选聘规则 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[8] - 选聘采用竞争性谈判等方式，结果及时公示[7] - 选聘程序含审计委员会提要求、事务所报送资料等，聘期一年可续聘[11][12] 费用与期限 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司需说明情况[9] - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[14] - 承担首次公开发行股票等上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超两年[15] 审议与通知 - 聘用或解聘会计师事务所应经审计委员会、董事会和股东会审议[2] - 解聘需提前30天通知[17] 变更规定 - 拟变更需披露相关信息[17] - 除特定情况外，年报审计期间不得变更[18] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[19] 监督与处罚 - 审计委员会负责选聘工作并监督审计，至少每年提交履职评估报告[8][9] - 审计委员会对选聘监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[21] - 发现选聘违规且后果严重，应报告董事会并处理[21] - 股东会决议解聘，违约经济损失由责任人承担[21] - 情节严重对相关人员给予处罚或处分[21] - 事务所特定严重行为，股东会决议后不再选聘[22] - 相关处罚董事会应报告深圳证监局和交易所[23] 制度实施 - 本制度自股东会审议通过之日起实施，修改亦同[27]

制度适用范围 - 制度适用于公司及子公司、相关人员[2] 信息界定 - 所指信息含未公开且影响股价的财务等信息[2] 管理责任 - 证券部是对外报送信息管理机构，董秘是第一责任人[2] 保密义务 - 董监高在特定期间负有保密义务，不得提前报送资料[4] 报送流程 - 依法报送需审批，提醒外部单位保密[4] 违规追责 - 违反制度致损失公司将追责[5] 生效时间 - 制度自董事会审议通过之日起执行[9]

会议召开 - 不定期召开，提前三天通知并提供资料，全体同意不受限[2] - 全部独立董事出席方可举行[4] 会议组织 - 过半数推举一人召集主持，履职问题可自行召集[4] 会议表决 - 一人一票，有举手表决、记名投票等方式[6] 会议事项 - 关联交易等需过半数同意提交董事会[6] - 特别职权需会议审议，部分过半数同意[7] 会议要求 - 制作记录保存十年，发表明确独立意见[7][8] - 公司保证召开，承担费用，参会者保密[8]

制度目的与原则 - 激励董事和高管履职，完善治理，提高管理水平[2] - 薪酬制定与规模业绩结合、按劳分配[3] 适用对象与薪酬形式 - 适用董事长、董事及高管[4] - 董事实行津贴制，高管实行年薪制[4][5] 高管年薪构成 - 高管年薪由基本、浮动年薪和成长奖金组成[6] 薪酬调整与变更 - 违规可扣发、调整薪酬[7] - 环境变化可变更条件或终止制度[9] - 不可抗力可调整薪酬[10] 制度实施 - 制度经董事会审议，股东会通过后实施[10]

公司管理架构 - 设总经理1名、副总经理若干名、财务总监1名[4] - 兼任高管的董事不超董事总数二分之一[6] 总经理职责 - 每届任期三年，连聘可连任[8] - 至少每年向董事会报告一次工作[13] 会议规定 - 特定情形2个工作日内开临时办公会[20] - 会议事项至少会前一天提交[27] 经营考核 - 经营管理层需完成年度考核指标[27] - 高管成绩显著可获奖励[27] 其他规定 - 细则与章程冲突以章程为准[29] - 细则自董事会通过生效[29]

