内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股或控股权变化属内幕信息[6] - 公司营业用主要资产抵押、出售或报废超30%属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 内幕信息知情人指公开前能获取内幕消息的单位及个人[9] - 持有公司5%以上股份股东及其董高、实际控制人及其董高属知情人[9] 档案管理 - 公司应填写内幕信息知情人档案并记录相关信息[12] - 董事会应及时登记和报送档案，董事长为主要责任人[13] - 相关主体研究重大事项时应填写本单位档案[13] 信息管理 - 未经董事会批准不得泄露内幕信息[3] - 各部门应做好内幕信息管理，填写报告表并报告[13] - 内幕信息依法公开披露前控制知情人范围[20] 违规处理 - 发现内幕交易2个工作日内报送并公告[17][21] - 内幕信息知情人负有保密义务，不得违规操作[21]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人或自然人为公司关联方[4][5] 关联交易类型 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等十七项[8][10] 审议交易要求 - 公司审议交易应了解标的状况和对方情况，必要时聘请中介审计或评估[9] 关联人信息管理 - 公司应及时填报或更新关联人名单及关系信息[11] - 公司董事等应向董事会报送关联人名单及关系说明[25] 关联交易原则 - 关联交易应遵循诚实信用、不损害非关联股东权益等原则[11] - 关联交易应签订书面合同，遵循平等自愿、等价有偿原则[12] 表决回避规则 - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决[14] - 股东会审议关联交易，关联股东应回避表决[14] 董事会审议规定 - 董事会审议关联交易，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过[15] - 出席董事会非关联董事不足三人，交易应提交股东会审议[15] 审批金额标准 - 公司与关联人交易（除担保、财务资助）超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，由股东会审议批准[16] - 公司与关联自然人交易超30万元，或与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，由董事会审议批准[17] - 公司与关联自然人金额低于30万元，或与关联法人金额低于300万元且占比不达0.5%，由总经理批准[17] 信息披露要求 - 公司与关联人交易（除担保、财务资助），与关联自然人成交超30万元或与关联法人成交超300万元且占比0.5%以上，应履行董事会审议程序后披露[21] - 公司与关联人交易（除担保）超3000万元且占比5%以上，除披露外还应参照规定披露评估或审计报告[21] 担保相关规定 - 公司为控股股东等关联方提供担保，对方应提供反担保[23] 特殊审议要求 - 公司拟进行须提交股东会审议的关联交易，应在提交董事会审议前，经全体独立董事过半数同意[23] 日常关联交易规定 - 公司与关联人进行日常关联交易，可按类别预计年度金额，超出预计重新履行程序和披露[23] - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行程序和披露[23]

担保申报与审批 - 子公司对外担保提前5个工作日书面申报并决议当日通知披露[3] - 董事会审议需三分之二以上董事同意[5] - 股东会审议一般担保过半数通过，特定情形三分之二以上通过[5] 担保审批情形 - 担保总额达净资产50%、为高负债率对象担保等多种情形需股东会审批[5] 担保申请流程 - 被担保人提前15个工作日提交申请及附件[10] - 计划财务办初审和管理，董事会办公室复核和组织审批[10] 董事会审核规则 - 审核多项担保申请需逐项表决，三分之二以上董事同意[13] - 利害关系人回避表决[13] 担保管理与监督 - 计划财务办统一登记备案，按季度填报情况表[15] - 对被担保人情况跟踪监督，重大变化及时汇报[15] 担保后续处理 - 被担保人未还款或出现严重情形应告知董事会办公室[17] - 担保展期视为新担保需履行程序[16] 制度生效与施行 - 制度经股东会审议通过后生效，公布之日起施行[19]

审计委员会设置 - 董事会下设审计委员会，独立董事占半数以上且至少一名会计专业人士任召集人[4] 内部审计人员配置 - 配置专职内部审计人员不少于三人[6] 审计工作汇报 - 审计办至少每季度向审计委员会报告一次工作[9] - 审计办每年至少提交一次内部审计报告和内部控制评价报告[9][13] 检查与审计 - 审计委员会督导审计办至少每半年检查重大事件和大额资金往来[9] - 审计办及时审计重要对外投资事项[14] - 审计办至少每季度审计募集资金存放与使用情况[17] - 审计办在业绩快报披露前进行审计[18] 报告披露 - 审计委员会出具年度内部控制自我评价报告[21] - 董事会审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议[21] - 公司披露年度报告时披露内部控制评价报告和审计报告[21] - 公司至少每两年要求会计师事务所出具内部控制鉴证报告[22] 其他 - 若鉴证报告非无保留结论，董事会做专项说明[22] - 公司建立审计办激励与约束机制监督考核内审人员[24] - 制度由董事会负责解释，2025年8月29日发布实施[26][27]

