制度目的与原则 - 制订投资者关系管理制度促进与投资者良性关系、建立稳定投资者基础[2][3] - 投资者关系管理遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[4][5][6] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等多方面[9] - 通过官网、新媒体等多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[7] 投诉与纠纷处理 - 承担投资者投诉处理首要责任，纠纷可协商、调解、仲裁或诉讼解决[10] 重大事项沟通 - 建立与投资者重大事项沟通机制，制定涉及股东权益方案时充分协商[11] 说明会与沟通要求 - 特定情形下应召开投资者说明会，如现金分红未达规定、终止重组等[13] - 股东会审议现金分红方案前，主动与中小股东沟通交流[13] 文件保管与记录 - 投资者关系活动记录等文件资料保管期限不得少于三年[14] - 投资者关系活动结束后两个交易日内编制《投资者关系活动记录表》并刊载[30] 平台信息发布 - 通过互动易平台与投资者交流，对依法合规问题及时公平回复[15] - 在互动易平台发布信息应谨慎、客观、有事实依据[16] 受罚致歉会 - 受处罚或谴责应在五个交易日内网络召开公开致歉会[21] 特定对象沟通 - 特定对象包括持有、控制公司百分之五以上股份的股东及其关联人等[23] - 与特定对象沟通应要求其出具资料并签署承诺书[25] 内部控制与保密 - 建立健全投资者关系管理信息披露内部控制制度[28] - 商务谈判等需提供未公开重大信息时应要求对方签保密协议[28] 人员培训与职责 - 定期对相关人员进行投资者关系管理系统培训[28] - 指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，证券部为职能部门[34][35] 活动合规与机制 - 开展投资者关系管理活动应遵守相关法律法规，不得透露未公开信息等[34] - 建立内部协调机制和信息采集制度，各部门及下属公司应配合[37] 专业协助与员工素质 - 可聘请专业机构协助实施投资者关系工作[37] - 从事投资者关系管理的员工须具备全面了解公司等素质和技能[38] 制度执行与解释 - 本制度未尽事宜按国家法律等规定执行，不一致时以相关规定为准[42] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[43] - 本制度经董事会审议通过后生效并实施，修订时亦同[44]

平台规范 - 规范互动易平台信息发布及回复管理，建立沟通机制[2] - 发布和回复应诚信、谨慎、客观，不披露未公开重大信息[4] 审核流程 - 证券部收集信息、拟订内容，提交董事会秘书审核[11] - 董事会秘书审核，重要或敏感回复可报董事长审批[11] 制度管理 - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过后生效实施[14][15]

独立董事会议 - 至少每半年召开一次专门会议，会前三天通知并发材料[8] - 专门会议以现场召开为原则，可通讯表决[8] - 半数以上独立董事可提议召开临时会议[8] 独立董事履职 - 行使独立聘请中介等职权需全体过半数同意[5] - 特定事项经全体过半数同意后提交董事会审议[5] 独立董事管理 - 连续两次未出席且不委托出席，30日内提议解除职务[9] - 专门会议档案保存期限为10年[10] 公司支持 - 为独立董事履职提供便利、条件、人员支持并承担费用[13] 制度规定 - 制度经董事会审议通过生效，由董事会解释修订[17][18]

董事及高管离职 - 董事辞任提交书面报告，公司收到日生效，两交易日内披露[4] - 董事及高管离职后三工作日移交文件并签确认书[7] - 股东会决议解任董事，决议作出之日生效[4] 股份转让限制 - 董事、高管任职内每年转让股份不超25%[11] - 上市一年内董事、高管股份不得转让[11] - 离职半年内董事、高管股份不得转让[11] 其他规定 - 董事忠实义务任期结束后五年内有效[9] - 无正当理由解任董事可要求赔偿[4] - 涉及重大事项可启动离任审计[8] - 对追责决定有异议可申请复核[13] - 制度由董事会负责解释修订[16][17]

重大事项报告标准 - 诉讼涉案金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超1000万元需报告[10] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化需报告[11] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[12] - 营业用主要资产被查封等超总资产30%需披露[13] - 除董事长、总经理外其他董事等无法履职达3个月以上需报告[13][15] - 可转换公司债券转换股份数达开始转股前已发行股份总数10%需报告[15] - 向不特定对象发行的可转换公司债券未转换面值总额少于3000万元需报告[15] 重大信息报告制度 - 公司实施重大信息实时报告制度[17] - 重大信息内部报告责任人可指定信息报告联络人[17] 报告流程 - 业务经办人员实时向责任人报告，责任人向董事长及董秘报告并组织编写报告、准备材料[17] - 董事长接到报告后向董事会报告，敦促董秘组织披露工作[17] - 董事会分析判断，如需披露，董秘汇报并提请履行程序[17] 职责分工 - 重大信息内部报告责任人负责收集整理、编写、审核报告等工作[19] - 董秘负责组织协调信息披露事务，汇集信息报告董事会，关注媒体报道[20] 进展报告 - 责任人及时向董秘报告已披露重大事项进展情况，超约定交付或过户期限三个月未完成的，每隔三十日报告进展[20] 信息披露规范 - 信息披露前应控制知情范围，不得泄漏内幕信息，公共传媒披露信息不得先于指定媒体[21] 档案管理 - 董事会秘书处建立重大信息内部报告档案，作为责任人考核依据[22]

赛摩智能科技集团股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度 赛摩智能科技集团股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 为规范赛摩智能科技集团股份有限公司（以下简称公司）与公司控 股股东、实际控制人及关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其 它关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及其他有关法律、 行政法规、部门规章和其他规范性文件的规定，结合《赛摩智能科技集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）制定本制度。 第二条 控股股东指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东； 或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权 已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与关联方之间的所有资 金往来均适用本制度。 第四条 公司的关联 ...

赛摩智能科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 赛摩智能科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进赛摩智能科技集团股份有限公司（以下简称公司或本公司）的 规范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会 秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》）（以下简称《创 业板上市公司规范运作》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信 息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件及《赛摩智能科技集团股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》），特制订本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司 章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬， 应当忠实、勤勉地履行职责。 第二章 选任 第三条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月 ...

印章管理 - 公司印章包括公章等具有法律效力的印章[3] - 综合办公室为印章管理主管部门[5] 印章刻制 - 印章刻制需经董事长或总经理批准，由主管部门统一安排[6] 印章保管 - 按“审用分离、分散保管”原则，由专人负责[9] 印章使用 - 实行事前审批，不同印章使用经不同负责人批准[13][14][18] 规则说明 - 本规则由董事会负责解释和修订，审议通过后生效[19]

赛摩智能科技集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 赛摩智能科技集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全赛摩智能科技集团股份有限公司（以下简称公 司）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件和《赛摩智能科技集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员 会（以下简称薪酬与考核委员会），并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究、 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核及提出建议，负责研究、审 查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指包括独立董事在内的公司董事。高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由《公司章 程》确定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考 ...

赛摩智能科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一条 为规范赛摩智能科技集团股份有限公司（以下简称公司）的内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，有 效防范内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第5号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件和《赛摩智能科技集 团股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制 度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，公司董事会应当保证内幕信 息知情人档案真实、准确和完整。董事长为公司内幕信息管理工作的主要负责人， 董事会秘书负责实施办理公司内幕信息知情人登记入档、报送、备案等相关工作。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确 认意见。 本制度适用于公司、分公司、 ...