额为30,600万元[87] - 公司拟在蚌埠市禹会区设立新能源科技企业，涉及投资金额为22,500万元[87] - 公司计划在东莞市佳力新能源科技企业投资项目，涉及投资金额为16,000万元[91] - 公司自建1GWh PACK生产线项目，涉及投资金额为15,200万元至16,300万元[93] 公司治理 - 公司实际控制人和关联方承诺不从事与公司主营业务构成竞争关系的活动，保障公司利益[174] - 承诺方保证坚瑞沃能在资产、业务、人员等方面的独立性，并不利用股东身份损害公司权益[175] - 承诺方在同业竞争情况下将减持或转让相关企业持有资产和业务，优先考虑公司利益[176] - 承诺方确认承诺和保证不可撤销，如有无效部分不影响其他承诺和保证的效力[177]

公司发展战略 - 公司在2020年6月3日完成董事会改组，高保清女士担任公司董事长兼总经理，带领公司经营管理层迅速整合、优化资源，构建生产、销售及研发团队[4] - 公司于2020年10月27日进行了名称变更，重塑市场形象，展示新产品，市场销售工作逐步展开，进行了多方面的战略布局[4] - 公司聚焦锂电主业，专注于磷酸铁锂电池的研发与生产，以32700磷酸铁锂电池为主打产品，未来将继续为客户提供解决方案，树立铁锂电池标杆[5] - 公司将推行锂电池产品规格多元化及应用场景多元化的策略，包括全极耳圆柱电芯、方形等产品的研发，以适应不同市场及客户需求[197] 股权变动及财务风险 - 公司持股5%以上股东质押股票将被司法处置，拟被动减持43,680,000股，占公司总股本比例为1.02%，具体减持情况存在不确定性[7] - 公司收到深圳中院的执行裁定书，裁定强制拍卖被执行人李瑶名下的108,500,000股坚瑞沃能股票以清偿债务[8] - 公司持股5%以上股东李瑶先生质押的43,000,000股股票将被深圳市中级人民法院依法变价，占公司总股本比例为1.004%[8] - 李瑶持有公司股份257,750,290股，均被司法冻结，占公司总股本的6.02%[8] - 公司应以1元的价格定向回购李瑶所持有的保力新股份，并按照相关法律规定予以注销[9] - 李瑶未完成2018年业绩承诺，需按照补偿的上限52亿元进行补偿[9] - 公司将继续通过合法途径清收李瑶对公司剩余的补偿义务，存在风险及不确定性[10] 产品及市场发展 - 公司主要产品为32700型小圆柱磷酸铁锂电池，具有更好的安全性、更长的寿命、更易维护，成本更低[14] - 公司面临产品单一导致抵御行业变化能力不足的风险，需要及时开发完善产品结构，推出更具市场竞争力的产品[14] - 公司在市场开拓和客户开发方面投入较大，但由于疫情影响和业绩支持不足，业务开拓不及预期，产品单位成本过高[14] - 公司锂离子电池组产品主要应用于低速电动车、储能、备用电源等市场[28] - 公司2020年储能锂电池出货量为12Gwh，同比增长56%[46] - 公司预计到2025年储能锂电池出货量将达98.6GWH，增长721%[47] - 公司预计到2030年储能锂电池出货量将达1108GWH，增长9133%[47] - 公司在2020年1-12月完成电动自行车产量2966.1万辆，同比增长29.7%[40] - 公司在2020年1-12月完成电动平衡车产量222.4万辆，同比增长6.5%[40] - 公司电动平衡车具有旋转灵活、携带方便、驾驶简单、无刹车系统、绿色环保等优势[49] - 公司的电动平衡车和电动滑板车广泛用于城市代步、安保巡逻、休闲娱乐等功能[50] - 2020年中国锂电电动两轮车销量为1221万辆，同比增长123%[52] - 预计到2025年中国锂电两轮车销量将达6601万辆，相比2020年增长440%[52] - 未来5年保持高速增长[52] - 产销量持续高增长成为常态，共享电单车大规模投放市场[53] 技术研发及质量管理 - 公司开发了32720-6.7Ah圆柱电池，预计2021年上半年可以量产，以提升产品竞争力[91] - 公司实际控制人高保清女士具有成功的企业管理经验，为公司发展提供资金支持和产业链资源保障[92] - 公司在重整后迅速恢复了4GWh优质产能的生产，仍处于小圆柱磷酸铁锂电芯生产厂商领先地位[95] - 公司构建高品质的供应链，确保原材料品质，实现电池制造的自动化、信息化、可视化和智能化，打造高质量产品来树立品牌[199] - 公司开展了IATF16949：2016体系标准、五大工具、内审员培训，并启动开展IATF16949体系认证工作，以支撑高质量发展[200]

