苏州苏大维格科技集团股份有限公司内部审计管理制度 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章和《苏州苏大维格科 技集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内 ...

证券代码：300331 证券简称：苏大维格 公告编号：2024-022 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 1、苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 2024 年度拟与浙江美浓世纪集团有限公司及其下属企业或关联企业、江苏金之 彩集团有限公司及其下属企业、江苏鑫城印刷集团有限公司及其下属企业发生 销售商品、采购商品、租赁及水电等日常关联交易，预计总金额为人民币 28,403.00 万元（同比 2023 年度预计总金额下降 3,847.00 万元），公司 2023 年度日常关联交易实际发生总金额为人民币 13,165.17 万元（未经审计）。 2、按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，公司与浙江美浓 世纪集团有限公司及其下属企业或关联企业、江苏金之彩集团有限公司及其下 属企业、江苏鑫城印刷集团有限公司及其下属企业的交易构成日常关联交易。 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）2024 年度公司日常关联交易预计概述 3、2024 年 3 月 28 ...

募资情况 - 向9名特定对象发行33,613,445股，发行价23.80元/股，募资799,999,991.00元，净额782,262,619.82元[2] 项目投资 - 盐城维旺光学级板材项目总投资55,000.00万元，拟投募资33,226.26万元[5] - SVG微纳光制造卓越创新中心项目总投资55,671.61万元，拟投募资35,000.00万元[5] - 补充流动资金项目拟投募资10,000.00万元[5] 资金使用 - 2021年8月16日，用332,262,619.82元向维旺科技增资用于项目[7] - 截至2023年12月31日，已使用募资30,328.29万元，专户余额4,132.94万元[10] - 2023年3月8日，用不超18,000万元闲置募资补流，2024年3月7日归还[10][11] 资金计划 - 拟用“SVG微纳光制造卓越创新中心项目”不超7,000万元闲置资金补流[12] - 盐城维旺拟用“光学级板材项目”不超10,000万元闲置资金补流[12] 效益测算 - 按LPR3.45%测算，用闲置资金补流预计一年节约586.50万元利息支出[13] 审批情况 - 第五届董事会二十六次会议同意公司及盐城维旺用闲置募资补流[16] - 第五届监事会二十二次会议认为合规，同意该事项[17] - 东吴证券核查认为合规，无异议[18]

苏州苏大维格科技集团股份有限公司投资理财管理制度 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 投资理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的投资理财管理，提高资金运作效率，防范投资理财决策和执行过程中的相关 风险，提升公司经济效益，维护股东和公司的合法利益，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件及《苏州苏大维格科技集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称投资理财是指在国家政策及创业板相关业务规则允许 的情况下，公司在控制投资风险并履行投资决策程序的前提下，以提高资金使 用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置资金通过商业银行理财、信托理财 及其他理财工具进行运作和管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金的 保值增值。 公司投资理财不得投资以股票、利率、汇率及其衍生品种为标的的理财产 品。 第三条 本制度适用于公司及全资子公司、控 ...

东吴证券股份有限公司 关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司 2024 年度日常性关联交易预计的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为苏州 苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"苏大维格"）向特定对 象发行股票（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的 规定，对公司 2024 年度日常性关联交易预计事项进行了审慎核查，核查情况如 下： 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 苏大维格及子公司根据目前与相关关联方业务合作情况，并结合公司业务发 展的需要，预计 2024 年度拟与浙江美浓世纪集团有限公司及其下属企业或关联 企业、江苏金之彩集团有限公司及其下属企业、江苏鑫城印刷集团有限公司及其 下属企业发生销售商品、采购商品等日常性关联交易，预计总金额为人民币 28,403.00 万元（同比 2023 年度预计总金额下降 3,847.00 万元），公司 2023 年 度日常性关联交易实际发生总金额为人 ...

