募集资金情况 - 2023年向特定投资者发行21,079,258股，每股11.86元，募集资金总额249,999,999.88元，净额244,962,254.14元[1] - 募集资金于2023年9月7日到账[2] 资金使用情况 - 截至2024年12月31日，累计投入15,870.05万元，2024年投入6,047.15万元[3] - 2024年银行手续费0.35万元，收到利息45.00万元，使用4,100.00万元补充流动资金[4] - 2024年2月28日错用57.64万元购房尾款，次日退回[6] - 2023年9月同意使用不超8,000.00万元闲置资金补充流动资金，2024年9月24日归还[10] - 2024年10月同意使用不超4,100.00万元闲置资金补充流动资金，截至12月31日余额4,100.00万元[11] 资金余额与合规 - 截至2024年12月31日，募集资金专户余额4,587.32万元[4] - 公司募集资金使用披露与实际相符，无违规情形[13] - 保荐机构认为公司严格执行协议，未发现违规[14] 项目投入进度 - 基于云原生的金融开发效能平台及应用解决方案投入进度为83.51%[16] - 数据治理智能洞察平台投入进度为18.78%[16] - 数据资产运营管理和应用工作平台投入进度为28.36%[16] - 补充流动资金投入进度为100.00%[16] 项目情况说明 - 数据治理智能洞察平台和数据资产运营管理及应用工作平台因研发早期等原因，投入进度晚于计划[16] - 项目可行性未发生重大变化[16] - 超募资金不适用[16]

财务审计 - 大信会计师事务所审计先进数通公司2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 公司董事会负责建立健全和实施内部控制并评价有效性[3] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[4] 审计结论 - 内部控制有不能防止和发现错报的可能性，推测未来有效性有风险[5] - 公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[6][7]

公司治理 - 2024年召开2次董事会，独立董事现场出席2次，审议6项议案均同意[4] - 2024年未召开股东大会[4] - 提名委员会2024年召开1次会议，提名林鸿为总经理等[5][6] - 审计委员会2024年召开1次会议，审核多项财务内容[6] - 2024年召开1次独立董事专门会议，通过相关议案[6] 合规情况 - 2024年未发生应披露关联交易[7] - 2024年未被收购[7] - 2024年未聘用、解聘审计业务会计师事务所[8] - 2024年未因非准则变更原因作会计政策等变更[8] 独立董事工作 - 2024年现场工作3天检查多方面[12] - 审阅2024年第三季度财务报表，编制符合规定[14] - 2025年未涉及内控评价报告披露，了解前期报告[15] - 2025年未涉及会计师事务所聘用或解聘，了解2024年情况[16] - 按季度听取审计部报告，检查内审部相关事项[17] - 2025年将继续履职提建设性意见[18]

会议情况 - 2024年召开7次董事会，独立董事现场出席7次，审议37项议案，36项同意[5] - 2024年召开3次股东大会，独立董事现场列席2次[5] - 2024年薪酬与考核委员会召开3次会议，独立董事召集并出席全部会议[7] - 2024年提名委员会召开3次会议，独立董事出席全部会议[7] - 2024年战略委员会召开1次会议，独立董事出席该会议[7] - 2024年召开2次独立董事专门会议，独立董事参与相关议程[7] 公司事项 - 2024年未发生应当披露的关联交易[9] - 2024年公司及相关方未发生变更或豁免承诺情况[9] - 2024年未发生被收购情况[9] - 公司第五届董事会成员选举相关议案经相关会议通过[9] - 2024年召集3次董事会薪酬与考核委员会会议讨论绩效考核等事项[10] - 2024年无制定或变更股权激励计划等事项[11] 独立董事履职 - 2024年独立董事未独立聘请中介机构等履职事项[11] - 2024年独立董事在公司现场工作18天检查多方面情况[15] - 2024年独立董事审阅公司多份财务报表[17] - 2024年独立董事审阅2023年度内部控制评价报告并重点关注多项内容[18] 其他事项 - 2024年公司第四届董事会相关会议审议续聘会计师事务所议案并获通过[20] - 2024年公司未因会计准则变更以外原因作出会计政策或估计变更[21] - 2024年公司第五届董事会第一次会议聘任张淑君为财务总监[22] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履行职务为公司提供建设性意见[23]

公司治理 - 2024年召开2次董事会，独立董事现场出席2次，审议6项议案均同意[5] - 2024年审计、薪酬与考核委员会各召开1次会议[6][7] - 2024年召开1次独立董事专门会议[7] 合规情况 - 2024年未发生应披露关联交易、收购等情况[8] - 2024年未因非准则原因变更会计政策等[9] 独立董事履职 - 2024年独立董事现场工作3天，审阅三季报[14][17] - 2025年独立董事将继续履职提建议[22]

投资审议标准 - 涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等5种情况须股东大会审议披露[5][6] - 涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等5种情况须董事会审议披露[8] - 未达董事会标准投资事项由总经理审批[10] 投资计算与流程 - 同一类别且标的相关投资按连续十二个月累计计算[10] - 有关部门或子公司负责人上报投资资料[15] - 总经理初审项目签发立项意见书报战略委员会备案[15] 投资管理职责 - 财务部负责投资效益分析、资金筹措等工作[13] - 董事会秘书负责对外投资信息披露义务[13] 投资收回与转让 - 出现经营期满等5种情况可收回对外投资[17] - 出现有悖经营方向等4种情况可转让对外投资[18]

董事会秘书任职 - 公司设董事会秘书一名，由提名委员会提名，董事会聘任或解聘[2][5] - 需具备任职条件，七种情形人士不得担任[4][5] - 出现特定情形一个月内解聘，离职后三个月内聘任新秘书[5][6] 董事会秘书职责 - 负责信息披露、投资者关系、会议筹备等多项工作[9][12] - 异常时协助说明原因并公告，保证会议秩序[13] - 做好记录、公告、保存文件，提升披露质量[13] 制度相关 - 制度自董事会决议通过生效，由董事会解释修订[15]

东吴证券股份有限公司 关于北京先进数通信息技术股份公司 2024 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：先进数通 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李俊 | 联系电话：0512-62938583 | | 保荐代表人姓名：庞家兴 | 联系电话：0512-62938583 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | 是 | | 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4.公司治 ...

北京先进数通信息技术股份公司 控股股东及其他关联方占用 资金情况审核报告 大信专审字[2025]第 1-02499 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 控股股东及其他关联方占用 资金情况审核报告 大信专审字[2025]第 1-02499 号 北京先进数通信息技术股份公司全体股东： 我们接受委托，审计了北京先进数通信息技术股份公司（以下简称"贵公司"）的财务 报表，包括 2024 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、 股东权益变动表、现金流量 ...

北京先进数通信息技术股份公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第三条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及与年 报披露相关的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律法规、规范性文 件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大 差错，应当按照本制度的规定追究其责任。 第一章 总则 第四条 年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、其他 年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情 形。具体包括： 第一条 为进一步提高北京先进数通信息技术股份公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加强职业操守，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责力 度，提高年度报告信息披露的质量和透明度，增强年度报告信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，推进公司内部控制制度建设，根据《中华人民共和国 证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及 《公司章程》《公司信息披露管理办法》 ...