股本变动 - 公司首次公开发行A股1459万股，发行后总股本由4376万股增至5835万股[1] - 2021年以5835万股为基数，每10股派现5.20元、转增10股，转增后总股本增至1.167亿股[2] - 2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属股票118.86万股，归属后总股本增至1.178886亿股[4] 股份结构 - 截至核查意见出具日，公司总股本1.178886亿股，首发前限售股4813.5504万股，占比40.83%[4] - 高管锁定股15.075万股，占比0.13%；无限售条件流通股6960.2346万股，占比59.04%[4] 股东限售与减持承诺 - 余养朝承诺首发上市36个月内不转让公开发行前直接持股[6] - 余养朝任职期间每年转让不超持有总数25%，离职后6个月内不转让[6] - 余养朝锁定期满2年内减持价不低于发行价，每年减持不超上市日持有股份总额10%[6] - 阮秀莲锁定期满2年内，每年减持不超上市日持有股份总额10%[18] - 宿迁华鑫投资管理中心锁定期满1年内减持不超本次发行时所持股份50%，第2年可减持完毕[19] 本次股份解除限售 - 本次申请解除限售股东4名，分别为余养朝、阮秀莲、宿迁华鑫投资管理中心、吕建春[5] - 本次解除限售股份上市流通日期为2024年4月19日[22] - 本次解除限售股份数量4813.5504万股，占公司股本总额40.8313%[22] - 本次股份解除限售前有限售条件股份4828.6254万股，占比40.96%[1] - 本次股份解除限售前无限售条件股份6960.2346万股，占比59.04%[1] - 本次有限售条件股份减少4813.5504万股[1] - 本次无限售条件股份增加4813.5504万股[1] - 本次股份解除限售之后有限售条件股份15.075万股，占比0.13%[1] - 本次股份解除限售之后无限售条件股份11773.785万股，占比99.87%[1] 其他 - 《公司章程（草案）》于2019年8月26日经2019年第二次临时股东大会决议通过[13] - 避免同业竞争承诺在股东对华绿生物持有不少于5%股份或存在重大影响期间持续有效[16] - 保荐机构认为公司本次限售股份上市流通符合相关法律法规和规范性文件要求[27] - 保荐机构对公司本次限售股份上市流通相关事项无异议[28]

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-013 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通 的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1 方案已于 2021 年 7 月 9 日实施完毕。 2023 年 10 月 9 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，公司认为 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已经成就，本次归属股票数量为 1,188,600 股，上市流通日为 2023 年 10 月 31 日，本次归属完成后，公司总股本 由 116,700,000 股增加 1,188,600 股变更至 117,888,600 股。 1、本次解除限售股份为江苏华绿生物科技股份有限公司首次公开发行前已 发行的部分股份，本次解除限售股东数量共计 4 户，股份的数量为 48,135,504 股，占公司总股本的 40.8313%。 2、本次解除限售股份的限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 36 个 月 ...

