第二届监事会第十六次会议决议公告 证券代码：300977 证券简称：深圳瑞捷 公告编号：2024-032 深圳瑞捷技术股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳瑞捷技术股份有限公司（以下简称"公司""深圳瑞捷"）第二届监事会 第十六次会议于 2024 年 06 月 25 日以电子邮件的方式向全体监事发出通知，并于 2024 年 06 月 28 日在深圳市龙岗区坂田街道雅宝路 1 号 A 栋 31 楼公司尊重会议 室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，其中监事会主席王卫锋先生以通讯方式出席。本次会议由监事会主席王卫锋先 生主持，董事长（代行董事会秘书职责）列席了会议。本次会议的召集、召开及表 决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳瑞捷技术股份有限公司章程》的有关 规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 经审议，通过如下议案： 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件 1. 深圳瑞捷技术股份有限公司第二届监事会第十六次会议决议； 2. 深交所要 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[4] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] - 公司董事、1/3以上监事或总裁变动属内幕信息[4] 档案报送 - 内幕信息首次披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[8] - 重大事项披露后有变化及时补充报送知情人档案[10] - 重大事项内幕信息披露后五个交易日报送进程备忘录[11] 管理责任 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责登记入档和报送事宜[2] 自查与保存 - 年报等公告后5个交易日内自查知情人买卖情况[12] - 发现问题2个交易日内披露[12] - 知情人档案和进程备忘录至少保存10年[12] 信息报送限制 - 拒绝无依据外部单位报送内幕信息要求[14] - 向特定外部报送年报信息不得早于定期报告披露时间[14] 其他要求 - 相关主体填写知情人档案，送达不晚于信息公开披露时间[15][16] - 控股股东等讨论重大事项控制知情范围，股价异动告知公司[18] - 向其他知情人提供未公开信息前确认签署保密协议[18] - 控股股东等筹划重大事项启动前做好保密预案并签协议[18] 违规处理 - 知情人违规给公司造成影响或损失，公司视情节处分[21] - 知情人违规造成严重后果且触犯法律，移交行政司法机关[22]

重大交易报告标准 - 重大交易（除担保、财务资助）涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[6] - 重大交易（除担保、财务资助）标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[6] - 重大交易（除担保、财务资助）标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[7] - 重大交易（除担保、财务资助）成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[7] - 重大交易（除担保、财务资助）产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[7] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需报告[7] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需报告[7] 其他重大事项报告标准 - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的诉讼和仲裁事项需报告[7] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况属于重大变更事项[9] - 营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该资产的30%属于重大风险事项[10] 信息报告流程 - 内部信息报告义务人知悉重大信息后应第一时间面谈或电话报告董事长和董事会秘书，并在24小时内递交书面文件[13] - 重大事件最先触及特定时点后，公司各部门及子公司应向董事会秘书预报重大信息[14] - 重大事件涉及主要标的超过约定交付或者过户期限3个月仍未完成的，应及时报告原因等情况，并此后每隔30日报告一次进展[14] - 对外签署涉及重大信息的文件，签署前应知会董事会秘书，特殊情况签署后立即报送[15] 信息报送材料与责任人 - 以书面形式报送重大信息的材料包括发生原因、相关协议、法律批文等[16] - 公司各部门等的联络人负责收集资料报送董事会办公室，第一责任人当天完成审阅签字[16] 信息披露管理 - 董事会秘书收到重大信息后应分析判断是否披露，如需披露按规定履行程序[17] - 公司重大信息内部报告及对外披露工作由董事会统一领导和管理[18] - 定期报告初稿及过程稿在审计机构出具之日起1个工作日内提交，定稿版在公司预约对外披露日期前3个工作日内提交[19] 人员职责 - 公司总裁及其他高级管理人员应敦促各部门和下属分支机构做好重大信息收集、整理和报告工作[20] - 董事会秘书负责制订重大信息内部报告管理制度，组织和协调传递，汇集、分析、判断信息[20] 保密与违规处理 - 董事会是重大信息内部保密工作管理机构，董事会秘书是具体负责人，董事会办公室负责日常管理[23] - 重大信息未公开披露前，内部人员不得买卖公司证券，不得推荐他人买卖或牟取非法利益[24] - 公司应在指定报刊和网站第一时间披露信息，不得先于证监会指定平台[24] - 发生重大信息泄露，公司除追究责任人，应向深交所报告并公开披露补救[24] - 未按程序及时上报信息，公司追究信息报告第一责任人责任[24] - 信息披露失误或受监管部门处罚，公司追究当事人责任并给予处分[25] - 重大信息应上报未及时上报，未造成损失对责任人批评、警告，造成损失进行处罚[26]