东吴证券股份有限公司 关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司 向控股子公司提供担保暨关联交易的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为苏州 苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"苏大维格"）向特定对 象发行股票（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的规 定，对苏大维格向控股子公司提供担保暨关联交易事项进行了审慎核查，核查情 况如下： | | | | | | | | 单位：万元 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 担保方 | 被担保方 | 担保方 | 持股比例 | 被担保方 最近一期 | 截至 2024 年 3 月 22 日 | 2024 年度 担保额度 | 担保额度占上 市公司净资产 | 是否关 联担保 | | | 维旺科技 | | 100% | 资产负债率 41.38% | 担保余额 3,157.20 | 25,0 ...

证券代码：300331 证券简称：苏大维格 公告编号：2024-026 苏州苏大维格科技集团股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 公司于 2024 年 3 月 28 日召开第五届董事会第二十六次会议，会议决定于 2024 年 4 月 16 日（星期二）召开 2024 年第二次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 16 日（星期二）14：00。 （2）网络投票时间为：2024 年 4 月 16 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）2024 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第五届董事会 其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 4 月 16 日的 9:15—9：25，9：30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券 ...

担保审议规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％须经股东大会审议通过[11] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50％后提供的担保须经股东大会审议[11] - 为资产负债率超70％的担保对象提供的担保须经股东大会审议[12] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产的50％且绝对金额超5000万元须经股东大会审议[12] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产的30％须经股东大会审议且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[12] - 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保须经股东大会审议，由出席股东大会其他股东所持表决权半数以上通过[12] - 董事会审议担保事项应经出席董事会会议三分之二以上董事审议同意[12] - 为两类控股子公司分别预计未来十二个月新增担保总额度并提交股东大会审议，任一时点担保余额不得超额度[13] - 申请为不符合规定条件但风险较小的单位担保，需经公司董事会成员三分之二以上同意或经股东大会审议通过[7] 担保数据判断 - 判断被担保人资产负债率是否超70%时，以被担保人最近一年经审计财务报表、最近一期财务报表数据孰高为准[13] 担保后续处理 - 交易完成后原有担保形成对关联方担保，应及时履行审议和披露义务，未通过则采取措施避免违规[15] - 除须由股东大会审批的对外担保外，其他由董事会决策，未经批准不得对外担保[15] 担保合同与办理 - 担保合同至少应包括被担保主债权种类、数额等六项内容[16] - 对外担保由财务部经办、法务人员协助办理[19] 担保工作分工 - 财务部负责对被担保单位资信调查等六项工作[20] - 法务人员负责协同调查、起草审查文件等五项工作[20] 担保追偿程序 - 被担保人债务到期未履行还款义务等情况，公司应启动反担保追偿程序并报董事会[21][22] - 公司为债务人履行担保义务后应向债务人追偿并报董事会[22] 担保披露要求 - 对外担保披露内容包括董事会或股东大会决议等，被担保人特定情形应及时披露[26] 担保制度执行 - 公司对外担保应按制度执行，有过错责任人将受相应处分[28]

理财计划 - 公司拟用不超100,000万元短期闲置自有资金买低风险理财产品[2] - 投资期限自2024年第二次临时股东大会通过起一年内，单个产品不超十二个月[4] 审议情况 - 议案已通过第五届董事会第二十六次会议，需提交2024年第二次临时股东大会审议[7] 风险控制 - 理财受市场波动影响，实际收益不可预期，公司选低风险品种[9][10] - 多部门监督理财资金，按规定披露购买及损益情况[10][11]

监事会构成 - 监事会由3名监事组成，设主席1人，可设副主席，由全体监事过半数选举产生[3] 监事任期 - 监事任期每届3年，任期届满连选可连任[5] 会议召开 - 监事会每6个月至少召开一次会议，监事可提议临时会议[6] - 定期和临时会议分别提前十日和五日通知，紧急情况可豁免[11] 会议要求 - 会议需过半数监事出席，表决一人一票，决议需全体监事过半数同意[16][18] 会议记录与资料保存 - 工作人员做好记录，与会监事签字确认，有异议可书面说明[20][22] - 决议公告由董事会秘书办理，会议资料保存十年以上[23][26]