上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全 体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《公司章程》等有关规定和要求，本着 对全体股东负责的态度和精神，恪尽职守，认真履行各项权利和义务，充分行使 对公司董事及高级管理人员的监督职能，维护公司及股东的合法权益，为企业的 规范运作和良性发展起到了积极作用。在报告期内，监事会对公司的生产经营情 况、依法运作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履 职情况等进行了监督和核查，切实维护了公司和股东的合法权益。现将 2023 年 度监事会主要工作报告如下： （二）公司财务情况 报告期内，监事会对公司财务状况、财务管理制度、定期报告等进行了认真 的监督检查，认为公司严格遵守有关财务规章制度，财务管理规范，财务状况良 好，财务报告无重大遗漏和虚假记载，真实、客观地反映了公司的财务状况和经 营成果；公司定期报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华"）（原名"大华会计师 事务所有限公司"），是国内最具规模的八大会计师事务所之一，是国内首批获 准从事 H 股上市审计资质的事务所，是财政部大型会计师事务所集团化发展试 点事务所，根据财政部、国家工商总局关于印发《财政部工商总局关于推动大中 型会计师事务所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定》的通知（财会[2010]12 号）文件精神，大华会计师事务所有限公司按照文件的要求，转制为大华会计师 事务所（特殊普通合伙）。 2013 年，大华加入 MOORE Global 全球网络。2019 年，MOORE Global 正 式将大华国际作为其唯一的中文标识。分布于全球 113 个国家的大华国际网络成 员机构，默契协作，提供无缝连接、全球统一的高质量服务。 大华目前从业人员总数 4300 余人，注册会计师人数超过 1300 人，其中获得 "中国注册会计师行业领军后备人才"称号的专家 16 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-013 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提信用减值和资产减值准备概述 （一）本次计提减值准备的原因 根据《企业会计准则》和上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"） 会计政策的相关规定，为了更真实、准确、公允地反映公司的财务状况，基于谨 慎性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日各类资产减值的可能性进行了充分的 评估和分析，对可能发生资产减值损失的资产计提了减值准备。 （二）本次计提信用减值和资产减值准备的资产范围和总金额 公司 2023 年度计提各项资产准备金额合计 503.46 万元，具体明细如下： 单位：万元 | 资产减值项目 | 本期发生额 | | | --- | --- | --- | | 应收账款坏账损失 | | 490.24 | | 其他应收款坏账损失 | | 5.12 | | 存货跌价损失及合同履约成本减值损 | | 8.10 | | 失 | | | | 合计 | | ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-011 上海凯鑫分离技术股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 十二次会议通知已于 2024 年 4 月 8 日通过电话、邮件等方式通知了全体监事。 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 2、本次会议于 2024 年 4 月 19 日以现场结合通讯方式召开。 3、本次会议由监事会主席徐臻女士召集并主持，会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人。 4、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有 效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 监事会认为，董事会编制和审议公司 2023 年年度报告的程序符合法律、行 政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实 际情况，不存在 ...

财务总体表现 - 2024年第一季度营业收入3126.09万元，同比增长55.32%[4] - 归属于上市公司股东的净利润488.77万元，同比增长112.62%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润522.60万元，同比增长679.76%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 431.90万元，同比下降240.27%[4] - 2024年第一季度末总资产7.12亿元，较上年度末下降1.71%[4] - 营业总收入本期为31260880.54元，上期为20126886.75元，同比增长约55.32%[21] - 净利润本期为4880455.25元，上期为2295857.42元，同比增长约112.57%[22] - 基本每股收益本期为0.0766，上期为0.0360，同比增长约112.78%[22] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 4319031.10元，上期为 - 1269278.51元，净流出增加[24] - 投资活动产生的现金流量净额本期为11224190.54元，上期为21271684.07元，同比减少约47.23%[24] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 757705.74元，上期为 - 826870.63元，净流出减少[25] - 现金及现金等价物净增加额本期为6245545.82元，上期为18706297.47元，同比减少约66.61%[25] - 期末现金及现金等价物余额本期为146541454.32元，上期为225767606.84元[25] 财务科目变动原因 - 其他应收款较上年年末增长34.76%，主要系报告期内增加投标保证金所致[9] - 应付票据较上年年末下降54.67%，主要系报告期内兑付票据所致[9] - 营业收入较上年同期增长55.32%，主要系本期销售增加所致[11] - 营业成本较上年同期增长68.66%，主要系收入增加相应成本增加所致[11] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为12538户[14] - 邵蔚、刘峰、杨旗、申雅维持股比例均为5.31%，杨昊鹏持股比例为4.05%，上海济谦投资管理合伙企业（有限合伙）持股比例为2.36%[15] 资产负债项目余额 - 截至2024年3月31日，公司货币资金期末余额为167,106,070.99元，期初余额为160,868,990.72元[18] - 交易性金融资产期末余额为255,569,599.91元，期初余额为265,446,507.08元[18] - 应收票据期末余额为31,606,038.70元，期初余额为24,999,848.70元[18] - 应收账款期末余额为103,685,344.49元，期初余额为97,521,189.36元[18] - 应付票据期末余额为7,278,665.50元，期初余额为16,055,819.80元[19] - 应付账款期末余额为7,183,100.91元，期初余额为10,501,189.64元[19] - 合同负债期末余额为22,073,597.18元，期初余额为19,715,023.20元[19] - 资产总计期末余额为711,601,084.16元，期初余额为723,960,803.05元[19] - 负债合计期末余额为45,779,225.49元，期初余额为63,246,200.75元[19] 现金流量项目情况 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为32639487.76元，上期为33997128.56元，同比减少约3.99%[24] - 取得投资收益收到的现金本期为1474041.10元，上期为1310000.00元，同比增长约12.52%[24]

