收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入1.32亿元人民币，同比增长21.29%[8] - 年初至报告期末营业收入3.63亿元人民币，同比增长14.97%[8] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润3030万元人民币，同比增长2.06%[8] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润7821.61万元人民币，同比增长3.23%[8] - 公司营业总收入同比增长21.3%至1.32亿元，上期为1.09亿元[32] - 净利润同比增长2.1%至3029.9万元，上期为2968.8万元[33] - 营业总收入为3.6279亿元，同比增长15.0%[39] - 净利润为7821.6万元，同比增长3.2%[41] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长25.8%至8243.9万元，上期为6554.9万元[32] - 营业成本为2.3126亿元，同比增长14.5%[39] - 销售费用为722.2万元，同比增长21.8%[39] - 管理费用为3035.9万元，同比增长30.4%[39] - 财务费用为878.1万元，同比由负转正（上期为-604.8万元）[39] - 管理费用增至985.76万元，同比增长31.83%，主要因研发支出增加[16] - 财务费用增至550.30万元，同比变化-485.05%，主要因汇兑损益增多[16] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额9947.91万元人民币，同比下降6.83%[8] - 经营活动产生的现金流量净额为9947.9万元，同比下降6.8%[47] - 经营活动产生的现金流量净额为9917.73万元，同比下降7.1%[49] - 投资活动产生的现金流量净额为-5.184亿元，同比大幅下降[48][49] - 筹资活动现金流出4617.96万元，主要用于分配股利及利润支付[48][51] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-659.25万元[48][51] - 现金及现金等价物净增加额为-4.717亿元，期末余额为3.571亿元[48][51] - 母公司支付给职工现金8853.36万元，同比下降13.3%[49] - 母公司购买商品支付现金1.349亿元，同比增长28.9%[49] - 购建固定资产等支付的现金增至5935.94万元，同比增长53.92%，主要因坪山厂房建设投入增加[16] - 汇率变动对现金影响为-659.25万元，同比变化-921.80%，主要因汇率变动[16] 资产和负债变动 - 货币资金减少至3.57亿元，同比下降56.92%，主要因部分闲置募集资金用于购买理财产品[16] - 其他流动资产激增至4.57亿元，同比大幅增长10246.58%，主要因理财产品增多[16] - 在建工程增加至1.35亿元，同比增长100.04%，主要因坪山厂房建设投入增加且尚未完工[16] - 应付账款增至4981.64万元，同比增长37.42%，主要因个别供应商结算延迟[16] - 在建工程同比大幅增长100.1%至1.35亿元，上期为6740.1万元[29] - 应付账款同比增长29.6%至4700.1万元，上期为3625.2万元[29] - 流动资产合计为9.66亿元，非流动资产合计为2.53亿元，资产总计为12.19亿元[24][25] 其他财务数据 - 总资产12.19亿元人民币，较上年度末增长4.07%[8] - 归属于上市公司股东的净资产10.93亿元人民币，较上年度末增长2.79%[8] - 基本每股收益0.3401元/股，同比下降22.58%[8] - 加权平均净资产收益率7.34%，同比下降28.66个百分点[8] - 计入当期损益的政府补助81.82万元人民币[9] - 归属于母公司所有者权益合计为10.93亿元[27] - 总资产同比增长3.6%至12.14亿元，上期为11.71亿元[29][30] - 股本同比增长80.0%至2.30亿元，上期为1.28亿元[30] - 资本公积同比下降16.6%至5.12亿元，上期为6.15亿元[30] - 基本每股收益为0.1317元，同比下降23.5%[34] - 投资收益为566.4万元，上期无此项收入[33] - 投资收益为1113.7万元[39] - 所得税费用为1260.1万元，同比下降5.9%[41] - 投资活动现金流入为5.368亿元，主要来自其他投资相关收入[48][49] - 投资活动现金流出为10.55亿元，其中支付其他投资相关现金9.876亿元[48][49]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为2.308亿元，同比增长11.65%[30] - 2017年上半年公司实现营业收入23084.77万元，同比增长11.65%[44] - 归属于上市公司股东的净利润为4791.7万元，同比增长3.98%[30] - 