审计流程 - 审计委员会与年审会计师协商确定年报审计时间[3] - 公司在年审会计师进场前编制报表供初审[3] - 年审会计师完成审计后5个工作日内提交审核[5] 审计决策 - 审计委员会向董事会提交审计总结及聘任意向[5] - 原则上年度审计期间不得改聘年审会计师[5] 费用与交易限制 - 审计委员会讨论年度审计费用合理性并提建议[7] - 特定时间内审计委员会委员不得买卖公司股票[7] 会议通知 - 审计委员会审议年度财务报告审计提前三天通知委员[7] 制度相关 - 制度由董事会制定、解释及修订，审议通过后生效[9] - 制度发布公司为广东海川智能机器股份有限公司，2025年7月9日[10]

为加强广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保公司董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治 理结构， 根据《公司法》《上市公司治理准则》《广东海川智能机器股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制并行使《公司法》规定的监事会的 职权。审计委员会独立履行职权，向董事会报告工作并对董事会负责，不受公司其他 部门和个人的干预。 审计委员会成员由三名董事组成，董事会成员中的职工代表可以成为审计 委员会成员，独立董事占多数， 委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。审计 委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由作为会计专业人士的独立董事 委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举。 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 ...

广东海川智能机器股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 二〇二五年七月 广东海川智能机器股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 广东海川智能机器股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用广东海川智能机器股份有限公司(下 称"公司")资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则(下称"《上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》（下称"《规范运作指引》"）等相关规定及《广东海川智 能机器股份有限公司章程》(下称"《公司章程》")，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 公司、公司控股子公司及下属分公司与控股股东及其他关联方发生的经营 性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格按照《上市规则》、《规 范运作指引》和公司《关联交易决策制度》进行决策和实施。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： (一) 经营性资金占用 ...

广东海川智能机器股份有限公司 股东会议事规则 广东海川智能机器股份有限公司 股东会议事规则 广东海川智能机器股份有限公司 股东会规则 第一章 总 则 第一条 为促进广东海川智能机器股份有限公司(下称"公司")规范运作，提 高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证大会程序及决议内容的合法有效性， 根据《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")及公司章程等有关规定，结合 公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开。 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二 时； (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； (三 ...

广东海川智能机器股份有限公司 第五届董事会独立董事候选人 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 承诺人（签名）： 王丽淋 2025年7月9日 根据广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会第十八次会议决议，本人王丽淋被提名为公司第五届董事会独立董事候选 人。截至本承诺出具日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格 证书。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的要 求，为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人将积极报名参加深圳 证券交易所组织的最近一次独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可 的独立董事资格证书。 特此承诺！ ...

人事提名 - 赵扬被提名为公司第五届董事会独立董事候选人[1] 资格情况 - 截至2025年7月9日，赵扬未取得深交所认可的独立董事资格证书[1][2] 后续承诺 - 赵扬承诺参加深交所最近一次独立董事培训并取证[1]

广东海川智能机器股份有限公司 证券代码：300720 证券简称：海川智能 公告编号：2025-030号 本次换届后，YING ZHENG、梁俊因任期届满将不再继续担任公司董事职务以 及董事会相关专门委员会委员职务，离任后他们仍在公司担任其他职务。 本次换届后，关天鹉、陈春明因任期届满将不再继续担任公司董事职务以及 董事会相关专门委员会委员职务，离任后他们不在公司担任其他职务。 截至本公告披露日，YING ZHENG、关天鹉、陈春明未持有公司股份，他们在 担任公司董事期间不存在应当履行而未履行的承诺事项。 关于公司董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任期已 届满，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文 件、业务规则及《公司章程》的相关规定进行董事会换届选举。 公司于2025年7月9日召开了第四届董事会第十八次会议，分别审议通过了 《关于公司董事会换届选举暨选举第五届董事会非 ...

广东海川智能机器股份有限公司 第四届董事会提名委员会 关于第五届董事会独立董事候选人任职资格的审查意见 2、经审查，上述独立董事候选人具备《规范运作》、《管理办法》等相关 规定的担任上市公司独立董事的任职条件、任职资格， 符合相关法律法规规定 的独立性等条件要求。 3、上述独立董事候选人的任职资格、教育背景、工作经历、业务能力等 符合公司独立董事任职要求，不存在中国证监会及其他有关部门的处罚和证券 交易所纪律处分的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法 违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不存在曾被中国证监会 在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被 执行人名单的情形；不存在《公司法》、《规范运作》等法律法规及《公司章程》 规定的不得担任公司独立董事的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者 且在禁入期的情况；也不存在被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公 司董事的情形，符合《公司法》和《公司章程》等法律法规的任职条件，具备担 任上市公司独立董事的履职能力。 根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以 ...

独立董事候选人声明与承诺 声明人赵扬作为广东海川智能机器股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人广东海川智能机器股份有限公司董事会提名为 广东海川智能机器股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过广东海川智能机器股份有限公司第四届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 广东海川智能机器股份有限公司 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说 ...

广东海川智能机器股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人广东海川智能机器股份有限公司董事会现就提名王丽淋为任广东海 川智能机器股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为广东海川智能机器股份有限公司第五届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明与承诺）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过广东海川智能机器股份有限公司第四届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 如否 ...