公司业务概况 - 面向大中型企业提供信息技术服务，最大客户群体是以商业银行为主的金融机构，2017 年后拓展大型互联网企业客户，2021 年起拓展政企行业客户，重点在烟草行业 [1] - 主要业务包括 IT 基础设施建设、软件解决方案及 IT 运维服务 [1] 业务收入占比 - 2022 年 IT 基础设施建设业务收入 21.6 亿，占比 77%；软件解决方案业务收入 4.4 亿，占比 16%；IT 运维服务业务收入 2 亿，占比 7% [2] 净利润增长原因 - 上年同期有投资损失拉低基数，今年有 792 万元投资收益，上年同期投资损失 3103 万元，投资收益变化使净利润较上年同期增长 3311 万元 [2] - 剔除投资收益影响，日常业务净利润较上年同期增长 45.88%，因软件解决方案业务增长幅度大 [2] 股权结构情况 - 股权分散是历史形成，核心管理、技术团队持有较大比例股份，前 10 大股东含 6 名非独立董事，原始股东和员工是最大股东群体，公司治理架构将保持稳定 [2][3] 市场前景看法 金融信息化市场 - 是金融行业未来发展重要推动力量，投资规模呈稳定增长态势，信息技术应用创新是重要推动力量 [3] - 信息系统架构向全面云化应用架构转变，大型金融机构规划建设西部数据中心，后续将进入 IT 基础设施建设阶段 [3] - 金融机构信息系统实现基础软件自主可控及应用系统云化将持续较长时间，大模型行业应用有望成投入新热点 [3] 自身业务前景 - IT 基础设施领域，大型金融企业东数西算带来业务机会；软件解决方案领域，金融信创全面云化业务将持续；新客户拓展在烟草行业有进展 [3] 国产数据库 - 经过 10 多年发展，性能和可靠性提高，能承担关键信息系统数据管理职能，应用范围将持续扩大 [4] 合作与采购情况 - 与华为合作超 10 年，合作规模大、领域多，华为是最大供应商，采购产品包括服务器、网络设备、系统软件及相关服务 [4] 融资与投资情况 定增资金用途 - 小额快速定增募集资金用于基于云原生的金融开发效能平台及应用解决方案、数据治理智能洞察平台、数据资产运营管理和应用工作平台 [4] 再融资与投资并购计划 - 创业板上市超 7 年，今年首次再融资，短期内无新再融资计划 [4] - 除 2017 年对产业投资基金银汐投资规模较大外，无其他大规模投资并购，对投资并购持审慎态度 [4] 金融信息化市场格局 - 信息技术服务行业高度市场化、竞争激烈，整体格局高度分散，细分领域多，单个服务商市场占有率低，公司在多个领域有独特优势 [5]

