关于江苏华绿生物科技集团股份有限公司 2024年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）根据《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对江苏华绿生物科 技集团股份有限公司（以下简称"华绿生物"、"公司"）进行了 2024 年度持 续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐人：中信证券股份有限公司 （五）培训地点：华绿生物会议室 （六）培训人员：韩昆仑 中信证券股份有限公司 保荐人本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训 工作的有序进行，达到了良好效果。 2 （二）保荐代表人：韩昆仑、唐亮 （三）协办人：饶水平 （四）培训时间：2025 年 4 月 25 日 三、本次持续督导培训的结论 保荐人按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 的有关要求，对公司进行了 2024 年度持续督导培训。 中信证券认为：通过本次培训，公司董事、监事、高级管理人员、中层以 上管理人员对上市公司信息披露以及上市公司股票买卖行为规范有了更全面的 了解。本次持续督导培训总体上提高了公司及其 ...

募资情况 - 公司首次公开发行1459.00万股A股，每股发行价44.77元，募资总额65319.43万元，净额59610.98万元[3] - 募集资金于2021年4月2日到账[3] - 截至2024年12月31日，募集资金全部使用完毕，专户全部注销[10] 合规情况 - 保荐人履职期间公司无重大事项需处理[6] - 公司严格按规定使用募集资金，无违规情形[10] 合作情况 - 公司积极配合保荐工作[7] - 证券服务机构履行职责并配合保荐人工作[8] 制度建设 - 持续督导期内公司建立并执行信息披露制度[9] 其他情况 - 公司及保荐人不存在其他申报事项[11]

业绩总结 - 2024年度公司业绩亏损[1] 未来展望 - 关注原料成本、产品供求关系变化[1] - 关注2025年生产经营情况[1]

项目概况 - 浙江华实生物科技有限公司投资开发"年产2.5万吨食用菌工厂化生产"项目，总投资额约2亿元，规划占地面积约90亩，建设6栋食用菌大棚房及4栋配套设施用房 [1] - 项目主要从事鲜品金针菇研发、种植和销售，依托自动化生产设备流水线、智能化环境模拟控制系统和标准化生产技术管理系统 [1][2] 智能化生产 - 生产线采用智能机械臂精准装瓶，全自动完成灭菌到包装全流程，实现金针菇"智能造" [1][2] - 智能化系统精准管控金针菇生长参数，培养瓶内金针菇高度、粗度、整齐度和发芽率均达到统一标准 [2] 金融服务支持 - 交通银行嘉兴分行为项目量身定制金融服务方案，完成固定资产融资近1.5亿元，目前已投放超1亿元 [1] - 银行跨区域联动宿迁分行，通过集团担保优化融资结构，并制定适配企业现金流的还款计划 [1] 企业背景 - 浙江华实生物为江苏华绿生物科技集团子公司，母公司为农业产业化重点龙头企业及国家高新技术企业 [1] 经济影响 - 项目落地海宁市，为当地经济注入新活力 [2]

关联交易 - 公司预计2025年与余丽花发生不超300万元关联交易[1] - 公司预计2025年与江苏贵和祥新能源科技有限公司发生不超300万元关联交易[1] 会议决策 - 全体独立董事同意《关于公司预计2025年度日常性关联交易额度的议案》并提交董事会审议[2]

公司治理 - 2024年召开6次董事会和2次股东大会，独立董事均出席[3][5] - 2024年按时披露《2023年年度报告》等报告[10] - 2024年未更换会计师事务所，致同具备相关资格经验[11] - 2024年董事及高管薪酬符合规定，方案科学合理[12] 资本运作 - 2024年3月4日决定用3000 - 6000万元自有资金回购股份，已完成[13] - 2024年10月22日相关限制性股票完成归属登记并上市流通[15]

会议召开 - 2024年召开6次董事会和2次股东大会，独立董事均出席[3][5] - 2024年召开4次审计委员会会议，独立董事无缺席[7] - 2024年召开2次薪酬与考核委员会会议，独立董事无缺席[7] - 2024年召开1次独立董事专门会议，独立董事出席且对议案无异议[7] 报告披露 - 2024年按时披露《2023年年度报告》等定期报告和《2023年度内部控制评价报告》[10] 审计工作 - 2024年未更换会计师事务所，致同完成审计工作[11] 资金运作 - 2024年3月4日用3000 - 6000万元自有资金回购股份并完成[13] 激励计划 - 认为2022、2023年限制性股票激励计划归属条件已成就[14] - 调整限制性股票授予价格，作废部分未归属股票[14] - 相关限制性股票于2024年10月22日完成归属登记并上市流通[14] 未来展望 - 2025年独立董事将继续勤勉尽责提建议[16]

江苏华绿生物科技集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（刘芝玉） 2024 年度，公司共召开 6 次董事会，2 次股东大会。本人作为公司独立董事均积极 出席了召开的董事会和股东大会，认真履行了独立董事的义务并行使表决权，没有缺席、 委托他人出席或者连续两次未亲自出席会议的情况。 1 各位股东： 本人作为江苏华绿生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定和要求，认真履行 职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整体利益，认真审议董事会 会议各项议案，并就相关事项客观、充分地发表了独立意见，切实维护公司和股东尤其 是中小股东的合法权益。本人现在就 2024 年度独立董事履职情况述职如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人刘芝玉，出生于 1976 年，中共党员，三级律师，中国国籍，无境外永久居留权， 本科学历，现任江苏苏哲律 ...

关联交易 - 2025年与余丽花拟发生日常关联交易不超300万，2024年实际2373536.64元[2] - 2025年与贵和祥拟发生日常关联交易不超300万，2024年实际0元[2] - 预计日常关联交易定价在市场公允价基础上协商确定[5] 公司治理 - 2025年4月23日第五届董事会第十三次会议审议通过2025年度日常关联交易额度议案[8] - 关联董事余养朝、江剑锋对相关议案回避表决[8] - 董事会独立董事专门会议全体独立董事同意该议案并提交董事会审议[7] 关联方信息 - 余丽花是控股股东余养朝之姐，从事个体食堂承包[3] - 江剑锋持有贵和祥70%股权，为实际控制人[4] - 贵和祥2024年11月11日成立，法定代表人为江剑锋[3][4]

担保信息 - 2025年度预计为全资、控股子公司提供不超7.46亿元连带责任担保额度[1] - 担保额度有效期至下一年度股东大会授权，可在负债率相同公司间调剂[2] 子公司业绩 - 华蕈农业2024年末总资产1.46亿元、营收0.90亿元、净利润0.25亿元[3][6] - 南川华绿2024年末总资产2.19亿元、营收0.64亿元、净利润 - 0.29亿元[7][9] - 广西华绿2024年末总资产2.67亿元、营收1.18亿元、净利润0.02亿元[10][12] 子公司担保 - 截至2025年4月17日，为华蕈农业担保余额4600万元，新增预计0[5] - 为南川华绿担保余额1.07亿元，2025年新增预计2亿元[5] - 为广西华绿担保余额9328.67万元，2025年新增预计1.6亿元[5] 其他情况 - 公司对外担保仅针对全资、控股子公司或合并报表内互相担保[20] - 本次担保为满足公司及子公司经营和业务发展资金需求[21]