民生证券股份有限公司 关于苏州仕净科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：仕净科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：万晓乐 | 联系电话：021-60453962 | | 保荐代表人姓名：张晶 | 联系电话：021-60453962 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | 是 | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 | | ...

公司基本信息 - 公司股票代码为301030，股票上市证券交易所为深圳证券交易所[12] - 公司法定代表人为朱叶[12] - 公司联系人为杨宝龙和周青霞，联系地址为苏州市相城区太平街道金瑞路58号，电话为0512-69578288[12] - 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化[12] 财务表现 - 公司2023年上半年营业收入达到13.32亿元，同比增长98.12%[15] - 归属于上市公司股东的净利润为10.33亿元，同比增长153.50%[15] - 经营活动产生的现金流量净额为-1.28亿元，同比增长55.26%[15] - 公司基本每股收益为0.76元，同比增长145.16%[15] - 公司总资产达到55.11亿元，同比增长43.84%[15] - 公司归属于上市公司股东的净资产为17.01亿元，同比增长48.99%[15] 主营业务 - 公司报告期内主要从事制程污染防控设备、末端污染治理设备的研发、生产和销售[19] - 公司所处行业为环境保护专用设备制造，主要应用于泛半导体、汽车制造、精细化工等行业[19] - 公司业务收入主要来源于光伏行业，光伏产业在2023年上半年呈快速增长态势[19] - 公司在光伏行业的制程污染防控领域具有较高的市场占有率和领先的市场地位[20] 资金情况 - 本报告期银行贷款增加，导致财务费用增加至30,079,462.37元，同比增长71.96%[31] - 利润总额增加，所得税费用增至16,017,701.19元，同比增长95.61%[33] - 筹资活动产生的现金流量净额增加至794,033,597.04元，主要由筹资活动资金流入增加所致，其中发行股份募集资金流入增加[37] 项目进展 - 苏州仕净环保科技股份有限公司新建生产厂房项目截至期末投资达到6,148.3万元，实现了100%的进度[55] - 苏迪罗环保在线监测及环保大数据项目截至预计2023年第三季度完成所有投资，暂未有收益[58] - 向特定对象发行股票的募投项目仍处于建设及试运营状态，因此未产生效益[59] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为8,350股，持股5%以上的普通股股东包括朱叶、诣创业投资有限公司、叶小红等[118] - 公司股东关联关系中，股东叶小红与控股股东朱叶为母女关系，通过签署《一致行动人协议》巩固共同控制公司[119] - 公司股东山东江诣创业投资有限公司持有14,000,000股股份，唐义旺持有1,536,500股，杨柳持有991,700股[120]

证券代码：301030 证券简称：仕净科技 公告编号：2023-087 苏州仕净科技股份有限公司 关于取消公司自愿性披露标准的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 11 月 29 日召 开了第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于确定日常经营重大合同自愿性 披露标准的议案》，设置了公司重大合同自愿性披露标准，并严格履行审批程序 及披露要求。为使广大投资者能够更加全面地了解公司生产经营情况同时结合公 司当前的业务结构和规模，公司于 2023 年 8 月 25 日召开了第三届董事会第二 十六次会议，会议审议通过了《关于取消公司自愿性披露标准的议案》，具体情 况如下： 一、原日常经营重大合同的自愿性披露标准 公司单次签署销售合同或者采购合同金额占公司最近一个会计年度经审计 主营业务收入或者总资产 20%以上，且绝对金额超过 1 亿元的，以及未达到上述 标准但公司认为所签合同对公司产生重要影响的，公司将按照法律法规及规范性 文件等要求，以临时性公告的形式对外披露。对于达到上述标准公司已经以其 ...

证券代码：301030 证券简称：仕净科技 公告编号：2023-083 苏州仕净科技股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十六次 会议于 2023 年 8 月 25 日在公司 4 楼会议室以现场方式召开，会议通知已于 2023 年 8 月 15 日以通讯方式通知了全体董事。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，会议由董事长董仕宏先生召集并主持，公司其他高级管理人员列席了本次 会议。本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成决议如下： （二）审议通过《关于〈2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告〉的议案》 经审议，董事会认为：公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》符合相关法律法规及公司《募集资金管理办法》关于募集资金存放 和使用的相关规定，报告内容真实、准确、完 ...

