南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度独立董事述职报告（殷楠） 本人作为南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立 董事工作制度》的有关规定，在 2023 年度工作中，忠实履行了独立董事的职责， 积极出席了相关会议，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立 意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人殷楠，1982 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历，副教授。2017 年 5 月毕业于南京师范大学民商法专业。曾任职于南京仲裁 委员会；现任南京审计大学法学院讲师、硕士生导师、副教授。2023 年 5 月起 担任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于董事辞任暨补选第三届董事会非独立董事的公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，公告不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-012 附件：方文晖先生简历 方文晖，男，1967 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权；南京大学 法律系毕业，博士研究生学历，研究员。 1989 年 8 月至 2015 年 5 月，先后担任南京大学法律系团委书记、校党委学 生工作部副部长、社会学系党委书记、校纪委委员、校工会主席；2015 年 5 月 至 2019 年 6 月，任南京大学房地产管理处处长；2019 年 6 月至今任南京大学资 产管理处处长；2023 年 12 月至 2024 年 2 月任南京大学资本运营有限公司总经 理；2024 年 2 月至今任南京大学资本运营有限公司董事长、总经理。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）董事会于 近日收到尹建康先生的书面辞任报告，因年龄原因，辞任公司第三届董事会非独 立董事和战略委员会委员职务。尹建康先生原定任期届满日期为 20 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度日常关联交易履行情况和提请董事会授权 2024 年度日常关联交易额度的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为南京大学环境 规划设计研究院集团股份公司（以下简称"南大环境"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，经审慎尽职调查，对南大环境 2023 年度日常关联交易履行情况和 2024 年度预计关联交易情况进行审慎核查， 具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）及控股 子公司2023年度关联交易的实际情况，并结合公司业务发展的需要，预计2024 年度公司及控股子公司可能发生的关联交易金额不超过2,700.00万元，该金额不 超过3,000万元且低于公司最近一期经审计净资产绝对值的5%，根据《深圳证券 交易所创业板股票上市规则 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关联交易管理制度 第一章 总则 （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； 第一条 为保证南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公 司"） 与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交 易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《南京大学环境规划设计研究院 集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-002 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于使用暂时闲置募集资金购买现金管理产品到期赎回 并继续购买现金管理产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 24 日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十六次会议，并 于 2023 年 5 月 19 日召开 2022 年度股东大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募 集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的 前提下，使用最高不超过人民币 3.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用 于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，单笔理财产 品期限最长不超过 12 个月。在上述额度内，资金可滚动使用。公司授权管理层行 使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自 2022 年度股东大会审议通过 之日起，至 2023 年度股东大会召开之日止。 具体内容详见公司 2023 年 4 月 26 日刊载 ...

近日，南京大学环境规划设计研究院集团股份公司控股子公司南大恩洁优环 境技术（江苏）股份公司（以下简称"南大恩洁优"）、江苏南大生态环境建设 有限公司（以下简称"南大生态"）收到由江苏省科学技术厅、江苏省财政厅和国 家税务总局江苏省税务局联合下发的高新技术企业证书，具体情况如下： | 序号 | 公司名称 | 证书编号 | 发证日期 | | | | | 有效期 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 南大恩洁优 | GR202332014609 | 2023 12 | 年 | 月 | 13 | 日 | 三年 | | 2 | 南大生态 | GR202332008391 | 2023 11 | 年 | 月 | 6 | 日 | 三年 | 南大恩洁优高新技术企业系首次认定，南大生态高新技术企业是证书有效期 满后的重新认定。根据《中华人民共和国企业所得税法》《中华人民共和国企业 所得税法实施条例》等相关规定，南大恩洁优和南大生态自通过高新技术企业认 定后三年内（2023 年-2025 年）享受国家关于高新技术企业的税收优惠政策，即 按 ...

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称 "南大环境"或"公司"）首次公开发行股票的保荐人，于 2023 年 12 月 18 日 对南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年有关情况进行了现场检 查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：南大环境 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈晓锋 联系电话：025-83387757 | | | | 保荐代表人姓名：沙伟 联系电话：025-83387687 | | | | 现场检查人员姓名：陈晓锋、刘梓鑫 | | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月-2023 年 12 月 | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 18 日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一 ...

培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司持续督导期 2023年培训情况报告 培训人员包括：陈晓锋（保荐代表人）和刘梓鑫。 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"南大环境"、"公司"） 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法规和规则的相关规定以及南大环境的实际情况，认真履行保荐机构应尽 的职责，对南大环境的董事、监事和高级管理人员等相关人员进行了有计划、多 层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交 易所有关持续督导的最新要求进行。 2023 年 12 月 18 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对南大环境董事、监事、 高级管理人员等相关人员的持续培训工作，特向贵所报送培训工作报告。 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2023-049 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于使用暂时闲置募集资金购买现金管理产品到期赎回 并继续购买现金管理产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 24 日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十六次会议，并 于 2023 年 5 月 19 日召开 2022 年度股东大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募 集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的 前提下，使用最高不超过人民币 3.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用 于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，单笔理财产 品期限最长不超过 12 个月。在上述额度内，资金可滚动使用。公司授权管理层行 使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自 2022 年度股东大会审议通过 之日起，至 2023 年度股东大会召开之日止。 二、本次使用暂时闲置募集资金购买现金管理产品的情况 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2023-048 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于变更签字注册会计师及项目质量控制复核人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 24 日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十六次会议， 并于 2023 年 5 月 19 日召开 2022 年度股东大会，审议通过了《关于拟续聘会计 师事务所的议案》，同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 衡所"）为公司 2023 年度审计机构，具体内容详见公司于 2023 年 4 月 26 日在 中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披 露的《关于拟续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-017）。 一、本次变更签字注册会计师及项目质量控制复核人员的情况 本次变更过程中相关工作安排有序交接，变更事项不会对公司 2023 年度财 务报表审计及项目质量复核工作产生影响。 四、备查文 ...