审计委员会构成 - 公司董事会审计委员会独立董事占半数以上并担任召集人，至少一名为会计专业人士[8] 审计工作汇报 - 董事会审计委员会至少每季度向董事会报告一次内部审计工作情况[12] 审计部职责 - 对公司各内部机构及子、分公司进行多方面审计和检查评估[13] - 协助其他部门建立健全反舞弊机制[13] - 定期检查货币资金内控，异常向董事会审计委员会汇报[16] - 在业绩快报披露前进行分析性复核[16][17] - 开展舞弊审计和其他专项审计或调查[24] 审计工作流程 - 根据公司规划拟定内部审计工作计划[27] - 实施前对被审计单位或事项进行审前调查[20] - 采用就地或报送审计，结合事前、事中、事后审计[22] - 审计人员进行符合性和实质性测试获取证据[23] - 结束后出具书面审计报告报送审计委员会[30] 审计资料管理 - 审计资料以项目为单位归档管理[32] - 审计档案保管期限最低不少于5年[35] 审计奖惩建议 - 可向董事会建议对突出部门和个人给予奖励[37] - 可建议对违规部门和个人给予行政处分和追究经济责任[37]

任职要求 - 董事会秘书需大学专科以上学历，三年以上金融等相关工作经验[5] - 六种情形人士不得担任董事会秘书，如受证监会行政处罚[5] 职责范围 - 组织筹备董事会和股东会，保管会议文件记录[8] - 作为联络人递交监管部门要求文件[10] - 协调组织公司信息披露，保证及时性等[10] - 负责公司敏感资料保密，制定保密制度[10] - 管理保存股东名册等资料，保管董事会印章[10] 聘任解聘 - 董事会秘书对公司负诚信勤勉义务，委托职责需董事会同意[13] - 五种情形下董事会有权终止聘任[13] - 被解聘者离任前接受审查，移交事务并履行保密义务[14]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事占二分之一以上[6] - 委员任期与同届董事会董事的任期相同[6] 审计委员会人数调整 - 人数低于规定人数的三分之二时，董事会应尽快增补[7] 审计委员会会议召开 - 每季度至少召开一次会议，可开临时会议[11] - 每会计年度结束后四个月内至少开一次定期会议[13] 审计委员会会议通知 - 定期会议提前5日、临时会议提前3日发通知[13] 审计委员会会议规则 - 三分之二以上成员出席方可举行，决议全体委员过半数通过有效[11][15][16] 审计委员会会议记录 - 会议记录保存期为十年[17]

人员设置 - 公司设总经理1名，副总经理3 - 5名，财务总监、总工程师各1名[4] 会议安排 - 总经理会议例会每两周召开一次[14] - 总经理会议记录保存期限不少于5年[14] 文件审批 - 日常工作问题由主管副总经理等审批，重大事项报总经理审批[21] - 重要和紧急文件审批期限不超24小时，一般文件不超3天[21] - 重要文件由总经理审核，一般性公文由副总经理等签发[21] 职责要求 - 需提请董事会决定的事项报董事会，重要信息向董事会报告[23] - 董事会会议期间，总经理向董事会报告生产经营工作[23] - 总经理维护公司财产权、遵守章程决议、保障职工权益等[25] - 总经理不得自营同类业务、进行利益冲突行为等[27] 薪酬制度 - 公司高级管理人员薪酬制度由总经理提出，报董事会批准[30] 生效与解释 - 本细则自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[34]

制度制定与责任 - 公司制定投资者关系管理制度时间为2025年12月[2] - 投资者关系管理事务第一责任人为公司董事长[9] - 董事会秘书为负责人，董事会办公室为职能部门[9] 工作内容与人员要求 - 董事会办公室负责信息披露等多项投资者关系管理工作[10][12] - 从事投资者关系管理的人员需具备多项素质和技能[13] - 投资者关系管理工作内容包括公司发展战略等信息[16] 沟通方式与活动 - 公司与投资者沟通方式有定期报告等多种形式[18] - 公司每年年报披露后举行年度报告说明会[29] - 与投资者等沟通前要求签署承诺书[29] 突发事件处理 - 投资者关系突发事件包括媒体重大负面报道等[17] - 突发事件处理遵循合法合规等原则[21] - 不同突发事件职能部门有相应处理措施[21][23][24] 其他规定 - 投资者电话咨询由董事会办公室人员接听回复[26] - 投资者等现场参观需提前3天预约登记[26] - 未公开重大信息泄露应提醒保密并报告深交所及公告[30] - 投资者关系活动应建立档案由董事会办公室管理[30] - 本制度由董事会制订、修改和解释，审议通过之日起实施[33]