募集资金情况 - 2020年9月23日公司公开发行1595.00万股普通股，每股发行价24.43元，募集资金389,658,500.00元，扣除费用后净额352,921,911.26元[2] - 截至2023年12月31日，公司对募集资金项目累计使用167,699,648.42元，本年度使用16,292,379.43元[3] - 截至2023年12月31日，年末募集资金应余额205,894,608.67元，实际未使用余额209,192,900.31元，高于应余额3,298,291.64元[3] - 累计变更用途的募集资金总额为39,969,014.14元，比例为11.33%[16] - 超募资金为52,921,911.26元，已使用45,000,000元用于永久性补充流动资金，剩余7,921,911.26元暂未确定用途[17] 资金存放与管理 - 公司一次或十二个月以内累计从专户中支取金额超5000万元或募集资金净额的20%，需通知保荐代表人并提供支出清单[6] - 截至2023年12月31日，中国光大银行上海金桥支行募集资金专户活期存款余额15,655,203.11元[8] - 截至2023年12月31日，招商银行上海晨晖支行募集资金专户活期存款余额13,537,697.20元[8] - 2023年10月18日公司同意使用暂时闲置募集资金不超过20,000.00万元进行现金管理，使用期限不超过12个月[17] 项目投资进度 - 研发与技术服务一体化建设项目承诺投资200,000,000.00元，截至期末累计投入20,351,600.20元，投资进度10.18%[16] - 膜分离集成装置信息管理系统建设项目原承诺投资40,000,000.00元，调整后为30,985.86元，截至期末累计投入30,985.86元，投资进度100.00%[16] - 补充流动资金项目承诺投资60,000,000.00元，截至期末累计投入60,114,722.65元，投资进度100.19%[16] - 补充流动资金（项目终止后结余资金）拟投入39,969,014.14元，截至期末累计投入42,202,339.71元，投资进度105.59%[16] 现金管理 - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期赎回的银行理财产品余额180,000,000.00元[3][9][11] - 中国光大银行上海金桥支行两笔结构性存款金额分别为110,000,000.00元和70,000,000.00元，预期年化收益率1.5%/2.5%/2.6%[11] 项目变更 - 2022年公司决定终止“膜分离集成装置信息管理系统建设项目”，将剩余募集资金永久性补充流动资金[12]

2023 年度董事会工作报告 各位董事/股东及股东代表： 2023 年度，上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国 证券法（以下简称"证券法"）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 相关法律法规和《公司章程》、《董事会议事规则》等规定，认真履行义务及行 使职权，严格执行股东大会决议，积极开展董事会各项工作，不断规范公司治理， 保障了公司的良好运作和可持续发展。 一、2023 年度公司经营情况 2023 年，受经济环境复杂演变、相关政策调整等不可抗力因素影响，下游客 户控制产能，相关行业需求收缩，面对外部不确定性给公司经营带来的多重挑战， 公司董事会认真研判行业形势、坚持公司战略方针，带领经营团队及全体员工深 耕主业、积极开拓市场、细作管理，努力做好各项经营管理工作。 报告期内，公司实现营业收入 1.25 亿元，较上年同期减少 19.11%；归属于 上市公司股东的净利润 1,558.31 万元，较上年同期减少 43.06%；报告期末公司 总资产 72,396.08 万元。 上海凯鑫分离技术股份有限公司 二、2023 年 ...

证券代码：300899 证券简称： 上海凯鑫 公告编号：2024-016 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于公司及子公司2024年度向金融机构申请综合授信 一、申请授信额度的基本情况 根据公司战略发展规划及生产经营需要，公司及子公司 2024 年拟向银行等 金融机构申请不超过人民币 3 亿元的综合授信额度（包括但不限于流动资金贷 款、承兑汇票、保函、信用证、票据贴现等信用品种，在不超过总授信额度范围 内，具体事项以金融机构与公司（含子公司）签订的最终协议为准），授信期限 自上述董事会审议通过之日起一年内有效，授信期限内，授信额度可循环使用。 公司董事会授权公司管理层办理上述授信相关事宜并在授信额度内签署相关法 律文件。 二、董事会审议情况 本次公司及子公司 2024 年度向金融机构申请综合授信额度的议案已经公司 第三届董事会第十四会议审议通过，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 和《公司章程》等相关规定，本次事项无需提交股东大会审议。 三、对公司的影响 本次公司及子公司向金融机构申请综合授信额度，是为了满足公司自身经营 资金需求，优化公司现金资产情况，不会对公司日常经营产生不利影响，符合公 司及全体股东 ...

关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 23 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，上海凯鑫分离技术股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王剑锋、吴代 林、林宏的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会 上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会 经核查独立董事王剑锋、吴代林、林宏及前述独立董事的直系亲属和主 要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事王 剑锋、吴代林、林宏不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任 独立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监 会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行 职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利 害关系的单位或个人的影响。公司独立董事王剑锋、吴代林、林宏符合《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

本人（林宏）作为上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求， 在 2023 年度工作中，勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇 报如下： 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（林宏） 一、独立董事的基本情况 林宏，男，1961 年出生，研究生中国国籍，无境外永久居留权。2005 年 9 月至 2007 年 3 月任京山凯龙民爆器材有限公司董事长；2005 年 9 月至 2007 年 3 月任京山凯龙资产管理有限公司董事长、经理；2007 年 4 月至 2018 年 4 月任湖 北凯龙化工集团股份有限公司副总经理、董事会秘书；2018 年 5 月至 2021 年 5 月任湖北凯龙化工集团股份有限公司总经理、 ...