保力新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司实际控制人高保清女士、 财务总监徐长莹先生于今日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局（以下简称"陕西 证监局"）下发的《关于对保力新能源科技股份有限公司采取责令改正并对高保清、徐 长莹采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字[2023]45 号）（以下简称"《行政监 管措施决定书》"），现将《行政监管措施决定书》主要内容公告如下： 一、《行政监管措施决定书》的主要内容 "保力新能源科技股份有限公司、高保清、徐长莹： 经查，你公司存在以下问题： 证券代码：300116 股票简称：保力新 公告编号：2023-086 保力新能源科技股份有限公司 关于收到陕西证监局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 （一）部分销售回款不真实 你公司与宁波京威动力电池有限公司(以下简称京威动力)于 2020 年 9 月签订 32700 电芯销售合同，京威动力于 2021 年 4 月 14 日至 21 日期间支付的货款中有 1010 万元来 自于你公司子公司和实控人高保清。上述事项导致你公司 2021 年 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入为1.1348650292亿元，上年同期为1.6131902371亿元，同比减少29.65%；年初至报告期末营业收入为1.6131902371亿元，上年同期为1.1348650292亿元，同比减少29.65%[5] - 营业总收入为1.1348650292亿美元，较上期的1.6131902371亿美元减少[27] 净利润相关变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为4758.458837万元，上年同期为1455.683271万元，同比增长69.41%；年初至报告期末为9547.992987万元，上年同期为7593.121132万元，同比增长20.47%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4774.891281万元，上年同期为1444.183692万元，同比增长69.75%；年初至报告期末为9583.258177万元，上年同期为7163.253004万元，同比增长25.25%[5] - 营业利润亏损7392.323174万美元，较上期亏损的9745.628274万美元有所收窄[28] - 利润总额亏损7831.199715万美元，较上期亏损的9639.642328万美元减少[28] - 净利润亏损7590.874358万美元，较上期亏损的9639.486109万美元降低[28] - 归属于母公司股东的净利润亏损7593.121132万美元，较上期亏损的9547.992987万美元减少[28] - 少数股东损益为2.246774万美元，上期亏损91.493122万美元[28] - 综合收益总额亏损8020.129598万美元，较上期亏损的9612.945693万美元降低[28] - 基本每股收益为 -0.0172美元，稀释每股收益为 -0.0172美元，较上期的 -0.0219美元有所提升[28] 经营活动现金流量变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为6441.959473万元，上年同期为5820.103980万元，同比增长9.65%[5] - 经营活动现金流入小计本期为93,642,179.84元，上年同期为185,776,765.61元，变化幅度 -49.6%，因销售下滑和增值税留抵退税减少[11] - 经营活动现金流出小计本期为151,843,219.64元，上年同期为250,196,360.34元，变化幅度 -39.3%，受产品销量下滑和原材料价格波动影响[11] - 经营活动现金流入小计本期为93,642,179.84元，上期为185,776,765.61元[30] - 经营活动现金流出小计本期为151,843,219.64元，上期为250,196,360.34元[30] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 58,201,039.80元，上期为 - 64,419,594.73元[30] 资产与权益变化 - 本报告期末总资产为6.9982508198亿元，上年度末为6.1330138679亿元，同比减少12.36%；归属于上市公司股东的所有者权益为2.7609490527亿元，上年度末为2.5215907554亿元，同比减少8.67%[5] - 资产总计为6.1330138679亿美元，较上期的6.9982508198亿美元有所下降[26] 部分资产项目变化 - 