净利润4791.7万元，同比增长3.98%[44] - 基本每股收益为0.21元/股，同比下降22.22%[30] - 加权平均净资产收益率为4.41%，同比下降7.89个百分点[30] - 营业总收入2.31亿元，同比增长11.6%[159] - 净利润4792万元，同比增长4%[160] - 基本每股收益0.21元，较上年同期0.27元下降22.2%[161] 成本和费用（同比环比） - 营业成本148,823,861.42元，同比增长9.07%[49] - 管理费用20,501,230.18元，同比增长29.81%，主要由于研发费用增长[49] - 研发投入10,044,307.74元，同比增长34.22%，主要由于研发人员薪酬增加[49] - 财务费用3,277,998.29元，同比变化-52.49%，主要由于汇兑损益变化[49] 各条业务线表现 - 公司产品包括光无源器件、光有源器件、陶瓷插芯及MPO/MTP连接器等[21] - 光器件产品营业收入223,479,397.25元，毛利率34.70%[51] 各地区表现 - 公司销售以外销为主，结算货币以美元为主，人民币升值将对经营业绩产生不利影响[14] - 公司销售以外销为主，结算货币以美元为主，存在汇率风险[75] 管理层讨论和指引 - 公司位于坪山的生产基地预计本年内竣工，主要生产及办公场所将搬迁，搬迁过程可能对经营造成影响[15] - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[16] - 公司持续提高研发投入，技术更新换代较快可能影响市场竞争力[10] - 募投项目实施周期较长，产业政策、技术升级及市场变化可能影响项目经济效益[13] - 经营决策偏差可能导致应收款坏账增加、存货积压减值加大及成本控制不力[11] - 公司位于坪山的生产基地预计本年内竣工并投入使用，生产设备拆装时间预计不超过一周[75] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[79] 资产和现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额为5108.5万元，同比下降5.8%[30] - 经营活动产生的现金流量净额51,085,322.40元，同比下降5.80%[49] - 投资活动产生的现金流量净额-649,719,861.89元，同比变化10,568.76%，主要由于部分闲置募集资金用于理财[49] - 总资产为11.718亿元，较上年度末微增0.04%[30] - 归属于上市公司股东的净资产为10.629亿元，较上年度末微降0.06%[30] - 在建工程增长75.09%，主要因坪山厂房建设支出增加[38] - 货币资金减少61.95%，主要因部分资金用于理财[38] - 其他流动资产增长10673.24%，主要因闲置募集资金理财[38] - 货币资金315,396,834.9元，占总资产比例26.92%，同比下降5.21%[53] - 应收账款为7089万元，占总资产比例从17.97%下降至6.05%，回收周期缩短导致下降11.92个百分点[54] - 存货为6702万元，占总资产比例从15.96%下降至5.72%，主要因毛坯和插芯库存减少导致下降10.24个百分点[54] - 在建工程为1.18亿元，占总资产比例从2.23%上升至10.07%，主要因坪山厂房建设投入增长7.84个百分点[54] - 固定资产为4236万元，因募集资金到位使资产总额上升，占比从9.62%下降至3.61%[54] - 货币资金期末余额3.15亿元，较期初8.29亿元减少62%[154] - 应收账款期末余额7089万元，较期初7364万元减少3.7%[154] - 存货期末余额6702万元，较期初7164万元减少6.5%[154] - 在建工程期末余额1.18亿元，较期初6740万元增长75%[155] - 资产总额11.72亿元，较期初11.71亿元基本持平[155] - 归属于母公司所有者权益10.63亿元，较期初10.64亿元微降0.06%[157] - 销售商品、提供劳务收到的现金为2.22亿元，较上期2.20亿元增长1.1%[162] - 经营活动产生的现金流量净额为5108.5万元，较上期5423.2万元下降5.8%[163] - 投资活动产生的现金流量净额为-6.50亿元，较上期-1591.2万元大幅恶化3982%[163] - 期末现金及现金等价物余额为1.80亿元，较期初8.29亿元下降78.3%[164] - 支付给职工以及为职工支付的现金为6563.8万元，较上期7836.9万元下降16.3%[163] - 支付的各项税费为1676.3万元，较上期1086.2万元增长54.4%[163] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为4618.0万元，较上期3833.3万元增长20.5%[164] - 归属于母公司所有者权益合计为10.63亿元，较上年期末10.64亿元基本持平[166][168] - 资本公积由6.15亿元减少至5.12亿元，下降16.8%[166][168] - 