江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 4 日 召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议 案》，同意公司使用不低于人民币 3,000 万元（含本数）且不超过人民币 6,000 万元（含本数）自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，并在适宜时 机用于实施股权激励计划或者员工持股计划。具体内容详见公司同日于巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编 号：2024-007）。 依照《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 9 号——回购股份》等相关规定，公司应当在回购期间每个月的前三个交易 日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司股份回购进展情况公告如下： 一、回购股份的进展情况 证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-012 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、公司以集中竞价交易方式回购股份的，符合下列要求： （1）委托价格不得 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为4376万元[10] - 公司股票每股面值为人民币1.00元[60] 业绩数据 - 2020年1 - 6月营业收入为28,706.12万元，2019年为57,542.33万元，2018年为39,416.41万元，2017年为34,791.35万元[33] - 2020年1 - 6月净利润为7,116.06万元，2019年为12,067.07万元，2018年为5,577.75万元，2017年为6,531.34万元[33] - 2017 - 2019年及2020年1 - 6月金针菇平均销售价格分别为5.13元/千克、4.83元/千克、4.79元/千克和4.91元/千克，毛利率分别为27.65%、23.21%、28.34%和32.67%[37] - 2017 - 2019年及2020年1 - 6月金针菇销售额占公司总销售额的比例为92.49%、91.12%、92.20%和93.09%[40] - 2017 - 2020年1 - 6月公司计入损益的政府补助分别为639.71万元、581.70万元、754.47万元和472.68万元，占当期利润总额的比例分别为9.69%、10.35%、6.24%和6.62%[53] 产能数据 - 截至2020年6月30日，公司食用菌日产能达到330.02吨[12] - 募投项目达产后将实现年新增3.91万吨食用菌的生产能力[55] 研发情况 - 2014年开始公司持续开展培养基质工艺研发工作[16] - 2017年公司开始研发菌种保藏技术，已建立完备菌种保藏体系[20] - 截至2020年7月31日，公司拥有专利52项，含5项发明专利、32项实用新型专利、15项外观设计专利[27] - 截至2020年6月30日，公司多个在研项目研发费用总计459.15万元，如真姬菇高产优质菌种选育项目研发费用65.08万元[28] - 2017 - 2020年1 - 6月，公司研发支出占主营业务收入比例分别为1.74%、1.75%、1.31%、1.60%[30] 人员情况 - 截至2020年6月末，公司有正式员工1411人，技术研发人员135人，占比9.57%[30] - 公司核心技术人员为余养朝、冯占、余清，均为中国国籍且无境外永久居留权[31] 发行情况 - 本次拟公开发行不超过1,459.00万股股票，占发行后总股本比例不低于25%[54][60] - 发行后总股本不超过5835万股[63] - 发行前每股净资产为16.85元（按2019年12月31日经审计数据计算）[63] - 发行前每股收益为2.60元（以2019年12月31日经审计的扣非后归属于母公司所有者净利润孰低除以发行前总股本计算）[63] - 募集资金投资项目包括江苏华绿生物科技股份有限公司一厂技术改造项目、泗阳华茂农业发展有限公司技术改造项目、年产3万吨真姬菇项目[63] 风险情况 - 公司面临创新风险，新食用菌产品工厂化生产技术创新失败等会影响公司经营[34][35] - 公司面临技术风险，核心生产技术流失等会影响公司经营[36] - 公司面临市场风险，包括竞争加剧、原材料价格波动、产品单一和季节性波动等[37][38][40][41] - 公司面临生产经营风险，包括食品质量安全和原材料供应及品质风险[44][45] 其他 - 2018年公司在全国工厂化规模生产金针菇企业中排名第四[12] - 2019年公司参与《金针菇工厂化生产技术规程》《真姬菇工厂化生产技术规程》两个行业技术标准起草[13] - 2012年公司形成自己的食用菌生产的环境控制系统[17] - 2015年开始公司探索使用大容积培养瓶并形成生产工艺[19] - 2016年公司开始研发移动货架技术，2017年形成成熟体系并大规模投入生产应用[21] - 2016年公司实现食用菌包装采收自动分菇技术升级，2016 - 2018年在多个工厂应用[23] - 公司在2013 - 2017年获得多项重要奖项，如江苏省省级工程中心等[24] - 股东余养朝直接持有公司17,993,814股股份，占公司股份总额的41.12%，并间接持有0.42%的股份[49] - 2019年8月9日和2020年6月19日公司分别召开第三届董事会第十七次会议和第四届董事会第一次会议，审议通过本次发行相关议案[77] - 2019年8月26日公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过本次发行相关议案[78] - 公司2018年、2019年扣除非经常性损益前后孰低的净利润分别为4870.90万元、11369.06万元，最近两年净利润均为正，累计净利润不低于5000万元[79] - 保荐机构对公司持续督导时间为本次发行股票上市当年的剩余时间及其后3个完整会计年度[82] - 保荐机构认为公司申请股票上市符合相关法律、法规规定，具备在深交所创业板上市条件[84]