2023年9月30日货币资金为8710.012067万元，2023年1月1日为1.8694756256亿元，变化幅度为 -53.4%，主要因募投项目支出增加、公司亏损、收入规模下降和销售回款减少[10] - 2023年9月30日预付款项为2248.290780万元，2023年1月1日为3233.227137万元，变化幅度为 -30.5%，主要因上年预付材料款在报告期内消耗[10] - 2023年9月30日在建工程为3011.042137万元，2023年1月1日为311.195351万元，变化幅度为867.6%，主要因内蒙工厂技改项目设备采购投入增加[10] - 2023年9月30日应付票据为29.55万元，2023年1月1日为4330.273427万元，变化幅度为 -99.3%，主要因前期银行承兑汇票到期兑付[10] - 2023年9月30日预计负债为1117.125897万元，2023年1月1日为488.386750万元，变化幅度为128.7%，主要因受参股公司影响计提预计负债500余万元[10] - 2023年9月30日货币资金为87,100,120.67元，1月1日为186,947,562.56元[25] - 2023年9月30日应收账款为88,656,287.15元，1月1日为84,724,289.16元[25] - 2023年9月30日存货为126,524,965.36元，1月1日为122,756,160.34元[25] - 2023年9月30日流动资产合计371,630,679.93元，1月1日为462,055,975.94元[25] - 2023年9月30日长期应收款为7,400,574.58元，1月1日为11,635,725.37元[25] - 2023年9月30日固定资产为48,731,858.25元，1月1日为49,859,999.76元[25] 减值损失与营业外支出变化 - 信用减值损失本期为 -110,195.44元，上年同期为 -27,640,312.65元，变化幅度99.6%，主要因上年同期相关公司破产全额计提坏账准备，补提约1800万元[11] - 资产减值损失本期为 -20,775,659.66元，上年同期为 -10,993,962.37元，变化幅度 -89.0%，受原材料价格下滑影响，存货跌价准备增加[11] - 营业外支出本期为5,432,321.62元，上年同期为10,652.29元，变化幅度50896.7%，因蚌埠保力新涉诉案件预计承担连带责任约500多万计入[11] 投资活动现金流量变化 - 投资活动现金流入小计本期为0元，上年同期为15,638,616.34元，变化幅度 -100.0%，因本期未发生对外转让股权及设备情形[11] - 投资活动现金流出小计本期为45,092,052.55元，上年同期为16,127,691.22元，变化幅度179.6%，因子公司内蒙工厂技改项目购置设备投入增加[11] - 投资活动现金流入小计本期为15,638,616.34元[30] - 投资活动现金流出小计本期为45,092,052.55元，上期为16,127,691.22元[30] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 45,092,052.55元，上期为 - 489,074.88元[30] 筹资活动现金流量变化 - 筹资活动现金流入小计本期为90,000,000.00元，上年同期为236,795,869.90元，变化幅度 -62.0%，本期借款融资和收到业绩补偿款，上年同期收到募集资金2.36亿元[11] - 筹资活动现金流入小计本期为90,000,000.00元，上期为236,795,869.90元[31] - 筹资活动现金流出小计本期为43,400,259.60元，上期为43,300,198.45元[31] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为46,599,740.40元，上期为193,495,671.45元[31] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 56,646,250.27元，上期为128,657,524.80元[31] 股东相关情况 - 报告期末普通股股东总数为125,692，前10大股东中常德新中喆企业管理中心持股比例13.56%，持股数量600,000,000股[12] 限售股情况 - 限售股份本期解除限售525股，本期增加限售2,100股，期末限售股总数为321,744,305股[19] 股权变动情况 - 郭鸿宝持有的77,101,083股股票过户，占总股本1.74%，导致其被动减持比例超1%[20] - 坚瑞鹏华合伙企业持有的97,270,000股股票司法处置过户，占总股本2.20%[20] - 权益变动后，郭鸿宝及其一致行动人持股由260,770,252股变为163,500,252股，持股比例降至3.69%[20] 募集资金使用情况 - 公司使用不超3000万元募集资金向全资子公司提供无息借款，期限不超36个月[23]

