1.上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十三 次会议通知已于 2023 年 12 月 20 日通过邮件方式通知了全体董事。 证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-056 上海凯鑫分离技术股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 2.本次会议于 2023 年 12 月 25 日以现场及通讯方式召开。 3.本次会议由董事长葛文越先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出 席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 4.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 1、审议通过《关于补选第三届董事会独立董事的议案》 董事会近日收到独立董事姚立先生、王晓琳先生的书面辞职报告，鉴于《上 市公司独立董事管理办法》第十三条"独立董事每届任期与上市公司其他董事任 期相同，任期届满，可以连 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为加强与规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"） 委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规、规范性文件及《上海凯鑫 分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定委托理财 管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财 产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司从事委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。 第四条 委托理财的资金为公司自有闲置资金，不得挪用募集资金，不得挤 占公司正常运营和项 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范公司运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上海凯 鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事必须具有独立性。独立董事应当独立履行职责，不受公司 主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含本公司）兼任独立董 事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。 第六条 独立董事应按照相关法律法规和《公司章程》的要求认真履行职责， 维护公司整体 ...

担保审议规则 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需提交股东大会审议[2] - 公司及控股子公司担保总额超最近一期经审计净资产50%后任何担保需提交股东大会审议[2] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需提交股东大会审议[2] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元需提交股东大会审议[2] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%需提交股东大会审议[2] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30％后任何担保需提交股东大会审议[3] 资助及重大资产事项规则 - 资助合并报表范围内且持股比例超50%的控股子公司，且该子公司其他股东中无公司控股股东等可免于适用相关规定[4] - 连续12个月内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的事项由股东大会以特别决议通过[4] 提案及选举规则 - 董事会等有权提非独立董事候选人提案，提名人数不超拟选举或变更董事人数[6] - 监事会等有权提股东代表担任监事候选人提案，提名人数不超拟选举或变更监事人数[6] - 监事会中职工监事由公司职工民主选举产生[6] - 董事会等可提独立董事候选人，提名人数不超拟选举或变更独立董事人数[6] - 依法设立投资者保护机构可公开请求股东委托其代为行使提名独立董事权利[6] - 股东大会选举董事、监事表决，除选举一名董事或监事情形外实行累积投票制[7] 股东大会表决规则 - 股东大会对提案表决前推举两名股东代表参加计票和监票，关联股东及代理人不得参加[7] - 股东大会对提案表决时由律师等共同负责计票、监票并当场公布结果，决议表决结果载入会议记录[7] - 网络或其他方式投票的公司股东或其代理人有权查验投票结果[7] 人员任职及离职规则 - 特定犯罪刑罚执行期满未逾5年等不得担任相关职务[8] - 公司董事等出现特定情形，公司应在30日内解除其职务[9] - 董事会将在2日内披露董事辞职有关情况[9] - 因董事辞职致董事会低于法定最低人数等情况，原董事履职至改选出董事就任[9] - 公司应在董事提出辞职之日起60日内完成补选[10] 董事会职权及会议规则 - 董事会行使召集股东大会等职权[10] - 董事会制订公司年度预决算等方案[11] - 董事会决定公司对外投资等事项[11] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需提交董事会审议批准[12] - 交易标的相关营业收入、净利润等占比达一定标准需提交董事会审议批准[12][13] - 与关联自然人、法人成交金额达一定标准的交易，由董事会审批（特定情形除外）[14] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集和主持[14] 利润分配规则 - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达80%[16] - 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达40%[16] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达20%[16] - 股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在2个月内完成股利（或股份）的派发事项[17] - 公司利润分配预案由董事会结合章程等拟定，经董事会决议后提交股东大会审议[18] - 公司当年盈利但未提现金分红预案，董事会应说明原因和留存收益用途[19] - 调整利润分配政策议案须经董事会全体董事过半数审议通过，经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[19]

上海凯鑫分离技术股份有限公司 委员签字： 2、独立董事王剑锋女士、吴代林先生的任职资格、学历背景、工作经历、 业务能力等符合公司独立董事任职要求，不存在《公司法》《证券法》《规范运 作》《管理办法》及《公司章程》等法律法规、规章制度规定不得担任上市公司 董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且禁入尚未 解除的情形，也未曾受到中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚 和惩戒，具备担任上市公司独立董事的履职能力。 综上所述，我们一致同意公司第三届董事会独立董事候选人的提名，并同意 将相关议案提交公司第三届董事会第十三次会议审议。 （以下无正文） （此页无正文，为《上海凯鑫分离技术股份有限公司第三届董事会提名委员会关 于独立董事候选人任职资格的审查意见》的签署页） 王晓琳 杨昊鹏 林宏 第三届董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深 ...

培训信息 - 长江证券承销保荐有限公司为上海凯鑫进行2023年持续督导培训[2] - 培训时间为2023年11月24日，地点在公司会议室[3] - 培训对象包括董监高、中层以上管理人员等[3] 培训内容 - 主题为上市公司再融资政策解读，依托相关文件[3] - 通过现场演示等形式讲解，解答相关人员提问[3] 培训效果 - 部分人员对再融资政策有更进一步了解[4] - 培训达预期目标，助于提升公司规范运作水平[5]

1、减持股份来源：通过非交易过户取得的首次公开发行前上海璨冉企业管 理咨询合伙企业（有限合伙）持有上海凯鑫的股份（具体内容详见公司于 2022 年 1 月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于股东完成证 券非交易过户的公告》）。 2、股东减持股份情况 证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-055 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于部分股东股份减持计划实施完毕及减持期限届满的公 告 张蔚、蒋乐为、邹瑾、沈瑜、王洁、李玉竹、尹营珍、黄光、杨鹏、唐维、 范泽宇、徐晓峰、吴爱霞、肖淑君、王璐 15 位股东保证向本公司提供的信息内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供信息一致。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"上海凯鑫"）于 2023 年 7 月 21 日披露了《关于股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2023-030）。 张蔚、蒋乐为、邹瑾、沈瑜、王洁、李玉竹、尹营珍、黄光、杨鹏、唐维、范泽 宇、徐晓峰、吴爱霞、肖淑君、王璐 15 位股东计划在上 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-054 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年11月13日上 午9:15—下午15:00期间的任意时间。 2、会议地点：上海市浦东新区新金桥路1888号6号楼5层公司会议室。 3、会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 4、股东大会的召集人：公司董事会。公司第三届董事会第十二次会议同意 召开本次股东大会。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2023年11月13日（星期一）（14：30） （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年11月13 日上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00； 5、会议主持人：董事长 ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：上海凯鑫分离技术股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2023)-04-834 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受上海凯鑫分离技术股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等现 行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）以 及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，指派本所律师对公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"）进行见证，并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司 ...

股份限售解除情况 - 本次解除限售股东7户，数量31,965,764股，占股本50.1161%[2] - 首次公开发行前已发行股份47,833,466股，发行后总股本63,783,466股[3] - 未解除限售股份31,965,764股，占总股本50.1161%[3] 减持与流通安排 - 申请解除限售股东24个月内减持不超总数50%[6] - 解除限售股份2023年10月31日上市流通[2][9] 股东可流通数量 - 葛文越可上市流通3,584,800股[12] - 邵蔚、刘峰、申雅维各可上市流通846,200股[12] 其他要点 - 解除限售后无限售条件股份占比64.1797%[13] - 保荐机构对相关事项无异议[14] - 公告日期2023年10月27日[16]