应急管理原则与组织 - 突发事件应对实行预防为主、预防与应急处置相结合原则[3] - 成立应急领导小组统一领导应急处理[7] 突发事件分类 - 突发事件分为治理、经营、环境、信息四类[4] 预警与报告 - 各部门、子公司负责人为预警预防工作第一负责人[13] - 公司总部设值班电话，信息报告应及时客观真实[14] - 发生突发事件应急领导小组1小时内电话、2小时内书面报有关部门[16] - 涉外及敏感事件信息可随时上报[18] 应急处理 - 确定突发事件后组织开会，决定启动专项应急预案[18] - 治理类突发事件应约见大股东，了解资产状况等[19] - 对董事及高管违规违法行为协助司法部门查处[19] - 经营类突发事件必要时聘请中介审计评估，违规调整更换人员，亏损时沟通解决方案如定向增发、重组[20][21] - 环境类突发事件需调查环境影响，调整经营策略及投资方向，灾害影响严重时领导赴现场处理[22] - 信息类突发事件需与媒体沟通，澄清不实信息，追查责任人，安抚投资者[23] 后续工作 - 突发事件结束后应急领导小组消除影响，调查评估处理效果[24][25] - 公司各部门根据情况修订应急预案[25] - 应急领导小组拟定善后处理意见，经董事会或股东会批准后执行[26] 保障与培训 - 公司下属部门做好人力、物力、财力等应急保障工作，财务和内审部门监管资金使用[28] - 公司宣传应急知识，对相关人员进行专业培训[30] 奖惩与制度 - 对突发事件应急管理突出贡献者给予表彰奖励，失职渎职者追究责任[33][34] - 本制度经董事会审议通过生效，修订和解释权归董事会[37][38]

投资审批标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等五项标准之一，由股东会审议批准[8] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等五项标准之一，由董事会审议批准[8] - 未达股东会及董事会审议标准，由董事长或总经理审议批准[9] 投资类型与规定 - 原则上不进行证券等衍生产品投资，开展需严格程序、限定规模并经审议[3] - 短期投资可随时变现且持有不超一年，期末计提跌价准备[4] - 长期投资一年内不能或不准备随时变现，投资前需论证审批[4] - 子公司不得自行决定对外长期股权投资，应报公司逐层审批[10] 投资管理职责 - 董事会审计委员会负责重大投资项目研究评估及监督执行[13] - 总经理是对外投资实施主要责任人，负责新项目计划并汇报进展[12] - 财务部负责对外投资财务管理，协同办理出资手续[12] 投资后续管理 - 财务部每季度汇制投资项目报表并向领导报告，预算调整需原审批机构批准[27] - 可在特定情况收回或转让投资[20] - 对外投资组建公司应派出符合条件人员[23] 审计与监督 - 审计部门年末对长、短期投资全面检查，对子公司定期或专项审计[26] - 子公司每月向财务部报送财务报表[26] - 可向子公司委派财务总监监督财务状况[27] 信息披露与责任 - 对外投资按规定履行信息披露义务，未披露前知情人员保密[29] - 违反投资规定致损失，相关责任人员担责[31] - 董事会定期了解重大投资项目情况，问题查明原因处分责任人[31] 制度生效与修改 - 本制度经股东会审议通过后生效实施，修改亦同[34]

问责制度 - 适用于公司董事、高管及分公司、控股子公司负责人[2][4] - 原则包括制度平等、权责对等、谁主管谁负责[3] 问责范围与形式 - 涵盖不履职、工作不力等17种情形[5][6] - 有责令改正、通报批评等7种形式[8] 实施与处理 - 违规人员可被限制股权激励[8] - 问责可附带经济处罚，按过错担责[9][10] 流程与权利 - 对董事长问责需特定人员联名提出[11] - 问责对象应配合，享有申辩等权利[11]

理财资金 - 委托理财用自有闲置和暂时闲置募集资金，政府专项补助和融资资金不得理财[4] 审批流程 - 除闲置募集资金现金管理外，委托理财按《对外投资管理制度》审批[7] 部门职责 - 财务负责投资论证、申请和实施，指派专人跟踪[7][14] - 证券部公开披露委托理财投资信息[9] - 内审部日常监督、定期审计和季度末全面检查[14][20] 产品选择 - 选低风险、流动性好、安全性高的理财产品，与非关联受托方签合同[14] 账户管理 - 闲置募集资金现金管理产品不得质押，专用账户不得存放非募集资金[14]

董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，对董事会负责[4] - 聘任时应同时聘任证券事务代表[11] 任职资格 - 董事会秘书需具备专业知识并取得资格证书[7] - 证券事务代表应参加培训并取得资格证书[12] 解聘与聘任 - 解聘需充分理由，特定情形一个月内解聘[13] - 原任离职后原则上三个月内聘任新秘书[16] 职责 - 负责信息披露、投资者关系等多项职责[17] - 审核发布信息公告，组织协调回答问询函[21][22] 制度规定 - 制度依法律法规和章程执行，自审议通过生效[24][25] - 解释权归公司董事会[26]