未分配利润由2.78亿元减少至2.72亿元，下降2.0%[166][168] - 归属于母公司所有者权益期末余额385,039,273.49元，较期初增长2.1%[169][170] - 本期综合收益总额46,084,388.19元，占期初所有者权益的12.2%[169] - 盈余公积增加4,608,438.82元，同比增长13.8%[169][170] - 未分配利润增加3,143,149.37元，同比增长1.4%[169][170] - 利润分配中向股东分配现金股利38,332,800元[170] - 资本公积保持稳定为23,340,771.29元[169][170] 募集资金使用 - 募集资金总额为6.21亿元，报告期投入1.05亿元，累计投入1.24亿元[57] - 募集资金专户期末余额为5亿元，其中银行利息收入288万元[57] - 光器件生产基地建设项目投资进度22.52%，报告期投入1.04亿元，累计投入1.23亿元[60] - 研发中心建设项目投资进度1.70%，报告期投入131万元，累计投入131万元[60] - 公司使用4.7亿元闲置募集资金进行理财管理[61] - 公司已完成募集资金置换预先投入的自筹资金6923万元[61] 委托理财 - 委托理财总额为68,548.8万元人民币，其中自有资金及闲置募集资金[67] - 报告期委托理财实际损益金额为1,504.43万元人民币[67] - 单笔最大委托理财金额为20,000万元人民币，预计年化收益率4.58%[65] - 宁波银行双货币存款理财金额13,548.8万元，预计年化收益率2.15%[67] - 公司可使用不超过5亿元人民币闲置募集资金和1.4亿元自有资金进行理财[67] - 报告期未发生委托理财逾期情况，逾期金额为0[67] 风险因素 - 公司对第一大客户的销售占比较高，客户集中可能带来业绩波动风险[9] - 光通信行业竞争加剧可能导致产品价格下降、原材料价格波动和供应不及时[8] - 公司享受企业所得税、进出口免抵退税等国家优惠政策，政策调整可能对业绩产生不利影响[6] - 对第一大客户销售占比较高存在客户集中风险[73] - 光通信行业竞争加剧可能导致产品价格下降及原材料波动[73] - 公司享受企业所得税及进出口退税等政策优惠[73] - 报告期未开展衍生品投资及委托贷款业务[68][69] 股东结构和承诺 - 蔡波等股东承诺自2016年12月6日起36个月内不转让或委托他人管理所持股份[81] - 曹佳荣等股东承诺自2016年12月6日起12个月内不转让或委托他人管理所持股份[81] - 胡运哲等股东承诺自2016年12月6日起12个月内不转让或委托他人管理所持股份[81] - 蔡波等股东承诺严格遵守一致行动协议至2019年12月5日[81] - 一致行动人股份锁定期为公司上市之日起3年内不转让直接或间接持股[82] - 锁定期届满后2年内每人每年减持不超过个人持股的20%且低于公司总股本的5%[82][85] - 减持价格不低于首次公开发行股票发行价格（除权除息后复权处理）[82][85] - 减持方式包括二级市场集中竞价交易和大宗交易等合法方式[82][85] - 减持需提前3个交易日通知公司并公告[82][85] - 另一承诺方每年减持数量不超过持有公司股份的30%且低于公司总股本的5%[85] - 10位一致行动人通过协议实现共同控制，重大决策需持股总数50%以上股东意见一致[85] - 一致行动协议期限自股份公司设立起至公司上市后5年内[86] - 公司上市后36个月内不转让股份且不得辞去董监高职位[86] - 限售期满24个月内即使辞去董监高职位也不得退出一致行动[86] - 公司承诺每年现金分红比例不低于当年可供分配利润的30%[87] - 现金分红水平不低于上市前三年每股现金分红的平均水平[87] - 分红承诺履行期限为2016年12月6日至2019年12月5日[87] - 主要发起人及一致行动人承诺对上市后三年利润分配议案投赞成票[87] - 实际控制人及关联方承诺不从事与公司构成竞争的业务活动[87][88] - 关联交易承诺遵循平等自愿原则确保公允性和透明度[88] - IPO稳定股价承诺触发条件为连续20个交易日收盘价低于上年度每股净资产[88][91] - 董事及高管承诺用于增持公司股份的资金不少于上年度薪酬总和的30%[91] - 增持价格不超过每股净资产[91] - 稳定股价措施终止条件为连续5个交易日收盘价超过每股净资产[91] - 股价稳定措施触发条件为A股上市后三年内连续20个交易日收盘价低于上一年度每股净资产[93] - 控股股东及实际控制人单次增持资金不低于上市后累计现金分红金额的20%[94] - 控股股东及实际控制人单年度增持资金总额不超过上市后累计现金分红金额的50%[94] - 公司回购股份资金上限为上一会计年度经审计净利润的100%[95] - 若上年度净利润低于人民币1000万元则回购资金为净利润的100%[95] - 稳定股价承诺有效期自2016年12月6日至2019年12月5日[93][94] - 触发条件后需在5个交易日内召开董事会[94] - 触发条件后需在20个交易日内召开股东大会[94] - 股东大会通过回购决议需三分之二以上表决权通过[95] - 