公司基本情况 - 公司成立于2001年12月11日，于2016年7月5日在深圳证券交易所上市 [1] - 公司是国内纳米着色材料领域的佼佼者，在产品研发和生产上具备技术优势 [1] - 公司主营业务为纳米着色材料、功能性纳米分散体、特种添加剂、电子化学品及智能调色系统等产品的研发、生产及销售 [1] - 公司所属申万行业为基础化工 - 化学制品 - 涂料油墨，所属概念板块有长三角一体化、小盘、石墨烯核聚变、超导概念、核电 [1] 经营业绩 - 2025年三季度营业收入为5.39亿元，行业排名10/16，行业平均数为7.69亿元，中位数为5.59亿元 [2] - 主营业务构成中，着色剂类2.87亿元占比79.97%，特种添加剂业务5608.66万元占比15.63%，其他1363.99万元占比3.80%，树脂类213.66万元占比0.60% [2] - 2025年三季度净利润为1542.65万元，行业排名11/16，行业平均数为4439.88万元，中位数为3594.66万元 [2] 财务指标 - 2025年三季度资产负债率为26.32%，去年同期为25.01%，低于行业平均36.42% [3] - 2025年三季度毛利率为23.80%，去年同期为26.35%，略高于行业平均23.67% [3] 公司治理与股东结构 - 公司控股股东为江苏锋晖新能源发展有限公司，实际控制人及董事长、总裁为陆勇 [4] - 陆勇1974年生，中国国籍，东南大学本科学历，2024年薪酬为4.72万 [4] - 截至2025年9月30日，A股股东户数为1.99万，较上期增加1.25% [5] - 户均持有流通A股数量为1.32万，较上期减少1.23% [5]

板块整体表现 - 化学制品板块在10月30日较上一交易日下跌0.57%，表现弱于大盘，当日上证指数下跌0.73%，深证成指下跌1.16% [1] - 板块内个股表现分化，领跌个股为博苑股份，跌幅达7.66% [1][2] 领涨个股表现 - 杭氧股份(002430)领涨板块，收盘价29.52元，涨幅9.99%，成交量为49.47万手，成交额为14.30亿元 [1] - 先锋新材(300163)涨幅6.94%，收盘价4.93元，成交量为154.22万手，成交额为7.59亿元 [1] - 金融资(002407)涨幅6.26%，收盘价26.50元，成交量为244.51万手，成交额高达64.08亿元 [1] 领跌个股表现 - 博苑股份(301617)领跌，收盘价94.00元，跌幅7.66%，成交量为7.86万手，成交额为7.63亿元 [2] - 锦华新材(920015)跌幅7.29%，收盘价58.33元，成交量为13.21万手，成交额为8.10亿元 [2] - 保利联合(002037)跌幅6.13%，收盘价10.10元，成交量为24.74万手，成交额为2.54亿元 [2] 板块资金流向 - 化学制品板块整体呈现主力资金净流出，净流出金额为9.33亿元 [2] - 游资资金净流入2.69亿元，散户资金净流入6.65亿元 [2] - 杭氧股份获得主力资金净流入1.52亿元，主力净占比10.66% [3] - 永太科技获得主力资金净流入1.25亿元，主力净占比8.87% [3] - 雅化集团获得主力资金净流入1.08亿元，主力净占比5.82% [3]

