中信证券股份有限公司 关于江苏华绿生物科技集团股份有限公司 一、保荐工作概述 2024年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称： 华绿生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：韩昆仑 | 联系电话：010-60833500 | | 保荐代表人姓名：唐亮 | 联系电话：010-60838064 | | 事项 | 存在的问题 | | 采取的措施 | | --- | --- | --- | --- | | | 保荐人查阅了公司信息披露文件，深圳证券 | 不适用 | | | | 交易所互动易网站披露信息，重大信息的传 | | | | | 递披露流程文件，信息披露及投资者关系管 | | | | 1.信息披 | 理制度，会计师《江苏华绿生物科技集团股 | | | | 露 | 份有限公司二〇二四年度内部控制审计报 | | | | | 告》，检索公司舆情报道，对高级管理人员 | | | | | 进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在 | | | | | 重大问题。 | | | | 2.公司内 | 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查 | | | | | 阅了公司《江苏华绿生物科 ...

关于江苏华绿生物科技集团股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：华绿生物 保荐代表人姓名：韩昆仑 联系电话：010-60833500 保荐代表人姓名：唐亮 联系电话：010-60838064 现场检查人员姓名：韩昆仑 现场检查对应期间：2024 年度 现场检查时间：2025 年 4 月 18 日至 2025 年 4 月 19 日及 2025 年 4 月 25 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、 高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件，查看上市公司 生产经营场所，对上市公司董事、董事会秘书及财务负责人进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4. ...

关于江苏华绿生物科技集团股份有限公司 2024年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）根据《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对江苏华绿生物科 技集团股份有限公司（以下简称"华绿生物"、"公司"）进行了 2024 年度持 续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐人：中信证券股份有限公司 （五）培训地点：华绿生物会议室 （六）培训人员：韩昆仑 中信证券股份有限公司 保荐人本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训 工作的有序进行，达到了良好效果。 2 （二）保荐代表人：韩昆仑、唐亮 （三）协办人：饶水平 （四）培训时间：2025 年 4 月 25 日 三、本次持续督导培训的结论 保荐人按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 的有关要求，对公司进行了 2024 年度持续督导培训。 中信证券认为：通过本次培训，公司董事、监事、高级管理人员、中层以 上管理人员对上市公司信息披露以及上市公司股票买卖行为规范有了更全面的 了解。本次持续督导培训总体上提高了公司及其 ...

募资情况 - 公司首次公开发行1459.00万股A股，每股发行价44.77元，募资总额65319.43万元，净额59610.98万元[3] - 募集资金于2021年4月2日到账[3] - 截至2024年12月31日，募集资金全部使用完毕，专户全部注销[10] 合规情况 - 保荐人履职期间公司无重大事项需处理[6] - 公司严格按规定使用募集资金，无违规情形[10] 合作情况 - 公司积极配合保荐工作[7] - 证券服务机构履行职责并配合保荐人工作[8] 制度建设 - 持续督导期内公司建立并执行信息披露制度[9] 其他情况 - 公司及保荐人不存在其他申报事项[11]

中信证券股份有限公司 关于江苏华绿生物科技集团股份有限公司 2024年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项 2025 年 5 月 12 日 江苏华绿生物科技集团股份有限公司： 1 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 基于 2024 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项：鉴于公司 2024 年度公司业绩亏损，请公司持续关注包括原料成本、产品供求关系等在内的变化 情况，进一步关注公司 2025 年生产经营情况。 附件：《中信证券股份有限公司关于江苏华绿生物科技集团股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告》 保荐人：中信证券股份有限公司（盖章） ...