关联交易审议 - 与关联人超3000万元且占净资产绝对值5%以上交易需股东大会审议[10] - 与关联自然人超30万元、关联法人超300万元且占净资产绝对值0.5%以上交易需董事会审议[10][11] - 与关联自然人低于30万、关联法人低于300万元且低于净资产绝对值0.5%交易董事长审批（特定情况董事会审批）[11] - 与关联自然人10万以下、关联法人100万元以下或低于净资产绝对值0.1%交易总裁审批[11] 关联交易披露 - 与关联自然人30万元以上、关联法人超300万元且占净资产绝对值0.5%以上关联交易应及时披露[17] - 为关联人提供担保董事会审议通过后及时披露并提交股东大会审议，为控股股东等提供担保对方应提供反担保[15] - 按类别预计日常关联交易年度金额，实际超出需重新履行程序和披露义务[17] - 年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[17] - 与关联人签订日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行程序和披露义务[17] - 披露关联交易需向交易所提交交易定价及依据、协议主要内容等文件[18] 其他规定 - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人与同一交易标的相关交易按累计计算原则适用规定[19] - 日常关联交易协议至少包括交易价格、定价原则等主要条款[19] - 控股子公司关联交易视同公司行为，参股公司关联交易可能影响股价时参照制度履行披露义务[20] - 应当披露的关联交易需经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议[22]

证券代码：300977 证券简称：深圳瑞捷 公告编号：2024-034 深圳瑞捷技术股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《深圳瑞捷技术股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，经深圳瑞捷技术股份有限 公司（以下称"公司""深圳瑞捷"）第二届董事会第十六次会议审议通过，公司 决定于 2024 年 07 月 15 日（星期一）召开 2024 年第二次临时股东大会，现将会议 有关事项通知如下： 6. 会议的股权登记日：2024 年 07 月 10 日（星期三）。 7. 出席对象 一、召开会议的基本情况 1. 股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2. 股东大会的召集人：公司董事会 3. 会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律法规、 部门规则、规范性文件和《公司章程》的要求。 4. 会议召开时间 （1）现场会议时间：2024 年 07 月 15 日（星期一）15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所 ...

股份锁定 - 公司董监高年内新增本公司无限售条件股份按75%自动锁定[9] - 董监高离任后6个月内其持有及新增股份全部锁定[12] - 公司股票上市一年内董监高所持股份不得转让[14] - 董监高离职半年内所持公司股份不得转让[14] 股份转让限制 - 锁定期满后任职期及届满后6个月内每年转让不超25%[10] - 董监高因离婚分配股份后减持每年转让不超25%[14] - 所持股份不超1000股可一次性卖出[11] 交易禁止期 - 年报、半年报公告前15日董监高不得买卖[17] - 季报、业绩预告、快报公告前5日董监高不得买卖[17] 其他交易限制 - 董监高不得融券卖出及开展衍生品交易[18] 信息披露 - 董监高股份变动2个交易日内公告[20] - 减持需提前15个交易日披露计划[20] - 每次披露减持时间区间不超三个月[21] - 减持完毕或未完毕2个交易日内报告公告[21] - 公司定期报告披露董监高买卖情况[22] - 董监高因离婚等分配股份及时披露[24] - 持股及变动比例达规定履行报告披露义务[24] 违规处理 - 短线交易收益归公司[16] - 违规买卖收益归公司，董事会收回[26] 制度实行 - 本制度经董事会审议通过之日起实行[28]