制度制定 - 制定年报信息披露重大差错责任追究制度完善内部制度[1] 适用范围 - 制度适用于公司董事、高管、控股股东等相关人员[3] 差错情形 - 年报信息披露重大差错包括财务报告差错、业绩预告差异等[2] 处理措施 - 发生重大差错应如实更正、补充或修正并问责[3] - 情节恶劣从严处理，有效阻止后果从轻或免罚[8][9] 执行与披露 - 董事会办公室负责责任追究执行工作[4] - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告披露[10]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人是关联法人[6] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人是关联自然人[7] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[11] - 与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值0.5%以上交易，经独董同意后提交董事会审议并披露[15] - 交易超3000万元且占净资产绝对值5%以上，需审计或评估并提交股东会审议[15] - 总裁办公会审议低金额关联交易[17] 特殊关联交易 - 公司为关联人提供担保需董事会审议通过后披露并提交股东会审议[19] - 公司不得为关联人提供财务资助[21] - 特定关联交易经独董同意后履行董事会审议程序并披露[22] 日常关联交易 - 可预计年度金额并履行程序，超预计重新履行[23] - 年度和半年度报告分类汇总披露[23] - 协议期限超三年每三年重新履行义务[23] 豁免与免予情况 - 部分关联交易可豁免提交股东会审议[23] - 部分关联交易可免予按关联交易审议披露[25] 表决回避 - 董事会审议关联交易关联董事回避表决[25] - 股东会审议关联交易关联股东回避表决[26] 制度相关 - 公司应遵循原则进行关联交易内部控制[28] - 重大关联交易需使公司具持续经营能力等[32] - 制度由董事会制订经股东会通过后生效并负责解释[37]

募集资金支取与通知 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行通知保荐人或独董[7] 节余募集资金处理 - 节余（含利息）低于500万元且低于项目募集净额5%，豁免特定程序[15] - 节余（含利息）达项目募集净额10%且高于1000万元，经股东会审议[15] 项目进度与论证 - 超募投计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司重新论证项目[15] 协议签订与终止 - 募集资金到位1个月内与保荐、银行签三方监管协议[7] - 三方监管协议提前终止，1个月内签新协议并公告[10] 资金置换 - 募集资金置换自筹资金，在转入专户6个月内实施[16] - 自筹支付后6个月内可置换募集资金支付困难的薪酬等[16] 超募资金使用 - 单次使用超募资金超5000万元且达总额10%以上，提交股东会审议[20] 投资计划调整 - 募投项目年度实际与预计使用差异超30%，公司调整计划并披露[27] 闲置资金使用 - 闲置募集资金临时补流单次不超12个月[18] - 现金管理产品期限不超12个月且不得质押[17] - 闲置超募资金管理或补流，额度等需董事会审议并披露[20] - 闲置募集补流到期归还，无法归还履行程序并公告[19] 信息披露与核查 - 年度报告说明超募资金使用及下年计划[20] - 同一批次募投结项明确超募使用计划并投入[20] - 董事会每半年核查募投进展并出具报告[27] - 保荐或独董至少半年现场核查募集资金情况[28] 制度相关 - 制度未尽事宜按规定和章程执行[31] - 制度“以上”等含本数，“超过”等不含本数[31] - 制度经股东会审议批准[31] - 制度由董事会负责解释[31] 公司与时间 - 公司为苏州世名科技股份有限公司[32] - 时间为2025年10月30日[32]

接待对象 - 特定对象包括持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人等[3] 接待原则 - 接待工作遵循公平、公正、公开等六项原则[5][6] 接待部门与职责 - 证券法务部为接待专职部门，董秘负责组织协调[9] 接待流程 - 特定对象来访需提前预约登记，一般不接待未预约投资者[11] - 沟通前特定对象需出具资料并签署《承诺书》[12] - 交流沟通要做好记录并存档保管[13][14] - 投资者关系活动结束后两个交易日内编制记录表并刊载[15] 接待限制 - 定期报告披露前30日尽量回绝来访，重大事项公告前暂缓现场接待[16] 责任规定 - 违反制度造成损害或损失应承担相应责任[18] 资料相关 - 资料涉及苏州世名科技股份有限公司2025年10月30日相关文件[23] - 资料包含特定对象预约调研、采访预约登记表等四类附件[24] 证件要求 - 公司要求来访人出示合法身份证明、持股证明等相关证件并提供复印件，否则有权拒绝接待[26] 承诺书内容 - 公司版和个人版承诺书均要求调研中不故意打探未公开重大信息等多项内容[29][33] 活动记录表 - 投资者关系活动记录表列出多种活动类别供选择[36]

