上海凯鑫分离技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华 人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《上海 凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特 制定《上海凯鑫分离技术股份有限公司对外担保管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个人 提供的保证、抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的担保。具 体担保种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具 保函的担保等。 公司原则上只为全资或控股子公司提供担保，除非经股东会或董事会决议批 准，不得为全资或控股子公司以外的主体提供担保。 未经董事会或股东会 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的对外投资行为，防范对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(下称"《上 市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《上海凯鑫分离技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定《上海凯鑫分离技 术股份有限公司对外投资管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 对外投资的形式包括：新设公司或企业的资本金投资、续存公司或企业的股 权或股票投资、合伙企业出资份额、长期债券、可转债、债券、基金、分红型保 险、理财产品、套期保值工具、委托理财等投资行为。 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或以实物、知 识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益， 规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市 公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号—— 信息披露事务管理》等法律、法规及规范性文件以及《上海凯鑫分离技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生重大影响的信息以及中国证券监管管理委员会（以下简称"中国证监会"） 及深圳证券交易所要求或公司主动披露的信息；所称"披露"是指在规定的时间内、 在符合中国证券会规定的媒体上、以规定的披露方式向社会公众公布前述的信息。 第三条 ...

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照本规定以及深圳证券 交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 上海凯鑫分离技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护公司信 息披露的"公开、公平、公正"原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件以及《上海凯鑫分离 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第三条 公司证券事务部 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件和《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定《上海凯鑫分离技术股份有限公司关联交 易决策制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司董事会审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理职责。 第二章 关联人的认定 第四条 本制度所称公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为本公司的关联法人： （一） 直接或间接地控制本公司的法人或其他组织； （二） ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》、《上市公司股东会规则》等有关法律、法规、规范性文 件和《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的聘免程序，优化公司董事会、管理层人员组成和结构，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海凯鑫分离技术股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会提名 委员会（以下简称"提名委员会"），并制定董事会提名委员会工作细则（以下简 称"本工作细则"）。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。提名委员会对董事 会负责，同时提案应提交董事会审查决定。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名或以上董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作》"）、《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规、规范性文 件和《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要 求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司的募集资金应当用于主营业务，并有明确的用途。募集资金数 额和投资项目应当与公司现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等 相适应。 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追 究的内部控制制度，明确 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 第二章 印章范围 第三条 公司及子公司管理及规范的印章范围包括但不限于：公章、财务专 用章、合同专用章、发票专用章、法定代表人章、部门机构章、业务专用章，以 及一切法律认可的能够代表公司行为的印鉴、电子印章等。 第三章 印章刻制 第四条 对于需要在公安机关备案的印章，应由公司指定专人到公安机关核 准的单位统一刻制，印章的形体、规格按国家有关规定执行，并按规定经公安机 关备案。未经公司批准，任何单位和个人不得擅自刻制本公司或部门的印章。 第五条 印章刻制完成当天，办理专人需要将印章移交给总经理指定部门留 样保存，做好启用登记，以便备查。 第四章 印鉴保管 第六条 公司各类印章必须有专人保管。其中，公司公章、合同专用章由总 经理指定专人保管；法定代表人印章由公司法定代表人或其指定专人保管；财务 印章管理制度 第一章 总则 第一条 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等规范性文件和《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》的相 关要求，为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）印章刻制、 保管以及使用，加强印章使用的合法性、严肃性和安全 ...

第三条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事 2 名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《上海凯鑫分离技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，公司设立董事会审计委员会， 并制定董事会审计委员会工作细则（以下简称"本工作细则"）。 第二条 董事会审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查 工作，并对公司内控体系进行监督、核查，并行使《中华人民共和国公司法》规 定的监事会的职权。审计委员会对董事会负责，同时提案应提交董事会审查决定。 ...