未履行稳定股价措施时相关责任人将停止领取薪酬及分红[93] - 公司年度净利润高于或等于1000万元人民币时单次回购股份资金不低于1000万元人民币[96] - 公司股票连续5个交易日收盘价超过每股净资产时可终止回购[96] - 招股说明书存在重大虚假记载时需在30天内启动新股回购程序[96][98] - 招股说明书问题导致投资者损失需在30天内依法赔偿[96][98][99] - 10位一致行动人承诺促成新股回购及原限售股份购回[98] - 控股股东违反承诺将停止分红且股份锁定直至措施实施完毕[99] - 招商证券承诺对因文件虚假造成的投资者损失先行赔偿[99] - 公司董事及高管承诺每年转让股份不超过其持有总数的25%[104] - 公司实际控制人及控股股东承诺不越权干预公司经营管理活动[104] - 公司承诺若因IPO文件问题造成投资者损失将依法赔偿[101] - 会计师事务所承诺若IPO文件存在虚假记载将依法赔偿投资者损失[101] - 律师事务所承诺若IPO文件存在重大遗漏将依法承担赔偿责任[101] - 公司董事及高管承诺离职后半年内不转让所持股份[104] - 公司实际控制人承诺不以不公平条件向他人输送利益[102] - 公司承诺为员工依法缴纳社会保险和住房公积金[104] - 公司董事及高管承诺约束职务消费行为[102] - 公司股权激励行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[102] 股本和权益变动 - 公司总股本由127,776,000股通过资本公积金转增102,220,800股增至229,996,800股[130] - 权益分派方案为每10股派现3.80元（含税）并转增8股[130] - 有限售条件股份数量从95,832,000股增至172,497,600股，持股比例保持75%[128] - 无限售条件股份数量从31,944,000股增至57,499,200股，持股比例保持25%[128] - 境内法人持股通过转增由33,382,800股增至60,089,040股，占比26.13%[128] - 境内自然人持股通过转增由62,449,200股增至112,408,560股，占比48.87%[128] - 神州通投资集团限售股由20,552,400股增至36,994,320股，拟解除日期2019/12/5[132] - 公司股本总额为229,996,800股，其中限售股占比75%达172,497,600股[171] 公司基本信息和治理 - 公司注册成立时间为2011年9月14日[171] - 公司于2016年12月6日在深交所完成IPO上市[171] - 公司总部位于深圳市福田区，主营光器件研发制造[172] - 2017年第一次临时股东大会投资者参与比例为68.71%[78] - 2016年度股东大会投资者参与比例为66.02%[78] - 报告期末股东总数21,434户[134] - 深圳市神州通投资集团有限公司持股16.08%共36,994,320股[136] - 华暘进出口（深圳）有限公司持股10.04%共23,094,720股[136] - 张致民持股8.83%共20,314,800股[136] - 赵芝伟持股5.05%共11,618,640股[136] - 张艺明持股4.70%共10,798,920股[136] - 张映华持股4.04%共9,302,040股[136] - 蔡乐持股2.67%共6,130,080股[136] - 王彤持股2.01%共4,633,200股[136] - 林升德持股1.86%共4,276,800股[136] 审计和重大事项 - 半年度财务报告未经审计[107] - 报告期内未发生重大诉讼、担保及关联交易[109][112][120] - 报告期不存在破产重整及行政处罚事项[108][110] - 公司半年度财务报告未经审计[152] 会计政策和金融工具 - 公司合并财务报表以控制为基础确定合并范围，合并时抵销所有重大往来余额、投资、交易及未实现利润[182] - 合营安排分为共同经营和合营企业，公司根据享有的权利和承担的义务进行分类[183] - 现金及现金等价物包括库存现金、可随时支付存款及持有期限短（三个月内到期）、流动性强的投资[183] - 外币交易初始确认时采用交易日即期汇率近似汇率折算，外币兑换业务按实际采用汇率折算[184] - 资产负债表日外币货币性项目采用即期汇率折算，汇兑差额计入当期损益或按资本化原则处理[185] - 金融工具初始确认以公允价值计量，交易费用计入损益或初始确认金额[186] - 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产采用公允价值后续计量，利得损失计入当期损益[187] - 持有至到期投资采用实际利率法按摊余成本后续计量，利得损失计入当期损益[188] - 贷款和应收款项采用实际利率法按摊余成本后续计量，利得损失计入当期损益[189] - 可供出售金融资产包括指定为可供出售的非衍生金融资产及特定类别外金融资产[189] - 可供出售金融资产公允价值变动利得或损失确认为其他综合收益，终止确认时计入当期损益[190] - 可供出售金融资产持有期间利息及现金股利计入投资收益[190] - 单项金额重大金融资产单独进行减值测试，不重大资产单独或组合测试[190] - 以成本或摊余成本计量金融资产减值损失计入当期损益，价值恢复可转回[192] - 可供出售金融资产减值时原计入其他综合收益累计损失转出计入当期损益[192] - 金融资产整体转移满足终止确认条件时差额计入当期损益[193] - 以公允价值计量且变动计入当期损益金融负债公允价值变动利得损失计入当期损益[196] - 其他金融负债采用实际利率法按摊余成本后续计量[196] - 衍生工具以公允价值初始

