南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天衡所"）前身为始建于 1985 年的江苏会计师事务所，1999 年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通合伙会 计师事务所。天衡所首席合伙人为郭澳，注册地址为江苏省南京市建邺区江东中 路 106 号 1907 室。 天衡所已取得江苏省财政厅颁发的会计师事务所执业证书，过去二十多年一 直从事证券服务业务，是中国首批获得证券期货 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度 募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"南大环境"、"公司"或"发 行人"）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对南大环境在 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，经公司第二届 董事会第五次会议审议通过，公司、保荐机构分别与中国工商银行股份有限公司 南京分行、江苏银行股份有限公司南京分行、中国民生银行股份有限公司南京分 行、南京银行股份有限公司南京分行、中国农业银行股份有限公司南京城北支行、 上海浦东发展银行股份有限公司南京分行、中国银行股份有限公司江苏省分行签 订了《募 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-004 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）第三届监 事会第四次会议于 2024 年 3 月 27 日上午 11:00 在公司会议室以现场表决方式召 开。会议通知于 2024 年 3 月 17 日以邮件通知的方式发出。会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。本次会议由监事会主席钱新先生主持，公司高级管理人员列 席了会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： 1.审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》。 与会监事听取了《2023 年度监事会工作报告》认为：报告期内，监事会认 真履行了法律赋予的检查、监督的职能，为促进公司的发展、维护股东利益等方 面发挥了积极的作用。 具体内容详见公司同日披露于巨 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，南京大学环境规划设计研究院集团股份 公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事许锦峰、殷楠、倪婷婷的独 立性情况进行评估，并出具如下专项意见： 经核查公司在任独立董事许锦峰、殷楠、倪婷婷的任职经历以及其签署的独立性 自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事的 任职资格及独立性的相关要求。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司董事会 2024 年 3 月 27 日 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度独立董事述职报告（徐兴明） 本人作为南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立 董事工作制度》的有关规定，在 2023 年度工作中，忠实履行了独立董事的职责， 积极出席了相关会议，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立 意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人徐兴明，男，1980 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研 究生学历，2013 年 3 月毕业于南京大学法律学专业。2005 年 10 月至今任江苏三 法律师事务所合伙人。于 2017 年 5 月至 2023 年 5 月担任公司独立董事。 本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，详细了解公司整体运作和经营 情况。在会议上，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议。2023 年度任期内， ...

一、《公司章程》修订情况 证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-016 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于修订公司章程、部分治理制度并进行工商登记的公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，公告不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开的第三届董事会第四次会议审议通过了《关于修订公司章程及 部分治理制度的议案》。为提高公司治理水平，进一步完善公司治理制度，公司 根据新颁布施行的《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关规定，结合实际情况，对公司相关制度进行修订。本次修订的 相关制度如下： 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，公司拟根 据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，对现行《公 司章程》相应条款进行修订。具体修改如下： | 本次修订前 | 本次修订后 | | --- | --- | | 第四十二条 公司下列对 ...

关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 天衡专字（2024）00229 号 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司全体股东： 我们接受委托，审计了南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"贵公 司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及 母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务 报表附注，并出具了天衡审字（2024）00557 号审计报告。 根据中国证券监督管理委员会公告《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号--业务办理（2023 年 11 月修订）》等文件的有关要求，贵公司编制了后附 的 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》(证监会公告[2022]15 号)和深圳证券交易所发布的《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号--创业板上市公司规范运作（2023 年12 月修订）》 及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号--公告格式（2023 年 12 月修订）》 的相关规定，南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"本公司"和"公司"） 编制了《关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告》。截至 2023 年 12 月 31 日止， 公司募集资金具体使用及存放情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1602 号《关于同意南京大学环境规划设计研 究院股份公司首次公开发行股票注册的批复》同意，公司向社会公开发行面值为 1.00 元的 人民币普通股 1,200 万股，每股发行价格为人民币 71.71 元。截至 2 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-003 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）第三届董 事会第四次会议于 2024 年 3 月 27 日上午 9:00 在公司会议室以现场表决方式召 开。会议通知于 2024 年 3 月 17 日以邮件方式发出。会议应参与表决董事 8 人， 实际参与表决董事 8 人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议由董事 长陆朝阳先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公 司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： 1.审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》。 与会董事经审核后认为：公司董事会编制的《2023 年度董事会工作报告》 真实、客观地反映了公司董事会 2023 年度的履职状况与工作成果；公司独立董 事向董事会递交了《独立董事 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议，审议通 过了《关于使用暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》，在保证日常经营运作 和资金安全的前提下，为提高公司闲置自有资金的使用效率，进一步增加公司收 益，同意公司及全资、控股子公司使用不超过人民币 11 亿元自有闲置资金进行 委托理财，本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，公司董事会提请股东 大会授权总经理在上述有效期及资金额度内行使该委托理财决策权并由财务部 负责组织实施，具体情况如下： 一、使用闲置自有资金进行委托理财的情况 （一）投资目的 为提高资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，合理使用暂时闲置 自有资金进行委托理财，在风险可控的前提下为公司和股东谋取较好的投资回报。 （二）额度及期限 公司及子公司拟使用不超过人民币 11 亿元的闲置自有资金进行委托理财， 期限为自2023年度股东大会审议通过之日起，至2024年度股东大会召开之日止。 在上述额 ...