注：①表中非经营性占用部分，关联方范围依照《创业板上市规则》确定。②无控股股东、实际控制人的公司，存在第一大股东或第一大股东关联人非经营性占用资 金的，也应填写本表非经营性占用部分。 | 非经营性资金占用 | 资金占用方 | 占用方与上 | 上市公司核算的 | 2023年期初占 | 2023年上半年度 占用累计发生金 | 2023年上半年度 | 2023年上半年 | 2023年上半年 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 名称 | 市公司的关 | 会计科目 | 用资金余 | 额（不含利 | 占用资金的利息 | 度偿还累计发 | 度期末占用资 | 原因 | | | | | 联关系 | | 额 | | （如有） | 生金额 | 金余额 | | | | | | | | | 息） | | | | | | | 控股股东、实际控制人及其附 | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | ...

证券代码：301030 证券简称：仕净科技 公告编号：2023-084 苏州仕净科技股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八次会 议于 2023 年 8 月 25 日以现场结合通讯方式于公司会议室召开，会议通知已于 2023 年 8 月 15 日以通讯方式通知了全体监事。会议应出席监事 5 名，实际出席 监事 5 名，会议由监事会主席吕爱民先生召集并主持，公司董事会秘书列席了本 次会议。本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成决议如下： (一)审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 （二）审议通过《关于〈2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告〉的议案》 经审议，监事会认为：公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》符合相关法律法规及公司《募集资金管理 ...

一、关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担 保情况的专项说明和独立意见 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等相关法律法规及《公司章程》《对外担保管理制度》等相关规定，我们对 公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用资金、公司对外担保情况进行了 认真地了解和核查，我们认为： 苏州仕净科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十六次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工 作制度》等法律、法规和规范性文件有关规定，我们作为苏州仕净科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着审慎的原则，基于独立判断的立场， 发表如下独立意见： 真实、准确、完整地反映了公司 2023 年上半年募集资金存放与实际使用情况。 高磊 马亚红 张仲仪 2023 年 8 月 25 日 报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形 ...

证券代码：301030 证券简称：仕净科技 公告编号：2023-086 苏州仕净科技股份有限公司 经测试，公司对可能发生减值损失的应收账款、应收票据、其他应收款、合 同资产、存货及商誉等资产计提了相应的减值损失，共计提减值损失 44,619,836.75 元，其中，计提信用减值损失 45,984,165.32 元，冲回资产减值损 失 1,364,328.57 元，具体如下： 单位：元 | 项目 | 本期发生额 | | --- | --- | | 信用减值损失(损失以"-"号填列） | -45,984,165.32 | | 其中：其他应收款坏账损失 | -1,198,045.28 | | 应收账款坏账损失 | -44,786,120.04 | | --- | --- | | 资产减值损失(损失以"-"号填列） | 1,364,328.57 | | 其中：合同资产减值损失 | 1,364,328.57 | | 合计 | -44,619,836.75 | 关于 2023 年半年度计提减值损失的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 为真实反映苏州仕净科技股份 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301030 证券简称：仕净科技 公告编号：2023-085 苏州仕净科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关规定，苏州仕净科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）就截至 2023 年 6 月 30 日的募集资金存放与使用 情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金数额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州仕净环保科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1807 号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 33,333,334 股，发行价格为 6.1 元/股，募集资金 总额为人民币 203,333,337.40 元，扣除发行费用 61,245,563.91 元（不含税），实 际募集资金净额为人民币 14 ...

证券代码：301030 证券简称：仕净科技 公告编号：2023-080 截至本公告披露日，朱叶女士及其一致行动人所持股份质押情况如下： | | | | | | | | | 已质押股份情况 | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股 | | | 本次质押 | 本次质押 | 占其所 | 占公 | | | | | | 东 | 持股数量 | 持股比 | 前质押股 | 后质押股 | | 司总 | | | | | | | | | | | 持股份 | | 已质押股 | 占已质 | 未质押股 | 占未质 | | 名 | （股） | 例 | 份数量 | 份数量 | | 股本 | | | | | | | | | | | 比例 | | 份限售数 | 押股份 | 份限售数 | 押股份 | | 称 | | | （股） | （股） | | 比例 | | | | | | | | | | | | | 量（股） | 比例 | 量（股） | 比例 | | 朱 | | | | | | | | | | | | 叶 | 22 ...