董事会构成与任期 - 公司董事会由5名董事组成，设董事长1人，独立董事比例不低于三分之一，且至少含1名会计专业人士[4] - 董事每届任期不超过三年，独立董事连任时间不得超过六年[6] 交易审议规则 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需提交董事会审议[9] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需提交董事会审议[9] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需提交董事会审议[9] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需提交董事会审议[10] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需提交董事会审议[10] - 公司与关联自然人成交金额超30万元交易需提交董事会审议[11] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上交易需提交董事会审议[11] 审批权限 - 董事会闭会期间，董事长可审批交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产比例低于10%等特定交易事项[11] - 低于300万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%的关联交易，董事长或总裁涉及关联交易事项时应提交董事会审议[13] - 总裁可审批交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产比例低于5%等多项指标低于5%的交易事项[13] - 总裁可审批与关联自然人发生金额低于10万、与关联法人发生金额低于100万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.1%的关联交易[13] 会议召开规则 - 董事会每年至少召开两次定期会议，于会议召开10日前通知全体董事和监事[16] - 过半数独立董事、代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或监事会可提议召开临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[16] - 董事会召开临时会议至少提前3日发出通知，紧急情况可随时口头通知[16] 会议决议规则 - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，普通决议经全体董事过半数通过，特别决议需经出席会议的三分之二以上董事表决通过[20] - 董事与决议事项有关联关系时不得表决，无关联关系董事过半数出席且过半数通过决议，无关联董事不足3人提交股东大会审议[20] 董事履职与责任 - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席，视为不能履行职责，董事会建议股东大会撤换[22] - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托其他独立董事出席，董事会应在30日内提议召开股东大会解除其职务[22] - 董事会决议经出席会议董事签字后生效，不得擅自修改或变更[24] - 董事应对董事会决议承担责任，异议董事可免责[24] 会议记录与执行 - 董事会会议记录应真实、准确、完整，保存期限不少于十年[24] - 会议记录应记载议事过程、表决结果等内容[24] - 出席会议的董事等应在会议记录上签名[24] - 总裁负责组织实施董事会决议并汇报执行情况[26] - 决议执行责任人应落实决议并汇报实施情况[26] - 董事会秘书应定期汇报决议执行情况并提建议[26] 规则生效与解释 - 本规则中部分表述含本数或不含本数有明确规定[28] - 本规则自股东大会审议通过后生效，由董事会负责解释[28]

监事会构成 - 监事会由3名监事组成，设主席1人，职工代表比例不低于三分之一[4] 任期规定 - 监事每届任期为3年，任期届满连选可连任[4] 会议安排 - 监事会每6个月至少召开一次定期会议[7] - 定期会议召开前10日通知，临时会议召开前3日通知[8] 会议要求 - 监事会会议实际出席人数应超规定人数二分之一以上方可举行[9] - 一名监事一次会议接受委托不超两名或监事总数三分之一以上[9] - 监事连续两次不能亲自出席会议，监事会应建议撤换[9] 决议与文件保存 - 监事会作出决议须经全体监事过半数通过[11] - 监事会会议记录等文件保存期限不少于10年[13] 规则生效与解释 - 本规则经股东大会批准之日起生效，解释权归公司监事会[17]

担保审批 - 公司一切对外担保行为须经股东大会或董事会批准[2] - 公司提供担保须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意[4] 需股东大会审议情形 - 担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保[5] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元[5] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%[5] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保[5] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保[5] - 对股东、实际控制人及其关联方提供担保[5] - 公司为关联人提供担保[5] 担保后续处理 - 被担保人债务到期后十五个交易日内未履行还款义务应及时披露[14] - 公司为债务人履行担保义务后应及时追偿并通报董事会秘书[15] 保证责任限制 - 公司作为一般保证人未经董事会批准不得先行承担保证责任[19] - 债权人放弃物的担保时公司应在范围内拒绝先行担责[15] - 公司作为保证人应拒绝承担超出约定份额的保证责任[15] 破产债权处理 - 法院受理债务人破产案件债权人未申报债权时公司应参加分配预先追偿[15] 备案与披露 - 子公司签订对外担保合同应将复印件交公司财务中心备案[15] - 公司应按规定履行对外担保信息披露义务[19] - 已披露担保事项在被担保人未还款或出现严重影响还款能力情形时应及时披露[19] 股东责任 - 公司为控股、参股公司担保相关股东应按比例提供担保或反担保[20] 责任追究 - 公司相关人员擅自越权签订担保合同造成损害应追究责任[22]

证券代码：300977 证券简称：深圳瑞捷 公告编号：2024-035 关于实际控制人续签一致行动协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳瑞捷技术股份有限公司（以下简称"公司""深圳瑞捷"）于近日收到实 际控制人范文宏先生与其一致行动人黄新华先生的通知，双方于 2017 年 1 月 9 日 签署的《一致行动协议》（以下简称"原协议"）已到期，为确保公司经营的稳定 性和决策的高效性，双方于 2024 年 6 月 28 日续签《一致行动协议》，具体情况如 下： 一、本次续签《一致行动协议》的基本情况 2017 年 1 月 9 日，范文宏先生和黄新华先生签署了《一致行动协议》，约定在 公司重大事项上求同存异，在相关决策机制上保持一致行动，协议有效期至深圳瑞 捷在证券市场公开发行股票且上市满三年。目前，协议已到期，为确保公司经营的 稳定性和决策的高效性，促进公司持续稳定发展，双方于 2024 年 6 月 28 日续签了 《一致行动协议》，协议有效期至 2026 年 6 月 27 日。 截至本公告披露日，范文宏先生直接持有深圳瑞捷 25.55%的 ...