项目概况 - 浙江华实生物科技有限公司投资开发"年产2.5万吨食用菌工厂化生产"项目，总投资额约2亿元，规划占地面积约90亩，建设6栋食用菌大棚房及4栋配套设施用房 [1] - 项目主要从事鲜品金针菇研发、种植和销售，依托自动化生产设备流水线、智能化环境模拟控制系统和标准化生产技术管理系统 [1][2] 智能化生产 - 生产线采用智能机械臂精准装瓶，全自动完成灭菌到包装全流程，实现金针菇"智能造" [1][2] - 智能化系统精准管控金针菇生长参数，培养瓶内金针菇高度、粗度、整齐度和发芽率均达到统一标准 [2] 金融服务支持 - 交通银行嘉兴分行为项目量身定制金融服务方案，完成固定资产融资近1.5亿元，目前已投放超1亿元 [1] - 银行跨区域联动宿迁分行，通过集团担保优化融资结构，并制定适配企业现金流的还款计划 [1] 企业背景 - 浙江华实生物为江苏华绿生物科技集团子公司，母公司为农业产业化重点龙头企业及国家高新技术企业 [1] 经济影响 - 项目落地海宁市，为当地经济注入新活力 [2]

江苏华绿生物科技集团股份有限公司 第五届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议审核意见 依照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》以及 《公司独立董事工作制度》等有关法律、行政法规、规范性文件及公司制度的规 定，江苏华绿生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 21 日（星期一）召开了第五届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议，全 体独立董事对拟于公司第五届董事会第十三次会议审议的相关议案进行了审议， 并发表如下审核意见： 一、关于 2025 年度日常性关联交易的审核意见 董事会独立董事专门会议经审议认为：公司预计 2025 年与关联方余丽花发 生不超过 300 万元的关联交易，与关联方江苏贵和祥新能源科技有限公司发生不 超过 300 万元的关联交易。 前述关联交易事项属于公司生产经营活动中的正常业务范围内，有利于充分 利用关联方优势，降低公司的经营成本，促进公司持续稳定发展，能够有效满足 公司业务发展及生产经营的实际需要，不存在损害公司及股东利益的情形，对公 司未来财 ...

公司治理 - 2024年召开6次董事会和2次股东大会，独立董事均出席[3][5] - 2024年按时披露《2023年年度报告》等报告[10] - 2024年未更换会计师事务所，致同具备相关资格经验[11] - 2024年董事及高管薪酬符合规定，方案科学合理[12] 资本运作 - 2024年3月4日决定用3000 - 6000万元自有资金回购股份，已完成[13] - 2024年10月22日相关限制性股票完成归属登记并上市流通[15]

会议召开 - 2024年召开6次董事会和2次股东大会，独立董事均出席[3][5] - 2024年召开4次审计委员会会议，独立董事无缺席[7] - 2024年召开2次薪酬与考核委员会会议，独立董事无缺席[7] - 2024年召开1次独立董事专门会议，独立董事出席且对议案无异议[7] 报告披露 - 2024年按时披露《2023年年度报告》等定期报告和《2023年度内部控制评价报告》[10] 审计工作 - 2024年未更换会计师事务所，致同完成审计工作[11] 资金运作 - 2024年3月4日用3000 - 6000万元自有资金回购股份并完成[13] 激励计划 - 认为2022、2023年限制性股票激励计划归属条件已成就[14] - 调整限制性股票授予价格，作废部分未归属股票[14] - 相关限制性股票于2024年10月22日完成归属登记并上市流通[14] 未来展望 - 2025年独立董事将继续勤勉尽责提建议[16]

江苏华绿生物科技集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（刘芝玉） 2024 年度，公司共召开 6 次董事会，2 次股东大会。本人作为公司独立董事均积极 出席了召开的董事会和股东大会，认真履行了独立董事的义务并行使表决权，没有缺席、 委托他人出席或者连续两次未亲自出席会议的情况。 1 各位股东： 本人作为江苏华绿生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定和要求，认真履行 职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整体利益，认真审议董事会 会议各项议案，并就相关事项客观、充分地发表了独立意见，切实维护公司和股东尤其 是中小股东的合法权益。本人现在就 2024 年度独立董事履职情况述职如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人刘芝玉，出生于 1976 年，中共党员，三级律师，中国国籍，无境外永久居留权， 本科学历，现任江苏苏哲律 ...