营业收入和净利润 - 2023年第三季度营业收入为465,191,550.53元，同比下降27.85%[5] - 2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为28,003,395.48元，同比增长94.92%[5] - 2023年年初至报告期末营业收入为1,569,773,202.55元，同比下降5.24%[5] - 2023年年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为102,360,660.08元，同比增长161.33%[5] - 公司2023年第三季度实现归属上市公司股东净利润10,236万元，同比增长161.33%[10] - 公司2023年第三季度总收入为1,569,773,202.55元，同比下降5.24%[13] - 公司2023年第三季度净利润为102,360,660.08元，同比增长161.33%[13] - 公司2023年第三季度基本每股收益为0.33元，同比增长153.85%[14] 资产和负债 - 2023年9月30日总资产为2,229,735,605.39元，同比下降11.16%[5] - 2023年9月30日归属于上市公司股东的所有者权益为1,587,772,015.21元，同比增长26.28%[5] - 公司流动资产合计为1,993,052,695.43元，非流动资产合计为236,682,909.96元，资产总计为2,229,735,605.39元[11] - 公司流动负债情况未在提供的内容中详细列出[11] - 公司2023年第三季度流动负债合计为638,204,027.51元，同比下降48.22%[12] - 公司2023年第三季度非流动负债合计为3,759,562.67元，同比下降81.21%[12] - 公司2023年第三季度归属于母公司所有者权益合计为1,587,772,015.21元，同比增长26.29%[12] - 公司2023年第三季度负债和所有者权益总计为2,229,735,605.39元，同比下降11.15%[12] 现金流量 - 2023年年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-182,958,507.67元，同比增长49.66%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-182,958,507.67元，同比减少-180,509,284.54元[1] - 投资活动产生的现金流量净额为6,421,597.90元，同比增加93,688,167.53元[1] - 筹资活动产生的现金流量净额为-87,715,583.68元，同比减少185,755,972.95元[1] - 现金及现金等价物净增加额为-264,242,844.32元，同比减少99,218,853.44元[1] - 期末现金及现金等价物余额为308,936,491.07元，同比增加11,683,527.36元[1] - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为1,877,766,395.49元，同比增长5.26%[15] - 公司2023年第三季度销售商品、提供劳务收到的现金为1,827,947,093.74元，同比增长7.07%[15] 股东和股份变动 - 报告期末普通股股东总数为48,834股，前10名股东持股情况中，李铠持股比例为4.77%，持股数量为15,771,658股[8] - 公司前10名股东中，诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基金浦江120号单一资产管理计划和诺德基金－广发证券股份有限公司－诺德基金浦江588号单一资产管理计划为一致行动人[8] - 公司限售股份变动情况中，范丽明、李铠、林鸿等股东的限售股数未发生变化，期末限售股数分别为12,251,064股、11,828,743股、11,253,520股[10] 财务费用和投资收益 - 2023年年初至报告期末财务费用为6,083,363.74元，同比下降66.11%[7] - 2023年年初至报告期末投资收益为7,917,157.78元，同比增长125.51%[7] - 2023年年初至报告期末所得税费用为10,140,652.00元，同比增长141.74%[7] - 投资收益为792万元，上年同期投资损失3,103万元，投资收益变化导致公司净利润较上年同期增长3,311万元[10] - 剔除投资收益影响，公司日常业务净利润较上年同期增长45.88%[10] 研发费用 - 公司2023年第三季度研发费用为66,677,764.19元，同比增长11.22%[13] 其他财务数据 - 支付其他与经营活动有关的现金为97,354,388.40元，同比增加8,452,115.35元[1] - 收回投资收到的现金为37,176,810.99元，同比减少25,636,378.02元[1] - 吸收投资收到的现金为255,701,055.88元，同比增加249,078,153.88元[1] - 取得借款收到的现金为165,818,175.91元，同比减少556,754,863.57元[1] - 偿还债务支付的现金为462,701,425.06元，同比增加80,682,644.02元[1] 股份发行和募集资金 - 公司于2023年9月22日完成以简易程序向特定对象发行股份，新增股份21,079,258股，发行价格11.86元/股，募集资金总额249,999,999.88元，募集资金净额244,962,254.14元[10] 其他重要事项 - 公司其他重要事项中，未提及新产品和新技术研发、市场扩张和并购、其他新策略等方面的具体内容[10]

限售股份信息 - 2023年10月19日为本次解除限售股份上市流通日[2][12][14] - 本次申请解除限售人数为2人[2][12] - 本次可解除限售限制性股票223,600股，占总股本0.07%[2][12] 激励计划情况 - 2020年限制性股票激励计划授予权益不超300万股，授予价9.05元/股[5] - 2021年第一类限制性股票授予权益调为55.90万股[6] - 第三个解除限售期自2023年9月11日起，比例40%[9] 业绩相关 - 公司2022年净利润10,658.73万元，较2019年增长率50.40%[10] - 扣除费用影响，2022年净利润较2019年增长率50.17%[10] - 公司业绩考核达标[10]

北京市天元律师事务所 关于北京先进数通信息技术股份公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见 京天股字（2023）第 539 号 致：北京先进数通信息技术股份公司 北京先进数通信息技术股份公司（以下简称"公司"） 2023 年第二次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会 议于 2023 年 10 月 13 日在北京市海淀区车道沟 1 号青东商务区 B 座 4 层大会议室 召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师参 加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 修订）》（以下简 称"《股东大会规则》"）以及《北京先进数通信息技术股份公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员 的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 公司第四届董事会于 2023 年 9 月 27 日召开 2023 年第四次临时会议做出决议 召集本次股东大会，并于 2023 年 9 月 2 ...