会议召开 - 定期会议至少每半年一次，会前5天通知；临时会议会前3天通知，全体一致同意可不受限[4] - 半数以上独立董事提议可召开临时会议[6] 会议举行 - 会议需全部独立董事出席，过半数推举一人召集主持[7][8] - 委托他人出席表决，授权书最迟表决前提交[6] 职权行使 - 行使特别职权需会议过半数同意[12] - 关联交易等事项需会议审议且全体过半数同意，再提交董事会[13] 其他规定 - 会议记录至少保存十年[9] - 公司提供履职条件并承担费用[10] - 制度自董事会决议通过起执行，修改亦同[20]

选举制度 - 股东会选举董事采用累积投票制，独立董事和非独立董事选举分开[2] - 选举时出席股东投票权数依应选董事类型与所持股份数计算[2] 投票规则 - 股东所投投票权数不得超实际拥有数，超量处理有不同规则[3][4] 当选规则 - 当选董事得票须超出席股东会所持投票权总数二分之一[4] - 候选人得票相等或少于此数有相应处理办法[5]

信息披露义务人 - 持有公司5%以上股份的其他股东和公司关联人为内部信息报告义务人[3] - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是具体执行人[4] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[8] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时披露[8] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[8] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[8] 关联交易披露 - 公司与关联自然人交易金额超30万元需及时报告披露[10] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需及时报告披露[10] 重大事项披露 - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的重大诉讼仲裁需及时披露[10] 需关注情况 - 重大亏损或损失单次达100万元以上需关注[13] - 重大债务、债权问题金额达100万元以上需关注[13] - 营业用主要资产被查封等情况超过总资产30%需关注[13] 股份相关披露 - 持有公司5%以上股份的股东股份出现质押等情形应及时报告[14] 高管交易规定 - 董事和高级管理人员买卖公司股票及其衍生品种前需提前三个交易日书面通知[15] 信息报告时间 - 重大信息报告义务人应在24小时内递交书面文件[20] - 控股股东、实际控制人对重大信息应第一时间通知公司并通过公司披露[20] 信息报告制度 - 公司实行重大信息实时报告制度[23] - 各部门及下属公司应及时报送定期报告资料[23] 资料报送要求 - 重大信息报送资料需由第一责任人签字[24] 违规责任追究 - 信息报告义务人未履行义务致公司信息披露违规，公司应追究责任并要求赔偿[25] - 未履行信息报告义务情形包括未及时报告等九种[25] 制度相关 - 本制度未尽事宜依国家法律等规定执行[27] - 本制度与其他规定不一致时以其他规定为准[27] - 本制度由公司董事会负责解释[27] - 本制度经公司董事会审议通过之日起生效，修改亦同[27] 制度所属公司及日期 - 制度所属公司为苏州世名科技股份有限公司[28] - 制度日期为2025年10月30日[28]

内审制度与职责 - 公司实行内部审计制度，内审部对董事会负责，在审计委员会领导下独立开展工作[3] - 内审部职责包括审查评估内部控制、组织结构等，开展审计和咨询活动[9] 人员与经费 - 内审部应配备具备专业能力等的审计人员[8] - 内审部履行职责的经费和预算经审计委员会审定后报董事会批准[20] 审计权限 - 内审部享有业务独立性，有权自主确定审计项目和对象[12] - 内审部可查阅公司文件记录，必要时封存原始文件资料[13] - 内审部有权参加公司有关会议，对审计事项调查询问[13][14] 工作流程 - 审计工作结束后15个工作日内拟定审计报告初稿，被审计单位10个工作日内出具书面意见，逾期视为无意见[19] - 内审部应根据公司整体发展规划拟定中长期规划和年度计划，经审定后报董事会批准执行[17] 审计方式与方法 - 内审部实施审计可采取多种方式，也可结合进行[18] - 审计人员可用多种方法实施审计，获取证据并作出审计结论[18] 质量控制 - 内审部应建立内部审计质量控制政策和程序，并监督检查执行情况[22] 外部评价 - 外部评价由独立人员开展，至少每五年进行一次[23] 奖惩措施 - 内审部可对违规单位和人员进行审计处理和处罚[25] - 对有功人员可建议表彰奖励[26] - 对违规审计人员给予经济处罚，构成犯罪移交司法机关[27]