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为110,157,983.84元，同比增长30.80%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为21,269,628.39元，同比增长37.97%[8] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为21,039,306.13元，同比增长36.47%[8] - 基本每股收益为0.1665元/股，同比增长3.48%[8] - 营业收入11,015.80万元同比增长30.80%[19] - 净利润2,126.96万元同比增长37.97%[19] - 营业总收入同比增长30.8%至1.1016亿元[38] - 营业利润同比增长36.5%至2476.3万元[39] - 净利润同比增长38.0%至2126.96万元[39] - 基本每股收益为0.1665元[40] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长22.7%至7054.81万元[38] - 所得税费用同比增长38.4%至376.47万元[39] 客户和供应商集中度 - 公司对第一大客户的营业收入占比为52.85%[10] - 公司前五大客户营业收入占比为74.99%[10] - 前五大客户销售金额8,260.62万元占营业收入比例74.99%[22] - 前五大供应商采购金额3,532.55万元占采购总额比例75.44%[21] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为12,841,250.87元，同比下降25.04%[8] - 经营活动现金流量净额为1284.13万元[43] - 投资活动现金流出大幅增至6.4304亿元[43] - 购建固定资产支付的现金2,544.75万元同比增长1,347.89%[19] 资产和负债变化 - 货币资金从82,884.92万元减少至33,424.51万元，降幅59.67%[19] - 其他流动资产从441.58万元增至48,706.88万元，增幅10,930.06%[19] - 货币资金期末余额为334,245,082.73元，较期初828,849,212.17元下降59.7%[34] - 应收账款期末余额为84,132,865.30元，较期初73,642,333.05元增长14.2%[34] - 存货期末余额为75,117,312.02元，较期初71,644,955.21元增长4.8%[34] - 在建工程期末余额为99,935,898.72元，较期初67,400,759.32元增长48.3%[35] - 期末现金及现金等价物余额降至1.9665亿元[44] 股东结构和持股情况 - 报告期末普通股股东总数23,399[15] - 前10名股东持股比例合计58.1%，其中深圳市神州通投资集团有限公司持股16.08%对应20,552,400股[15] - 公司一致行动人包括张致民、张艺明、张映华、蔡乐、林升德、蔡波、姜丽娟等[16] 募集资金使用情况 - 募集资金总额为人民币62,128.77万元，本季度投入募集资金总额为9,568.46万元[27] - 截至期末累计投入募集资金总额为11,449.22万元，占募集资金总额的18.4%[27] - 光器件生产基地建设项目本报告期投入金额为9,437.45万元，累计投入金额为11,318.16万元，投资进度为20.8%[27] - 研发中心建设项目本报告期投入金额为131.01万元，累计投入金额为131.06万元，投资进度为1.7%[27] - 公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金人民币6,922.65万元[28] - 公司使用4.8亿元人民币的闲置募集资金进行理财管理[28] 其他财务数据 - 加权平均净资产收益率为1.98%，同比下降2.02个百分点[8] - 总资产为1,208,440,426.57元，较上年度末增长3.17%[8] - 归属于上市公司股东的净资产为1,084,853,388.33元，较上年度末增长2.00%[8] - 归属于母公司所有者权益合计为10.8485亿元[37]

