申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于四川合纵药易购医药股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保荐人"） 作为四川合纵药易购医药股份有限公司（以下简称"药易购"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号 ——保荐业务》的相关规定，于2023年12月28日对药易购董事、监事、高级管理人员 以及控股股东、实际控制人等进行了培训，具体情况如下： 一、培训情况 （一）培训时间与地点 1.培训时间：2023年12月28日 2.培训地点：四川合纵药易购医药股份有限公司会议室 3.培训方式：现场会议+视频会议 （二）培训主讲人及培训对象 1.主讲人：申万宏源承销保荐 罗泽 2.培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人 （三）培训内容 本次培训内容主要为上市公司治理及内部控制、上市公司信息披露、募集资金管 理以及上市公司应关注的重大规范事项等，本次培训涉及的主要法律法规及相关规定 包括《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川合纵药易购医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过《关于召开 2024 年第一次临时股 东大会的议案》，公司决定于 2024 年 1 月 16 日（星期二）召开 2024 年第一次 临时股东大会，本次股东大会将采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，现 将有关事项公告如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：公司 2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 证券代码：300937 证券简称：药易购 公告编号：2023-085 四川合纵药易购医药股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 （2）网络投票时间：2024 年 1 月 16 日 3、会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。 （1）现场投票：包括本人出席及授权他人出席。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股 东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关时限内通过深圳证 券交易所的交易系统或互 ...

证券代码：300937 证券简称：药易购 公告编号：2023-082 四川合纵药易购医药股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 四川合纵药易购医药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十九 次会议于 2023 年 12 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本 次董事会会议的通知于 2023 年 12 月 23 日以书面、电话方式通知全体董事。会 议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名，其中独立董事罗响、刘磊、邓博夫以通 讯表决方式出席。本次董事会会议由董事长李燕飞女士主持，公司监事、高级管 理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合国家有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《四川合纵药易购医药股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，以投票表决方式审议了以下议案： 1、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 公司根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司 ...

证券代码：300937 证券简称：药易购 公告编号：2023-084 四川合纵药易购医药股份有限公司 关于全资子公司增资扩股及公司放弃优先认缴出资权 暨关联交易的公告 （一）关联方的基本情况 | 关联方名称 | 湖州见素易购创业投资合伙企业（有限合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 统一社会信用代 | 91330502MAD1W6UDXM | | | | 码 | | | | | 注册资本 | 14,101 万元 | | | | 合伙人 | 湖州吴兴旅游建设发展有限公司（出资比例 69.4986%）、药易购（出 资比例 ）、广州见素私募基金管理有限公司（出资比例 29.7851% 0.0071%）、湖州市见素易购企业管理合伙企业（有限合伙）（出资比 | | | | | 例 0.7092%） | | | | 类型 | 有限合伙企业 | | | | 注册住址 | 浙江省湖州市吴兴区八里店镇中兴大道 1040 号太湖实验室 1 幢 343 | | | | | 室 | | | | 成立日期 | 2023 年 10 月 31 日 | | | | 营业期限 | 年 月 日至 月 日 2 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[6] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[9] - 直接或间接持股5%以上的股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[9] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会、持股1％以上股东可提候选人[13] - 每届任期与其他董事相同，可连选连任，但连续任职不超六年[16] - 连续任职六年，36个月内不得被提名为该公司候选人[16] 独立董事补选与解职 - 因特定情形辞职或被解职致比例不符，60日内完成补选[16] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，60日内补选[17] - 连续两次未亲自出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[21] 审计委员会运作 - 事项经全体成员过半数同意提交董事会，每季度至少开一次会[23] - 2名及以上成员提议或召集人认为必要可开临时会，须2/3以上成员出席[24] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[27] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[28] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[30] 公司对独立董事支持 - 指定董事会办公室等协助履职[32] - 保障知情权，定期通报运营情况[33] - 不迟于规定期限提供会议资料，保存至少十年[33] 独立董事职权行使 - 两名以上可书面要求延期开会或审议事项[35] - 行使职权受阻可向相关部门报告[34] 独立董事费用与津贴 - 公司承担聘请中介等行使职权的费用[37] - 给予津贴，标准由董事会提案，股东大会审议通过并年报披露[35][36] 独立董事专门会议 - 定期或不定期召开，提前三天通知[38] - 三分之二以上出席或委托出席方可举行[38] 制度相关 - 本制度由董事会负责修订与解释，审议通过之日起生效[43]

四川合纵药易购医药股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为强化四川合纵药易购医药股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《上市公司独立董事管理办法》有关法律、法规规定以及《四川合纵 药易购医药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本制度。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。公司应当为审计委员 会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构承担审计委员会的工作联络、会 议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行职责时，公司管理层 及相关部门应当给予配合。 审计委员会认为必要的，可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司 承担。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 1 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满， ...

四川合纵药易购医药股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为规范四川合纵药易购医药股份有限公司（以下简称"公司"）领 导人员的产生，优化董事会和高级管理层的组成，完善公司治理结构，《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》有关法律、法规规定以及《四川合纵药易购医药 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本制度。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构。主要负责对公司董事 和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三章人员组成 第三条 提名委员会由3名董事组成，独立董事应当过半数。 （四）对董事候选人和高级管理人选进行审查并提出建议； 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 第六条 提名委员会任期与董事 ...

证券代码：300937 证券简称：药易购 公告编号：2023-083 本次关联方对全资子公司进行增资，同时公司放弃优先认缴出资权，是公司 根据前期的战略规划，为全资子公司的发展注入管理、技术、市场等方面的动能， 对公司的长期发展具有积极影响。本次交易事项的审议及表决程序符合相关法律、 法规的规定。本次交易将改变公司合并报表范围，但因全资子公司成立时间不足 一年，尚未开展实际业务，本次变动不会对公司财务状况、生产经营产生重大影 响。本次交易价格公允，新投资方以货币方式增资，交易遵循自愿、平等、公允 的原则，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，同意公 四川合纵药易购医药股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 四川合纵药易购医药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二 次会议于 2023 年 12 月 28 日在公司会议室以现场方式召开。本次监事会会议的 通知于 2023 年 12 月 23 日以书面、电话方式通知全体监事。会议应出席监事 3 名，实际出席监 ...

股权变动 - 公司对见素易购医药科技股权比例由100%降至1%[2] - 公司持有见素易购合伙企业29.7851%出资份额[3] 增资情况 - 见素易购医药科技拟将注册资本由100万增至10000万[2] - 新投资方现金9900万认购新增资本[2] - 投后估值为10000万元，投资方占99%股权[13] 出资比例 - 见素易购合伙企业对见素易购医药科技认缴出资9900万，比例99%[10] - 湖州吴兴旅游建设发展有限公司对见素易购合伙企业出资比例69.4986%[5] 实缴安排 - 投资方和原股东实缴比例为99%:1%[15] - 首次实缴投资方1300万，原股东13.1313万元[15] 其他要点 - 董事会由5名董事组成，投资方提名3名，原股东提名2名[17] - 新业务占公司整体营收规模比重较小[23]

薪酬与考核委员会构成 - 由3名董事组成，独立董事应过半数[4] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[6] 会议相关规定 - 例会每年至少召开一次[16] - 召开前三天通知全体委员，可不受此限[16] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须过半数通过[16] 绩效评价流程 - 人力资源部提供财务和经营资料[13] - 非独立董事和高管述职自评[14] - 委员会进行绩效评价并提报酬建议[14]