天衡专字（2024）00230 号 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司全体股东： 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 内部控制鉴证报告 天衡专字（2024）00230 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制鉴证报告 我们接受委托，审核了贵公司对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性 的认定。贵公司的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对贵公司财务报 表相关的内部控制的有效性发表意见。 我们的审核是依据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》进行的。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对贵公司关于内 部控制有效性认定的说明是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包 括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。 我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此 外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制有 ...

2024 年 3 月 1 战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公 司"）的战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决 策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《南京大学环境 规划设计研究院集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照董事会下设的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三至七名董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 董事会专门委员会工作细则 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格 ...

江苏泰和律师事务所 关于 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2021 年限制性股票激励计划调整授予价格 的 法律意见书 1 法律意见书 江苏泰和律师事务所 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2021 年限制性股票激励计划调整授予价格 的 法律意见书 致：南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 法律意见书 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《南京大学环境规划设计研究院集团 股份公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计 划（草案修订稿）》"）及公司相关董事会会议文件、监事会会议文件以及本所 律师认为需要审查的其他文件。 为出具本法律意见书，本所律师声明如下： 一、本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出 2 江苏泰和律师事务所（以下简称"本所"）接受南京大学环境规划设计研究 院集团股份公司（以下简称"公司"或"南大环境"）的委托，作为其实行 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《 ...

一、募集资金基本情况 核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为南京大学环境 规划设计研究院集团股份公司（以下简称"南大环境"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，经审慎尽职调查，对南大环境 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况进行审慎核查，具体核查情况如下： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意南京大学 环境规划设计研究院股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2020]1602 号）文件批复，公司首次公开发行人民币普通股 1,200 万股，发行价 格为 71.71 元/股，募集资金总额为人民币 860,520,000.00 元，扣除发行有关的费 用（不含税）人民币 85,145,710.28 元，实际募集资金净额为人民币 775,374,289.72 元。 ...

一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人许锦峰，1963 年 6 月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历，教授级高级工程师。1989 年毕业于清华大学建筑工程专业。1989 年 1 月 至今任江苏省建筑科学研究院有限公司工程师、副主任、所长、副总工程师、总 工程师。2023 年 5 月起担任公司独立董事。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度独立董事述职报告（许锦峰） 本人作为南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立 董事工作制度》的有关规定，在 2023 年度工作中，忠实履行了独立董事的职责， 积极出席了相关会议，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立 意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 行独立董事职责情况汇报如下： （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何 ...

二、独立董事年度履职概况 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度独立董事述职报告（贾锁宝） 本人作为南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立 董事工作制度》的有关规定，在 2023 年度工作中，忠实履行了独立董事的职责， 积极出席了相关会议，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立 意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人贾锁宝，1952 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 研究员级高级工程师，1978 年毕业于河海大学陆地水文专业。先后任职于江苏 省三河闸管理处、江苏省淮阴水文分站、江苏省南京水文水资源勘测处、江苏省 水文水资源勘测局、江苏省水资源服务中心；2012 年 10 月退休；现任公司独立 董事。于 2017 年 5 月至 2023 年 5 月担任公司独立董 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天衡专字（2024）00228 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天衡专字（2024）00228 号 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司全体股东： 我们审核了后附的南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"南大环境公 司"）管理层编制的《关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告》。 按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2号--上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》(证监会公告[2022]15 号)和《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第 2号--公告格式（2023 年12 月修订）》的相关规定 编制《关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告》是南大环境公司管理层的责任， 这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对南大环境公司管理层编制 ...

关于高级管理人员辞任的公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，公告不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-015 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2024 年 3 月 29 日 根据《公司法》《公司章程》的有关规定，董迎雯女士的辞任报告自送达公 司董事会之日起生效，其原定任期届满之日为 2026 年 5月 18 日。截止本公告日， 董迎雯女士未直接持有公司股份，通过南京国环投资管理有限公司和南京南高管 理咨询中心（有限合伙）间接持有公司股票 2,266,843 股，间接持股比例 1.4621%。 不存在应当履行而未履行的承诺事项。 特此公告。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司董事会 近日，南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）收 到总工程师董迎雯女士提交的辞任报告。因年龄原因，董迎雯女士申请辞任公司 总工程师职务，并接受公司首席专家职务的聘任，继续勤勉尽责地为公司的经营 发展贡献力量。 ...

南京大学环境规划设计研究院集团 股份公司 章 程 2024 年 3 月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 1 | | 第三章 | 股 | 份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | | 股份转让 | 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 4 | | 第一节 | | 股东 | 4 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 6 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 8 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 9 | | | 第五节 | | 股东大会的召开 10 | | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 13 | | | 第五章 | | 董事会 16 | | | 第一节 | | 董事 16 | | | 第二节 | | 董事会 18 | | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 22 | | | 第七章 | | 监事会 23 | | | 第一节 | | 监事 23 | | | 第二节 | | ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天衡所"）前身为始建于 1985 年的江苏会计师事务所，1999 年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通合伙会 计师事务所。天衡所首席合伙人为郭澳，注册地址为江苏省南京市建邺区江东中 路 106 号 1907 室。 天衡所已取得江苏省财政厅颁发的会计师事务所执业证书，过去二十多年一 直从事证券服务业务，是中国首批获得证券期货 ...