中电环保股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第五条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审 批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合规合法性，符合国 家宏观经济政策。 第六条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司(简称子公司) 的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的审批权限 第七条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、《创业板上市规则》、 《创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、 《股东会议事规则》、《董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。董事 会审批权限不能超出公司股东会的授权，超出董事会审批权限的由股东会审批。 第八条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的，应由董事会审议 通过后，提交股东会批准： 1 第一条 为了加强中电环保股份有限公司（以下简称公司）对外投资的管理， 规范公司对外投资行为，提高对外投资效益，有效控制公司对外投资风险，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—— ...

中电环保股份有限公司 (二)独立董事。 董事，是指公司董事会的全部在职成员，包括内部董事、外部董事及独立董 事。内部董事，是指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理 人员兼任的董事。外部董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董 事。独立董事，是指公司按照法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定聘 请的，不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事的薪酬以公司规模与绩效为基础，根据公司经营目标，董 事的岗位职责、个人绩效目标等，进行综合考核确定。 第四条 公司董事的薪酬确定遵循以下原则： (一)坚持责、权、利对等的原则； (二)实行收入水平与公司效益及工作目标紧密结合的原则，同时与市场价值 规律相符； 董事薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为推进中电环保股份有限公司(以下简称"公司")建立与现代企业 制度相适应的激励约束机制，有效地调动董事的积极性、主动性和创造性，提高 企业经营管理水平，促进企业效益的增长，根据《公司法》、《上市公司治理准 则》、 ...

中电环保股份有限公司 内部控制制度 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第三条 建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公 司及其所属单位的各种业务和事项； （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事 项和高风险领域； （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业 务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； 第一章 总则 第一条 为了加强和规范公司内部控制管理，提高经营效率和盈利水平，增 强财务信息可靠性，维护公司资产安全防范和化解各类风险，提升公司经营管 理水平，保证国家法律法规切实得到遵守，根据相关法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》的有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、经营管理层和全体员工实施的、为实 现内部控制目标而提供合理保证的过程。 （四）适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况 和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整； ...

董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范中电环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和《中电环保股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或者独立董事辞 职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人 士时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章 和《公司章程》规定，履行董事职务。 中电环保股份有限公司 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由， 在任期 届满前解 ...

中电环保股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强中电环保股份有限公司（以下简称公司或者本公司）与现有 投资者及潜在投资者（以下统称投资者）之间的信息沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，促进 公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，实现公司诚信自律、规范运作， 提升公司的内在价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、法规、规章和规范性 文件以及《中电环保股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露外，公司可主动披露投资者 关心的其他相关信息； （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、 深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、 及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密， 一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露； （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的 ...

中电环保股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中独立董事过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 薪酬与考核委员会主任委员负责召集和主持薪酬与考核委员会会议，当主 任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；主任委员 既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情 况向董事会报告，由董事会指定一名委员履行主任委员职责。 第七条 薪酬与考核委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同，委员任 期届满，连选可以连任。委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》 或本工作细则规定的不得任职情形，不得被无故解除职务。期间如有薪酬与考 核委员会委员不再担任公司董事职务，自动失去薪酬与考核委员会委员资格， 1 并由委员会及时根据本工作细则规定补足委员人数。 第一条 为进一步建立健全中电环保股份有限公司（以下 ...

中电环保股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中电环保股份有限公司（以下简称公司）的法人治 理结构，规范公司运作及独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的 作用，加强董事会决策的科学性，维护公司的整体利益，保护股东特别是中 小股东和利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《中电环保股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 ...

第四条 公司召开股东会应当聘请律师对以下问题出具意见，有关结论性意见应 当与本次股东会决议一并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、其他有关规定、公司 章程及本规则的规定； 中电环保股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为健全和规范中电环保股份有限公司（以下简称公司）股东会议事规则 和决策程序，提升公司的治理水平及工作效率，维护股东的合法权益，现根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司股东会规则》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《中电环保股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第五条 公司召开股东会、分配股利 ...

中电环保股份有限公司 保密制度 第一章 总则 第一条 为加强中电环保股份有限公司(以下简称公司或者本公司)的信息保 密工作，维护公司和广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件以及《中电环保股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 保密信息是指关系公司和股东权益，依照特定程序确定，在一定时 间内只限一定范围的人员知悉的信息。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好信息保密 工作，不得泄露保密信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第四条 公司保密工作，实行既确保秘密又便利工作的方针。 第二章 保密信息范围和密级确定 第五条 本制度第二条所称的保密信息包括内幕信息、商业秘密、与知识产 权相关的保密信息等。 4、公司发生重 ...

中电环保股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为规范中电环保股份有限公司的法人治理结构、维护中小股东合 法权益，规范公司选举董事行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《中电环保股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司具体情况， 特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举董事时采用的 一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一股份拥有与该次股 东会拟选举董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份 数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有投票权集中投票选举一位候选 董事，也可以分散投票给数位候选董事。 第三条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第四条 本细则适用于公司选举或变更董事的议案。本实施细则所称"董 事"包括独立董事和非独立董事。 由职工担任的职工代表董事由公司 ...