财务数据关键指标变化 - 2016年营业收入为4.21亿元，同比下降16.15%[18] - 归属于上市公司股东的净利润为1.01亿元，同比下降12.92%[18] - 经营活动产生的现金流量净额为1.56亿元，同比上升22.11%[18] - 资产总额为11.71亿元，同比大幅增长148.65%[18] - 归属于上市公司股东的净资产为10.64亿元，同比大幅增长181.90%[18] - 加权平均净资产收益率为22.64%，同比下降13.37个百分点[18] - 2016年公司营业收入42103.78万元同比下降16.15%[38] - 净利润10139.68万元同比下降12.92%[38] - 归属于上市公司股东的所有者权益106440.17万元比上年度增长182.12%[38] - 光器件产品毛利率35.44%，同比下降1.12个百分点[48] - 外销收入3.47亿元，毛利率40.11%，同比上升1.49个百分点[48] - 管理费用3667.88万元，同比下降15.94%[54] - 经营活动现金流量净额1.56亿元，同比增长22.11%[56] - 报告期基本每股收益1.03元，同比下降15.26%[144] - 归属于普通股股东的每股净资产8.33元，同比上升111.42%[144] 各业务线表现 - 公司光通信产品包含PLC分路器及MPO/MTP连接器等核心器件[10] - 光通信行业收入41965.42万元同比下降16.23%占营业收入比重99.67%[46] - 光器件产品收入40890.22万元同比下降16.50%占营业收入比重97.12%[46] - 光传感产品收入428.93万元同比增长60.71%占营业收入比重1.02%[46] - 光通信行业营业收入4.2亿元，同比下降16.23%[48] - 光器件销售量1169.13万个，同比增长4.18%[49] - 陶瓷插芯产品外销量同比增长约30%[39] 各地区市场表现 - 内销收入7453.77万元同比下降32.68%占营业收入比重17.70%[46] - 外销收入34650.01万元同比下降11.48%占营业收入比重82.30%[46] - 公司销售以外销为主结算货币以美元为主存在汇率风险[83] 成本与费用结构 - 原材料成本占营业成本62.35%，同比下降2.28个百分点[51] - 研发投入金额1757万元[42] - 研发投入1757.41万元，占营业收入比例4.17%[56] - 劳务外包工时总数74,075.54小时[182] - 劳务外包支付报酬总额143.73万元[182] 客户与供应商集中度 - 前五名客户销售额占比66.04%，其中第一大客户占比45.53%[51] - 前五名供应商采购额占比66.48%[52] - 公司对第一大客户营业收入占比为45.53%[80] - 公司前五大客户营业收入合计占比为66.04%[80] 管理层讨论和未来指引 - 计划2017年拓展2-3家海外新重大客户[78] - 将推进PLC光纤连接器和陶瓷插芯等产品海外销售规模扩大[78] - 计划2017年完成坪山生产基地整体搬迁[79][83] - 设备拆装时间预计不超过一周采用分期分批搬迁方式[83] - 致力扩大MTP产品内销规模[78] - 光通信行业技术更新换代快存在研发风险[81][82] - 国家政策调整可能影响企业所得税及进出口退税优惠[80] 募集资金使用与项目进展 - 首次公开发行募集资金总额6.213亿元本期已使用1881万元[65] - 募集资金专户期末余额6.104亿元含未使用募投资金6.025亿元[65] - 光器件生产基地建设项目总投资5.443亿元本期投入1881万元进度3.46%[69] - 研发中心建设项目总投资7702万元本期仅投入5万元[69] - 公司以自筹资金预先投入募投项目6922万元尚未完成置换[69] - 光器件生产基地建设项目主体结构于2016年12月30日封顶[139] 资产与负债变动 - 在建工程增加1607%，主要因坪山厂房投入[28] - 货币资金增加466.87%，主要因收到IPO募集资金[28] - 货币资金大幅增加至8.288亿元占总资产70.76%主要因IPO募集资金到账[60] - 应收账款下降至7364万元占比6.29%较上年减少14.29个百分点[60] - 在建工程增长至6740万元占比5.75%主要因坪山厂房投入增加[60] - 固定资产新增至4642万元主要因购置生产设备[60] - 其他流动资产减少至442万元主要因转销IPO发行中介费[60] 利润分配与股东回报 - 公司2016年度利润分配预案为以127,776,000股为基数，每10股派发现金红利3.80元（含税）并转增8股[5] - 2016年度归属于上市公司股东的净利润为101.40百万元[91] - 2016年度现金分红总额为48.55百万元，占归属于上市公司普通股股东净利润的47.89%[94][91] - 2016年度利润分配方案为每10股派发现金红利3.80元（含税）并以资本公积金每10股转增8股[88][91] - 2016年度分配预案的股本基数为127.78百万股[88] - 2016年度可分配利润为277.58百万元[88] - 2015年度现金分红总额为38.33百万元，占当年归属于上市公司普通股股东净利润的32.92%[94][87] - 2014年度现金分红总额为25.87百万元，占当年归属于上市公司普通股股东净利润的30.71%[94][93] - 