保力新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 保力新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事 会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《保力新能源科技股份有限公司章程》、《上市公司独立 董事管理办法》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作 条例。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员为不在公司担任高级管理人员的董事，由 3 名董事 组成，其中独立董事 2 名，至少有 1 名独立董事为专业会计人士。全部成员均应 具备履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。选举委员的议案获得通过后，新任委员在 董事会会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由符合会计专业人士条件 的独立董事委员担任，负责主持委员 ...

保力新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 18 日召 开了第五届董事会第三十次会议审议通过了《关于调整公司第五届董事会专门委 员会委员的议案》，现将相关情况公告如下： 证券代码：300116 股票简称：保力新 公告编号：2023-082 保力新能源科技股份有限公司 关于调整第五届董事会专门委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 保力新能源科技股份有限公司董事会 二〇二三年十月十八日 1 公司原第五届董事会董事王建立先生已辞去公司董事及专门委员会委员相 关职务。经公司于 2023 年 8 月 4 日召开的第五届董事会第二十八次会议、2023 年 9 月 7 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议通过，同意选举王洪江先生 为第五届董事会董事。为了进一步完善公司治理结构，保证公司董事会专门委员 会能够顺利有序高效开展工作，充分发挥其职能，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及 《公司章程》的规定，结合公司实际发展情况，董事会同意对 ...

公司原第五届董事会董事王建立先生已辞去公司董事及专门委员会委员相关职务。 经公司于 2023 年 8 月 4 日召开的第五届董事会第二十八次会议、2023 年 9 月 7 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议通过，同意选举王洪江先生为第五届董事会董事。为了 进一步完善公司治理结构，保证公司董事会专门委员会能够顺利有序高效开展工作，充 分发挥其职能，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际发展情 况，董事会拟对第五届董事会下设的审计委员会委员进行相应调整。本次调整后董事会 审计委员会组成人员如下： | 专门委员会 | 委员会主任委员 | 专门委员会成员 | | --- | --- | --- | | 审计委员会 | 田进 | 田进、金宝长、王洪江 | 1 证券代码：300116 股票简称：保力新 公告编号：2023-081 保力新能源科技股份有限公司 第五届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假性记载、误 导性陈述或重大遗漏。 保力新能源科技股份有限公司（以 ...

保力新能源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 保力新能源科技股份有限公司 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，主任委员 在委员内选举，并报请董事会批准。 薪酬与考核委员会召集人负责召集和主持薪酬与考核委员会会议，当委员会 召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集 人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情 况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行薪酬与考核委员会召集人 职责。 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全保力新能源科技股份有限公司（以下称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员（以下称"经理人员"）的考核和薪酬管理 制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《保力新能源科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）、《上市公司独立 董事管理办法》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定 本议事规则。 第 ...

《保力新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法规规定，公 司将根据本次合作事项进展情况及时履行相关决策审批程序和信息披露义务。 2、本次签署的协议所涉项目分三期实施，总体投资金额较大，协议签署后公司将先 启动一期项目建设，资金主要来源于控股股东常德新中喆投资管理中心（有限合伙）业 绩补偿，但也存在因控股股东业绩补偿金不能及时到位导致一期项目无法按期建设完成 的风险；在一期项目建设完成且达产后视情况启动二期、三期项目建设。公司目前资金 状况紧张，能否筹措足额的投资款并按照协议约定的项目建设周期内完成项目建设或者 达产尚存在较大的不确定性，进而能否享受到当地政府的产业发展奖励及其他如项目行 政许可、项目正常生产经营保障等政策的支持也尚存在较大的不确定性。敬请广大投资 者理性投资，注意风险； 3、若项目建成或达产后，还受到宏观经济、行业政策、市场环境、经营管理等因素 影响，能否如期实现预测的经济及社会效益尚存在较大不确定性。敬请广大投资者理性 投资，注意风险； 证券代码：300116 股票简称：保力新 公告编号：2023-080 保力新能源科技股份有限公司 关于签署项目投资合作协议的公告 本公司 ...