中信证券股份有限公司 关于 江苏华绿生物科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 10 中信证券股份有限公司 © CITIC Securities Company Limited ( 广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二〇年十月 江苏华绿生物科技股份有限公司 发行保荐书 目 录 | 声 明 … | | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 …………………………………………………………………………3 | | 一、保荐机构名称 … | | 二、保荐代表人、项目协办人及其他项目组成员情况 ……………………………………………………………………………………………………………………3 | | 三、发行人基本情况 | | 四、保荐机构与发行人的关联关系 … | | 五、保荐机构内核程序和内核意见 | | 保荐机构承诺事项 第二节 | | 第三节 保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论 ……………………………8 | | 一、保荐结论 … | | 二、本次发行履行了必要的决策程序 … | | 三、发行人符合《证券法》规定的发行条件 | | 四、发行人 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-011 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于回购公司股份比例达到 1%的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 4 日 召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议 案》，同意公司使用不低于人民币 3,000 万元（含本数）且不超过人民币 6,000 万元（含本数）自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，并在适宜时 机用于实施股权激励计划或者员工持股计划。具体内容详见公司同日于巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编 号：2024-007）。 2024 年 3 月 7 日，公司首次通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方 式回购公司股份 400,300 股，具体内容详见公司 2024 年 3 月 8 日于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次回购公司股份的公告》（公告编号： 2024-010）。 依照《上市 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-010 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 一、首次回购公司股份的具体情况 2024 年 3 月 7 日，公司通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易 方式首次回购公司股份 400,300 股，占公司当前总股本的 0.34%，最高成交价为 12.59 元/股，最低成交价为 12.35 元/股，成交总金额为人民币 4,997,860.00 元 （不含交易费用）。 二、首次回购公司股份的合法合规性说明 公司首次回购股份的时间、数量、价格及集中竞价交易的委托时段均符合 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》第十七条、十 八条的相关规定，具体如下： 1、公司未在下列期间内回购公司股份： 1 （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项 发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内； （2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 202 ...

江苏华绿生物科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东 持股情况的公告 证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-009 以上股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后的持股数量总数。 二、公司前十名无限售条件股东持股情况 | 序号 | 股东姓名/名称 | 持股数量/股 | 占无限售条件 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 流通股比例 | | 1 | 江苏高投发展创业投资有限公司 | 6,315,400 | 9.07% | | 2 | 陈惠 | 3,000,000 | 4.31% | | 3 | 北京泰德圣私募基金管理有限公司－泰德 | 1,208,300 | 1.74% | | | 圣投资致圣量化 2 号私募证券投资基金 | | | | 4 | 北京泰德圣私募基金管理有限公司－泰德 | 1,184,500 | 1.70% | | | 圣投资－泰来景睿私募证券投资基金 | | | | 5 | 新余诚鼎汇投资管理中心（有限合伙） | 1,072,000 | 1.54% | | 6 | 新余诚众棠投资管理中心（有限合伙） | ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-008 江苏华绿生物科技股份有限公司 回购股份报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以集中 竞价交易方式回购公司部分人民币普通股 A股股份。 1、回购资金总额：拟使用内部不低于人民币 3,000万元（含本数）且不超过人 民币 6,000万元（含本数）自有资金。 2、回购价格：不高于公司董事会审议通过回购股份决议前 30 个交易日公司股 票交易均价的 150%，回购价格上限为 18.88元/股。 3、回购数量：按回购资金总额下限人民币 3,000 万元、回购价格上限人民币 18.88 元/股进行测算，预计回购股份总数约为 1,588,983 股，占公司当前总股本的 1.35%；按回购资金总额上限人民币 6,000万元、回购价格上限人民币 18.88元/股进 行测算，预计回购股份总数约为 3,177,966股，占公司当前总股本的 2.70%。具体回 购股份的数量及占公司总股本的比例以回购期满或者回购完毕时 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-006 江苏华绿生物科技股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第七 次会议于 2024 年 3 月 4 日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开，会议 通知于 2024 年 3 月 3 日以通讯方式向全体董事送达。会议由公司董事长余养朝 先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事、高级 管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司 法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》 基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为增强投资者对公司的 投资信心，同时为进一步健全公司长效激励机制，充分调动员工的积极性，有 效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司健康、 稳定、可持续发展，在综合考虑公司业务 ...