2016年度转增股本后公司总股本变更为229.99百万股[93] - 2015年度权益分派以总股本95.83百万股为基数，每股派发现金红利0.40元[87] - 公司近三年现金分红比例持续提升，从2014年的30.71%增至2016年的47.89%[94] - 公司每年现金分红不低于当年可分配利润的30%[99] - 现金分红不低于上市前三年每股现金分红平均水平[99] - 公司上市后三年每年现金分红比例不低于当年可供分配利润的30%[101] 股权结构与股东信息 - 公司控股股东及实际控制人为张致民等10位一致行动人[10] - 境内法人持股33,382,800股，占发行后总股本26.13%[142] - 境内自然人持股62,449,200股，占发行后总股本48.87%[142] - 报告期末普通股股东总数为33453人，较上一月末增加43.0%[149] - 控股股东深圳市神州通投资集团有限公司持股2055.24万股，占比16.08%[149] - 第二大股东华暘进出口(深圳)有限公司持股1283.04万股，占比10.04%[149] - 实际控制人张致民持股1128.6万股，占比8.83%[149] - 一致行动人张艺明持股599.94万股，占比4.70%[149] - 一致行动人张映华持股516.78万股，占比4.04%[149] - 公司董事、监事及高级管理人员期末持股总数28,589,220股[161] - 董事长张致民持股11,286,000股[161] - 董事兼总经理张艺明持股5,999,400股[161] - 董事张映华持股5,167,800股[161] - 董事兼副总经理肖湘杰持股1,999,800股[161] - 监事会主席吴第春持股1,540,440股[161] - 董事会秘书兼副总经理蔡波持股2,336,400股[161] - 监事段香兰持股259,380股[161] - 法人股东深圳市神州通投资集团注册资本20,000万元[155] - 法人股东华暘进出口（深圳）有限公司注册资本500.00万元[156] 公司治理与承诺 - 公司上市之日起三年内不转让股份承诺[97] - 一致行动人每年减持不超过个人持股的20%且低于公司总股本的5%[97] - 减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格[97] - 华暘进出口和神州通投资每年减持不超过持有股份的30%且低于公司总股本的5%[97] - 赵芝伟减持承诺正常履行中且减持价格不低于发行价[97] - 一致行动人决策需占股权总数50%以上股东意见一致[99] - 一致行动协议期限至公司上市后5年且上市36个月内不转让股份[99] - 限售期满24个月内即便辞去董监高职位也不退出一致行动[99] - 公司董事及高管承诺每年转让股份不超过持有总数的25%[115] - 实际控制人承诺不干预公司经营管理及侵占公司利益[114] - 公司承诺若需补缴社保及住房公积金将全额承担相关费用[115] - 公司董事及高管承诺用于增持股份的资金不少于其上年度薪酬总和的30%[103] - 违反承诺时相关方需赔偿公司全部经济损失[101] - 同业竞争承诺有效期至2021年12月5日[101] - 分红承诺有效期覆盖2016年至2019年[101] - 股价稳定承诺有效期至2019年12月5日[103] - 未履行股价稳定承诺时相关高管将停薪5个工作日[103] - 承诺有效期自2016年12月6日至2019年12月5日[105][107] - 公司承诺若招股说明书虚假记载或重大遗漏影响发行条件将在30天内启动全部新股回购[109] - 回购价格按触发日二级市场价格与发行价孰高原则确定[109][111] - 10位一致行动人将促成回购并购回已转让原限售股份[109] - 若因虚假记载导致投资者损失将在认定后30天内依法赔偿[109][111] - 控股股东违反承诺将停止分红且股份不得转让直至措施实施完毕[111] - 招商证券承诺若文件虚假记载将先行赔偿投资者损失[111] - 国浩律所承诺若文件虚假记载将依法赔偿投资者损失（无过错除外）[111] - 瑞华会计师事务所承诺对发行文件真实性承担责任[111] - 相关承诺自2016年12月6日起长期有效[109][111] - 所有承诺目前处于正常履行状态[109][111] 股价稳定措施 - 股价稳定措施触发条件为连续20个交易日收盘价低于上年度每股净资产[103] - 增持股份价格不超过每股净资产[103] - 股价连续5个交易日超过每股净资产时可终止增持计划[103] - 股价稳定措施触发条件为A股上市后三年内连续20个交易日收盘价低于上年度审计每股净资产[105] - 控股股东单次增持资金不低于上市后累计所获现金分红金额的20%[105] - 控股股东单年度增持资金总额不超过上市后累计所获现金分红金额的50%[105] - 公司单会计年度回购股份资金不超过上年度审计净利润的100%[107] - 若上年度净利润低于1000万元人民币则回购资金为净利润的100%[107] - 若上年度净利润高于或等于1000万元人民币则单次回购资金不低于1000万元人民币[107] - 增持或回购价格均不超过每股净资产[105][107] - 