上市与股权结构 - 公司于2020年8月24日在深圳证券交易所上市，首次发行1200万股[7] - 公司注册资本为157,760,839元[9] - 南京大学资产经营有限公司持股14,400,000股，持股比例40.00%[18] - 南京国环投资管理有限公司持股12,929,032股，持股比例35.91%[18] - 南京南高管理咨询中心（有限合伙）持股4,412,903股，持股比例12.26%[18] - 南京两江管理咨询中心（有限合伙）持股4,258,065股，持股比例11.83%[18] - 公司已发行股份数为15776.0839万股，每股面值1元[19] 股东与股权管理 - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[28] - 董高、5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[28] - 5%以上有表决权股份股东质押股份应当日书面报告公司[41] 公司治理与决策机制 - 党委会审议决定党建、干部人才等重要事项，重大事项需党委会前置研究[32][35] - 股东会审议公司一年内购售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[47] - 公司及控股子公司对外担保多项情形须经股东会审议[48] 会议相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[49] - 互联网投票系统开始投票时间为股东会召开当日上午9∶15，结束时间为现场股东会结束当日下午3∶00[60] 董事与董事会 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[90] - 董事每届任期3年，可连选连任[83] - 董事会每年至少召开两次会议，临时会议需提前3日通知[98] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送年度财报等[128] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[129] - 每三年连续现金分红累计分配利润不少于该三年年均可分配利润的30%[132] 其他 - 公司设董事会秘书负责信息披露和投资者沟通[37] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定[138]

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2025-037 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于使用剩余超募资金投资建设新项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称公司或本公司）于 2025 年 8 月 27 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十一次会议， 审议通过《关于使用剩余超募资金投资建设新项目的议案》，由公司及全资子公 司南大环境规划设计研究院（江苏）有限公司（以下简称规划设计公司）为共同 实施主体，拟使用剩余超募集资金 3,661.400 万元，投资建设"智能环保装备及 技术研发示范中心"项目，本次投资事项不构成关联交易，本议案尚需提交公司 股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意南京大学 环境规划设计研究院股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2020]1602 号）文件批复，公司首次公开发行人民币普通股 1,200 万股，发行价 格为 71.71 元/股，募集 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2025-038 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于取消公司监事会、变更注册资本、修订《公司章程》 及部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称公司）于 2025 年 8 月 27 日召开第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于取消公司监事会、变 更注册资本、修订〈公司章程〉的议案》和《关于制定、修订部分治理制度的议 案》，具体情况如下： 一、公司注册资本变更情况 公司《2021 年限制性股票激励计划》首次授予部分第二个归属期新增的 127.2170 万股股份，已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记， 并于 2025 年 8 月 5 日上市流通，因此需对公司注册资本和总股本进行相应调整。 公司注册资本由 15,648.8669 万元变更为 15,776.0839 万元，总股本由 15,648.8669 万股变更为 15,776.0839 万股。 二、取消监事会、修订《公司章程》情况 根据中国证券监督管理委员会发布 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2025-036 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于募集资金 2025 年半年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1602 号《关于同意南京大学环境 规划设计研究院股份公司首次公开发行股票注册的批复》同意，公司向社会公开 发行面值为 1.00 元的人民币普通股 1,200 万股，每股发行价格为人民币 71.71 元。 截至 2020 年 8 月 17 日止，公司已公开发行人民币普通股 1,200 万股，募集资金 总额为人民币 860,520,000.00 元，扣除应支付的发行费用人民币 85,145,710.28 元 （不含税价），实际募集资金净额为人民币 775,374,289.72 元。上述募集资金已 于 2020 年 8 月 17 日存入公司募集资金专用账户，且业经天衡会计师事务所（特 殊普通合伙）审验，并出具了天衡验字（2020）00096 号《验 ...

| 非经营性资金 | | 占用方与上市公司 | | 上市公司核算的 | 2025年 1-6月 | 年 2025 | 月 1-6 占用累计发生 | 年 2025 月占用资金 | 1-6 | 年 2025 | 1-6 | 年 2025 | 月 1-6 | 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 占用 | 资金占用方名称 | 的关联关系 | | 会计科目 | 期初占用资金 | | 金额（不含利 | 的利息（如 | | 月偿还累计 | | | 期末占用资金 | 原因 | 占用性质 | | | | | | | 余额 | | | | | 发生金额 | | | 余额 | | | | | | | | | | | 息） | 有） | | | | | | | | | 现大股东及其 | | | | | | | | | | | | | 0.00 | | | | 附属企业 | | 总 | 计 | | 0.00 | | 0.00 | | 0.00 | | 0.0 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称公司）第三届董事会第 十二次会议审议通过公司2025年第一次临时股东大会于2025年9月15日（星期一）下 午14:00召开，现将会议有关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2025-039 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.会议届次：南京大学环境规划设计研究院集团股份公司2025年第一次临时股 东大会。 2.会议召集人：南京大学环境规划设计研究院集团股份公司第三届董事会。 3.会议召开的合法性、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4.会议召开时间： 现场会议召开时间：2025年9月15日（星期一）下午14:00开始。 网络投票时间：2025年9月15日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的时间为2025年9月15日上午9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00- ...