证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2023-066 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于对外投资暨设立合资公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、对外投资概述 （一）基本情况 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）与江苏思威博生物科 技有限公司（以下简称"思威博"）签署《合作协议》，各方同意共同出资设立 合资公司。合资公司注册资本1,000.00万元，其中，公司出资510.00万元，持有 合资公司51.00%股权；思威博出资490.00万元，持有合资公司49.00%股权。 （二）对外投资审批情况 依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本 次对外投资事项无需提交董事会及股东大会审议。 （三）关联交易情况 依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本 次对外投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定 的重大资产重组。 二、合作方基本情况 （一）公司名称：江苏思威博生物科技有限公司 （二）公司类型：有限责任公司 （三）统一社会信用代码：9132 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2023-070 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月9日召 开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于作废 2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，根据《公 司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的规定 和公司2022年第二次临时股东大会的授权，董事会同意作废部分已授予但尚未归 属的第二类限制性股票共计3.80万股。现将相关事项公告如下： 一、2022年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 4、2022年9月13日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理公司限制性 ...

江苏华绿生物科技股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次 会议于2023年10月9日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开，会议通知 于2023年9月28日以通讯方式向全体监事送达。会议应出席监事3人，实际出席监 事3人。公司董事会秘书列席了本次会议，会议由监事会主席李贺文先生主持。 本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》 经审议，监事会认为：鉴于公司2022年年度权益分派方案已实施完毕，依照 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《公司2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）等相关规定和 公司2022年第二次临时股东大会的授权，公司对2022年限制性股票激励计划授 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2023-068 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划第一个归属期 归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次符合归属条件的激励对象共56人，拟归属的第二类限制性股票数量 为1,188,600股，占目前公司总股本的1.02%。 2、本次第二类限制性股票的归属价格为10.48元/股，归属股票来源为公司向 激励对象定向发行的公司A股普通股股票。 3、本次拟归属的第二类限制性股票在相关手续办理完成后，公司将发布相 关股票上市流通的提示性公告，敬请投资者关注。 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月9日召 开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划第一 个归属期归属条件成就的议案》，根据《公司2022年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划》"）及公司2022年第二次临时股东大会的授权，董事 会认为2022年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）第一个归属期 的 ...

江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（ 以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等相关法律法规及规范性文件和《公司2022年限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划》"）、《江苏华绿生物科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司2022年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）授予部分第一个归属期归属条件和归属名 单进行审核，发表核查意见如下： 1、本次激励计划授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，符合《管理 办法》等相关法律、法规及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股 东利益的情形。 2、本次拟进行归属的56名激励对象符合《公司法》《证券法》等相关法律、 法规及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等相关法律、法规规定的激励对象条件，符合《激励计划》规 定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 综上所述，监事会同意公司为本次符合条件的56 ...

江苏华绿生物科技股份有限公司独立董事 1 三、对《关于2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议 案》的独立意见 我们认为：根据《管理办法》《激励计划》《2022年限制性股票激励计划实 施考核管理办法》等相关规定，公司本次激励计划授予部分第一个归属期的归属 条件已经成就，本次符合归属条件的56名激励对象的归属资格合法、有效，本次 可归属的数量为118.86万股。公司不存在向本次归属的激励对象提供贷款、贷款 担保或者任何其他财务资助的计划或安排，董事会审议本次归属事项相关议案时 关联董事均已回避表决，由非关联董事表决。本次归属安排和审议程序符合相关 法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因 此，我们一致同意公司实施本次激励计划授予部分第一个归属期的归属登记等相 关工作。 2 关于第五届董事会第四次会议 相关事项的独立意见 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月9日召 开了第五届董事会第四次会议。依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等法律法规、规范性文件及《江 ...

第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2023-066 江苏华绿生物科技股份有限公司 一、董事会会议召开情况 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第四次 会议于 2023 年 10 月 9 日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开，会议 通知于 2023 年 9 月 28 日以通讯方式向全体董事送达。会议由董事长余养朝先 生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事、 高级管 理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 鉴于公司 2022 年年度权益分派方案已实施完毕，依照《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《公司 2022 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简 ...

上海市锦天城律师事务所 关于江苏华绿生物科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划授予价格调整、 第一个归属期归属条件成就及 部分限制性股票作废相关事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 释义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 本所、锦天城 | 指 | 上海市锦天城律师事务所 | | --- | --- | --- | | 本所律师、锦天城律师 | 指 | 上海市锦天城律师事务所委派出具本法律意见书的 | | | | 律师 | | 公司、华绿生物 | 指 | 江苏华绿生物科技股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《江苏华绿生物科技股份有限公司2022年限制性股 票激励计划（草案）》 | | 本激励计划、本次股权 | | 江苏华绿生物科技股份有限公司2022年限制性股票 | | 激励计划 | 指 | 激励计划 | | 《考核管理办法》 | 指 | 《江苏华绿生物科技股份有限公司2022年限制性 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2023-069 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次 会议和第五届监事会第四次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计 划授予价格的议案》，因实施2022年年度权益分派方案，依照公司限制性股票激 励计划的相关规定，同意对2022年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）授予部分限制性股票的授予价格由10.68元/股调整为10.48元/股。现将有关 事项说明如下： 一、2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2022年8月26日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独 立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<公司2022 年 ...

一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 0 次 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | 是 | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的 | | | 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息 | 是 | | 披露文件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 无 | | （2）列席公司董事会次数 | 无 | 1 | （3）列席公司监事会次数 | 无 | | --- | --- | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 无，拟下半年进行现场检查 | | （2）现场检 ...