信息披露义务人员 - 公司董秘、董事、高管等为信息披露义务人员[5] - 持股 5%以上的股东负有信息披露职责[5] 信息披露时间 - 会计年度前三个月、九个月结束后三十日内披露季度报告[13] - 会计年度前六个月结束之日起两个月内披露中期报告[13] - 会计年度结束之日起四个月内披露年度报告[13] 信息披露内容与形式 - 信息披露内容包括定期报告、临时报告、再融资相关公告[11] - 日常信息披露形式为定期报告和临时报告[16] - 定期报告包括年度、中期和季度报告[13] - 临时报告包括股东会、董事会决议等公告[11] 重大交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产 10%以上需披露[21] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入 10%以上且超 1000 万元需披露[21] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润 10%以上且超 100 万元需披露[21] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产 10%以上且超 1000 万元需披露[21] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润 10%以上且超 100 万元需披露[21] 关联交易披露标准 - 公司与关联自然人交易金额 30 万元以上需披露[25] - 公司与关联法人交易金额 300 万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上需披露[25] 其他披露要求 - 重大事件如大额赔偿、资产减值等需立即披露[15] - 公司提供担保需经董事会或股东会审议后及时披露[22] - 拟披露信息涉及商业秘密符合特定情形可暂缓或豁免披露[30] - 暂缓、豁免披露商业秘密后特定情形下应及时披露[35] 子公司信息管理 - 控股子公司应每月向公司提交月度财务报告等资料[35] - 控股子公司召开董事会、股东会就重大事件决议后，需在会后两个工作日内报董事会办公室[35] 股份变动报告 - 公司董事和高级管理人员所持公司股份变动，应自事实发生之日起 2 个交易日内向公司报告[37] - 任一股东所持公司 5%以上股份被质押等情况需报告[38] - 通过接受委托等方式持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人，应及时告知委托人情况[40] 信息披露管理 - 公司董事会统一领导和管理信息披露工作，董事长是第一责任人[42] - 董事会应定期对公司信息披露管理制度实施情况进行自查[42] - 独立董事应定期检查公司信息披露事务管理制度实施情况[43] - 董事会办公室为公司信息披露的常设机构，负责人为董事会秘书[44] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[44] - 公司对外信息披露文件档案管理由董事会办公室负责[47] 其他制度 - 公司相关人员负有保密义务，可要求签署保密协议[50] - 公司实行内部审计制度，对财务收支和经济活动进行监督[51] - 公司年度报告中的财务会计报告需经有相关业务资格的会计师事务所审计[52] - 董事会秘书为投资者关系活动负责人[54] - 投资者关系活动应建立完备档案[54] 违规处理与制度执行 - 违反制度擅自披露信息或未按制度披露信息，公司将处分责任人并追究法律责任[56] - 制度与其他规定冲突时按其他规定执行[58] - 制度经董事会审议通过后生效[58] - 制度由董事会负责解释和修订[58]

管理办法 - 制定媒体采访和投资者调研接待办法规范相关行为[3] - 接待遵循公平、公正等原则[6] - 投资者关系管理负责人为董事会秘书[7] 信息披露 - 重大信息含业绩、股票发行等多方面[4] - 避免在年报、半年报披露前三十日接受现场调研和采访[8] - 重大事项未披露前签保密协议[13] 活动安排 - 举行业绩说明会等活动可网上直播并提前公告[9] - 特定对象现场参观需预约、签承诺书并记录存档[9][10] - 投资者关系活动结束两交易日内编制记录表[14] 预约要求 - 周一至周五8:30 - 11:30、13:00 - 17:00可电话等预约[20] - 预约需提供采访提纲等并填登记表和承诺书[20] - 接待时间为工作日8:30 - 11:30、13:00 - 17:00[21] 保密协议 - 规定双方对重大及未公开信息保密，乙方不得买卖股票[30] - 乙方仅可将未公开信息用于项目合作[32] - 协议适用中国法律，争议先协商后起诉[32]

2025 年 12 月 杭州园林设计院股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三条 公司董事会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作，对外报 道传送的文件、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经相关职能部门 的主要负责人批准，经董事会办公室审核，董事会秘书同意后，方可对外报道、 传送。 杭州园林设计院股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 杭州园林设计院股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都应做好 内幕信息知情人登记报备工作，同时做好内幕信息保密工作，不得泄露内幕信息， 不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第一章 总则 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第一条 为规范杭州园林设计院股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正"原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易 ...

杭州园林设计院股份有限公司 内部控制制度 2025 年 12 月 杭州园林设计院股份有限公司 内部控制制度 第二条 公司内部控制的目标： （一）控制公司风险； （二）提高公司经营的效果与效率； 杭州园林设计院股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 （三）增强公司信息披露的可靠性； 第一条 为加强杭州园林设计院股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 及《杭州园林设计院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 特制定本制度。 （四）确保公司行为合法、合规，以实现公司战略目标。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 第五条 公司内部控制制度包括以下基本要素： 公司内部控制制度涵盖以下层面： 1 （一）公司层面； 杭州园林设计院股份有限公司 内部 ...

新策略 - 公司制定累积投票制实施细则完善法人治理结构[5] - 累积投票制用于股东会选举两名以上董事[5] - 每位股东累积表决票数为持股数乘以选举董事人数[6] - 独立董事与非独立董事选举分开投票[6] - 投票总数多于累积表决票数无效，超应选董事人数选票弃权[7] - 当选董事票数须超出席股东所持股份总数二分之一[8] - 当选人数不足章程规定三分之二需再选举[9] - 候选人票数相同不能决定当选者需第二轮选举[9] - 实施细则自股东会决议通过之日起生效[10]