证券代码：300541 证券简称：先进数通 公告编号：2023-066 特别提示： 1.本次股东大会未出现增加、变更或否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 - 1 - 北京先进数通信息技术股份公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1. 会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2023年10月13日（星期五）15:00 （2）网络投票时间： ① 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 10 月 13 日 9:15—9：25，9:30—11:30，13:00—15:00； ② 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 10 月 13 日 9:15 至 15:00。 2. 会议召开地点：北京市海淀区车道沟1号青东商务区B座4层大会议室 3. 会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召 开。 4. 会议召集人：北京先进数通信息技术股份公司（以下简称"公司"）第 四届董事会 ...

证券代码：300541 证券简称：先进数通 公告编号：2023-067 北京先进数通信息技术股份公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 - 1 - | 2 | 中国银行股份 有限公司北京 西长安街支行 | 324673935375 | 数据资产运营管理 和应用工作平台 | 60,227,000.00 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 3 | 招商银行股份 有限公司首体 | 010900251610707 | 数据治理智能洞察 平台及补充流动资 | 106,889,999.88 | | | 科技金融支行 | | 金等 | | | | | | 合计： | 246,999,999.88 | 注：1、上表合计金额 246,999,999.88 元与募集资金总额 249,999,999.88 元之间差异为保荐机构扣除的部分发行保荐费用 3,000,000.00 元； 2、序号 3 账户所涉金额包含数据治理智能洞察平台项目预计使用募集 资金 36,867,000.00 元，补充流动资金 ...

关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的意见 2023 年 9 月 27 日北京先进数通信息技术股份公司（以下简称"公司"）第 四届监事会 2023 年第四次定期会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》。 监事会认真查阅和了解相关资料后，认为：根据公司经营发展需要，为提高 募集资金使用效率，降低财务费用，在保证募集资金投资项目建设的资金需求前 提下，同意公司使用不超过 8,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用 期限自公司董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期将归还至募集资金专用 账户。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集 资金用途和损害股东利益的情况，也不会影响募集资金投资项目的正常进行。 公司在使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的前 12 个月之内不存在证 券投资等风险投资，本次暂时补充的流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营 使用，不得通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、 可转换公司债券等风险投资。 北京先进数通信息技术股份公司监事会 北京先进数通信息技术股份公司 监事会 2023 年 9 月 27 日 ...

东吴证券股份有限公司 关于北京先进数通信息技术股份公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐人"）作为北京 先进数通信息技术股份公司（以下简称"先进数通"或"公司"）2023 年度以简易 程序向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》 等有关规定，就公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会"证监许可[2023]1925 号"文《关于同意北京 先进数通信息技术股份公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司向特定投资 者诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、宁波佳投源股权投资合伙 企业（有限合伙）、林金涛和中信证券股份有限公司发行人民币普通股 21,079,258 股（每股面值 1 元），每股发行价格为人民币 11.86 元 ...

会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，超过全体监事会成员的半数。本次会议 由公司监事会主席王先进先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）和相关法律法规、《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 北京先进数通信息技术股份公司 第四届监事会 2023 年第四次临时会议 决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 证券代码：300541 证券简称：先进数通 公告编号：2023-062 北京先进数通信息技术股份公司（以下简称"本公司"或"公司"）于 2023 年 9 月 23 日以电子邮件方式发出召开第四届监事会 2023 年第四次定期会议的通 知，并于 2023 年 9 月 27 日在公司 B 座 4 层会议室以通讯会议的方式召开会议。 经与会监事签字并加盖监事会印章的公司《第四届监事会 2023 年第四次定 期会议决议》。 特此公告！ 北京先进数通信息技术股份公司 监事会 （一） 审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 经审议，监事会认为公司本次使用部分闲置 ...

关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会"证监许可[2023]1925 号"文《关于同意北京 先进数通信息技术股份公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司向特定投资 者诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、宁波佳投源股权投资合伙企 业（有限合伙）、林金涛和中信证券股份有限公司发行人民币普通股 21,079,258 股(每股面值 1 元)，每股发行价格为人民币 11.86 元，募集资金总额人民币 249,999,999.88 元，扣除各项发行费用人民币 5,037,745.74 元（不含增值税）， 实际募集资金净额人民币 244,962,254.14 元。 上述募集资金已于 2023 年 9 月 7 日划至公司指定账户。公司与保荐机构、 存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》共同监管募集资金的使用。 大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金到位情况进行了审验，并出 具了大信验字[2023]第 1-00054 号验资报告。 证券代码：3 ...