南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》(证监会公告[2022]15 号)和深圳证券交易所发布的《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号--创业板上市公司规范运作（2023 年12 月修订）》 及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号--公告格式（2023 年 12 月修订）》 的相关规定，南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"本公司"和"公司"） 编制了《关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告》。截至 2023 年 12 月 31 日止， 公司募集资金具体使用及存放情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1602 号《关于同意南京大学环境规划设计研 究院股份公司首次公开发行股票注册的批复》同意，公司向社会公开发行面值为 1.00 元的 人民币普通股 1,200 万股，每股发行价格为人民币 71.71 元。截至 2 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议，审议通 过了《关于使用暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》，在保证日常经营运作 和资金安全的前提下，为提高公司闲置自有资金的使用效率，进一步增加公司收 益，同意公司及全资、控股子公司使用不超过人民币 11 亿元自有闲置资金进行 委托理财，本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，公司董事会提请股东 大会授权总经理在上述有效期及资金额度内行使该委托理财决策权并由财务部 负责组织实施，具体情况如下： 一、使用闲置自有资金进行委托理财的情况 （一）投资目的 为提高资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，合理使用暂时闲置 自有资金进行委托理财，在风险可控的前提下为公司和股东谋取较好的投资回报。 （二）额度及期限 公司及子公司拟使用不超过人民币 11 亿元的闲置自有资金进行委托理财， 期限为自2023年度股东大会审议通过之日起，至2024年度股东大会召开之日止。 在上述额 ...

第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中 华人民共和国审计法》《关于内部审计工作的规定》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件和《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司章程》 （以下简称"《公司章程》")的规定，制定本制度。 第四条 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真 实、准确、完整。 第二章 审计机构和人员 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度独立董事述职报告（朱建明） 本人作为南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立 董事工作制度》的有关规定，在 2023 年度工作中，忠实履行了独立董事的职责， 积极出席了相关会议，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立 意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人朱建明，1959 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 中级会计师，1998 年毕业于中国矿业大学管理工程专业。先后任职于江苏省国 营三河农场、北京中洲光华会计师事务所江苏分所、江苏昌宏会计师事务所、北 京永拓会计师事务所；现任江苏天泰会计师事务所副主任会计师。于 2017 年 5 月至 2023 年 5 月担任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在 ...

关于 2023 年度利润分配预案的公告 证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-007 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议，审议通 过了《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》，本事项尚需提交公司 2023 年 度股东大会审议，现将相关事宜公告如下： 一、利润分配预案基本情况 经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度实现的归属于上市公 司股东的净利润为154,442,660.91元，母公司实现的净利润为137,984,908.65元。 根据《公司章程》的有关规定，提取盈余公积后，截至2023年12月31日，公司合 并报表的期末未分配利润为340,797,768.09元，母公司的期末未分配利润为 297,770,242.29元。 根据《公司法》《公司章程》的相关规定，根据公司经营情况，为持续保障 股东投资回报、提升投资者获得感， ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度独立董事述职报告（倪婷婷） 本人作为南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立 董事工作制度》的有关规定，在 2023 年度工作中，忠实履行了独立董事的职责， 积极出席了相关会议，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立 意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人倪婷婷，1986 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历，副教授，2014 年 6 月毕业于南京大学会计学专业；2014 年 6 月至今任南 京财经大学会计学院讲师、硕士生导师、副教授。2023 年 5 月起担任公司独立 董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 ...

内部控制评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰联合证券")作为南京大学环境规 划设计研究院集团股份公司(以下简称"南大环境"、"公司"或"发行人")首次公开 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求， 华泰联合证券对南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度内部控制 制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下： 一、南大环境内部控制的基本情况 （一）内部控制评价的范围 1、组织范围 本次纳入内部控制评价工作范围的单位涵盖南京大学环境规划设计研究院 集团股份公司及下属子公司江苏南大生态环境建设有限公司、南大环境规划设计 研究院（江苏）有限公司（原名为江苏恩洁优环境服务有限公司）、南京大学环 境规划设计研究院南通有限公司、安徽南大能环科技有限公司（曾用名：安徽南 大马钢环境科技股份有限公司）、江苏恩洁优港口环境服务有限公司、南大恩洁 优环境技术（江苏）股份公司、南大 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 募集资金使用管理制度 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究的 制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露 要求，保证募集资金项目的正常进行。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或受其控制的其他企业遵守本 制度的规定。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相 改变募集资金用途。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称专户）， 募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非募集资金 或者用作其他用途。 第一章 总则 第一条 为了规范南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理，提高募集资金使用效率和规范运作水平，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司监管指引 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-017 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于调整公司2021年限制性股票激励计划 授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议 通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有控股上市公司（境内）实施股权 激励试行办法》等法律、法规、规范性文件和《南京大学环境规划设计研究院集 团股份公司章程》《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2021 年限制性股 票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"本激励计划"）的相关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格予以调整，具体情况如下： 一、已履行的审批程序和信息披露情况 2.2022 年 3 月 7 日，公司第二届董事会第十 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-008 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于 2023 年度日常关联交易履行情况和提请董事会授权 2024 年度日常关联交易额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: ● 本次日常关联交易事项无需提交公司股东大会审议。 ● 本次日常关联交易是公司持续经营所必需，不会对公司未来的财务状况和经营 成果产生重大影响，不会对其它股东利益造成损害，对本公司的独立性不构成影响， 不会因此类交易而对关联方产生依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1.根据南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）及控股 子公司 2023 年度关联交易的实际情况，并结合公司业务发展的需要，预计 2024 年度 公司及控股子公司可能发生的关联交易金额不超过 2,700.00 万元。2023 年公司及控股 子公司与关联方实际发生交易总额为 889.83 万元。 2. 2024 年 3 月 27 日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次 会议审议通 ...