稳定股价方案需经股东大会三分之二以上表决权通过[107] - 股价连续5个交易日超过每股净资产时可终止增持或回购[105][107] 发行与上市信息 - 公司股票简称太辰光，股票代码300570[14] - 首次公开发行人民币普通股(A股)3194.4万股，发行价格为20.59元/股[146] - 首次公开发行使公司总股本从9583.2万股增加至12777.6万股，增幅33.33%[146] - 募集资金净额为6.212877亿元人民币，其中新增注册资本3194.4万元[147] - 募集资金净额中5.893437亿元转入资本公积[147] - 公司首次公开发行新股31,944,000股，占发行后总股本25%[142] - 发行后总股本由95,832,000股增加至127,776,000股[142] - 网下发行数量3,194,000股，占本次发行总量10%[144] - 网上发行数量28,750,000股，占本次发行总量90%[144] 董监高及员工信息 - 公司董事、监事和高级管理人员税前报酬总额为470.24万元[177] - 公司董事长张致民税前报酬为108.89万元[177] - 公司总经理张艺明税前报酬为93.82万元[177] - 独立董事佟景国在公司领取津贴5.5万元[177] - 公司员工总数1,282人，其中生产人员1,038人占比80.9%[179] - 技术人员160人占比12.5%[179] - 本科及以上学历员工92人占比7.2%[179] - 大专学历员工291人占比22.7%[179] - 高级管理人员薪酬绩效方案基于年度经营业绩和职责完成情况制定[199] - 公司董事喻子达自2013年9月起担任股东单位深圳市神州通投资集团有限公司总裁及董事并领取报酬[170] - 公司董事李彦毅在股东单位华暘进出口（深圳）有限公司担任董事长且不领取报酬津贴[170] - 公司董事李彦毅在其他单位香港金力国际贸易公司担任董事长并领取报酬津贴[172] - 公司董事李彦毅在其他单位金力国际投资有限公司担任董事长并领取报酬津贴[172] - 公司董事李彦毅在其他单位万豪（亚洲）有限公司担任董事长并领取报酬津贴[172] - 公司董事李彦毅在其他单位多美食品有限公司担任董事长并领取报酬津贴[172] - 公司独立董事王丹舟在暨南大学管理学院担任教授及硕士生导师并领取报酬津贴[172] - 公司独立董事王丹舟在广东百合医疗科技股份有限公司担任独立董事并领取报酬津贴[172] - 公司独立董事王丹舟在广州安必平医药科技股份有限公司担任独立董事并领取报酬津贴[172] - 公司独立董事王丹舟在广东电声市场营销股份有限公司担任独立董事并领取报酬津贴[172] 公司基本信息与联系方式 - 公司注册地址及办公地址均为深圳市福田区车公庙泰然工贸园201栋6楼[14] - 公司电子信箱为zqb@china-tscom.com[14][15] - 公司国际互联网网址为http://www.china-tscom.com[14] - 公司董事会秘书蔡波，联系电话0755-89397558-312[15] - 公司聘请的会计师事务所信息在年报第六页披露[17] - 公司2016年年度报告登载于指定网站www.cninfo.com.cn[16] - 公司聘任瑞华会计师事务所提供审计服务年度报酬为40万元[119] 公司运营与内部控制 - 公司租赁总面积15,395平方米，总租金支出5,101,715.5元[132] - 公司报告期内不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用情况[117] - 公司报告期内无重大诉讼及仲裁事项[121] - 公司报告期内未发生处罚及整改情况[122] - 公司报告期内无股权激励或员工持股计划实施[123] - 公司报告期内未发生任何重大关联交易[124][125][126][127][129] - 公司报告期内合并报表范围未发生变化[118] - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[186] - 报告期内公司共召开董事会会议九次[186] - 公司监事会由3名监事组成，设监事会主席1名[187] - 报告期内公司共召开监事会会议七次[187] - 2015年度股东大会投资者参与比例100%[191] - 2016年第一次临时股东大会投资者参与比例100%[191] - 2016年第二次临时股东大会投资者参与比例100%[191] - 独立董事王丹舟出席董事会9次，现场出席9次[193] - 独立董事刘梅出席董事会9次，现场出席9次[193] - 独立董事佟景国出席董事会7次，现场出席7次[193] - 审计委员会在报告期内召开3次会议[196] - 提名委员会在报告期内召开1次会议审议独立董事候选人[196] - 薪酬与考核委员会召开1次会议审议2015年度董事及高管绩效薪酬[197] - 纳入内部控制评价范围的单位资产总额占合并报表比例100%[200] - 纳入内部控制评价范围的单位营业收入占合并报表比例100%[200] - 公司未发现内部控制重大缺陷[200] - 监事会未发现公司存在风险[198]