上海凯鑫分离技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步提高上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务或因其他个人原因，导致年报信息披露重大错误、对公司造成重大经 济损失或造成不良社会影响时的责任认定、追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 各部门负责人、各子公司负责人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，确保财 务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员 不得干扰、阻碍审计机 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）控股 子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进 公司规范运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司根据战略规划、突出主业和提 高公司核心竞争力需要而依法出资设立的、具有独立法人主体资格的公司，包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股比例在 50%以上， 或虽未达到 50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或 其他安排能够对其实际控制（即纳入公司合并会计报表的子公司）。本制度所称 "参股公司"是指公司持股比例未达到 50%且不具备实际控制权 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《上 海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本规则。 第二条 董事会是公司的决策机构，董事会根据股东会和公司章程的授权， 决定公司的重大事项，对股东会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、董事及本规则中 涉及的有关部门及人员。 第二章 董事会的组成及下设机构 第四条 公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 名，可以设副 董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。公司董事会 设独立董事，独立董事人数不少于董事会人数的 1/3，独立董事遵照法律、行政 法规及部门规章的有关规定选任。公司不设职工代表董事。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范公司内部运作程序，明确公司董事会秘书职责和义务，促 进董事会秘书勤勉尽责，提高公司规范运作水平和信息披露质量，根据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板 上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）及其他有关法律、法规、 规范性文件以及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二章 任职条件 第二条 董事会设董事会秘书一人，作为公司与交易所之间的指定联络人， 董事会秘书是公司高级管理人员，依据法律、法规、规范性文件、《创业板上市 规则》《创业板规范运作》及《公司章程》等赋予的职权开展工作，履行职责， 对董事会负责，是公司与中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所（以下简称"交易所"）的指定联络人。 第三条 董事会秘书应当熟悉履职相关的法律法规，具 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范公司运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上海凯 鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事必须具有独立性。独立董事应当独立履行职责，不受公司 主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含本公司）担任独立董 事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。 第六条 独立董事应按照相关法律法规和《公司章程》的要求认真履行职责， 维护公司整体 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，保障 董事会决策的科学性、准确性、高效性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以 及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 公司设立董事会战略与投资委员会（以下简称"战略与投资委员会"），并制定董 事会战略与投资委员会工作细则（以下简称"本工作细则"）。 第二条 战略与投资委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决 策进行研究并提出建议。战略与投资委员会对董事会负责，同时提案应提交董事 会审查决定。 第二章 人员组成 第七条 战略与投资委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范并保障上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计监督，提高审计工作质量，实现内部审计经常化、制度化，发挥内部审 计工作在加强内部控制管理、促进企业经济管理、提高经济效益中的作用，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《上海凯鑫分离技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定内部审计制度（以下简称"本 制度"）。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计 工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营 活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、 ...

第一条 为规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法 规和规范性文件，以及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所时，应当由审计委员会审议同意后，提交董 事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职 责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 上海凯鑫分离技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 （一）具 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 委托理财管理制度 第六条 公司如因交易频次和时效要求等原因难以对每次委托理财履行审 议程序和披露义务的，可以对未来 12 个月内委托理财范围、额度及期限等进行 合理预计： （一） 委托理财额度占公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝对金额 超过 1,000 万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披 露义务。 第一章 总则 第一条 为加强与规范上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"） 委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规、规范性文件及《上海凯鑫 分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定委托理财 管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步健全上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪 酬与考核委员会"），并制定董事会薪酬与考核委员会工作细则（以下简称"本工 作细则"）。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准，并进行考核；负责制定和审查公司董事、高 级管理人员的薪酬政策与方案，提案应提交董事会审查决定，并对公司董事会负 责。 任，负责召集并主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会审议批 准。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失 ...