杭州华塑科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人韩家勇作为杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 二届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人杭州华塑科技股份有 限公司董事会提名为公司第二届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明： _____________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 一、本人已经通过杭州华塑科技股份有限公司第一届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职的其他关系。 √ 是 否 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： _____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： _____________________________ 三、本人符合中国证监会《 ...

杭州华塑科技股份有限公司 章 程 二○二三年九月 | 第一章 | 总 | 则 | - | 3 - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | | 公司经营宗旨和范围 - | 4 - | | 第三章 | | 公司股份 | - | 4 - | | 第一节 | | 股份发行 | - | 4 - | | 第二节 | | | 股份增减和回购 - | 5 - | | 第三节 | | 股份转让 | - | 7 - | | 第四章 | | | 股东和股东大会 - | 7 - | | 第一节 | | | 股东 - | 7 - | | 第二节 | | | 股东大会的一般规定 - | 10 - | | 第三节 | | | 股东大会的召集 - | 12 - | | 第四节 | | | 股东大会的提案和通知 - | 13 - | | 第五节 | | | 股东大会的召开 - | 15 - | | 第六节 | | | 股东大会的表决和决议 - | 18 - | | 第五章 | | 董事会 | - | 22 - | | 第一节 | 董 | | 事 - | 22 - | | 第二节 | 董 | 事 ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬 和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《杭州华塑科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有 关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据《公司章程》设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的薪酬标准和考核办法，并进行 考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负 责。 杭州华塑科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、非独立董事，高 级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、研发 总监及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 薪酬与考核委员会的人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由董事会选举产生，并由三名董事组成，其 中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作。 第六条 薪酬与考核委员会委员必须符合下列条件： （ ...

杭州华塑科技股份有限公司 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事之外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司设独立董事 3 名，其中至少包括一名会计专业人士。 公司在董事会中设置战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委 员会。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担 任召集人。 前款所指的会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合 下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规、部门规章、规范性文件及《独立董事管理办法》和《公司章 程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董 ...

关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会任期即将 届满，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章 程》等有关规定，公司进行董事会换届选举。 公司于 2023 年 09 月 27 日召开了第一届董事会第十九次会议，审议通过了 《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第二届董事会 独立董事的议案》，经公司董事会提名委员会资格审查，公司董事会提名杨冬强 先生、李明星先生、杨典宣先生、聂孟建先生、王文义先生为公司第二届董事会 非独立董事候选人；提名徐新民先生、韩家勇先生、陈为人先生为公司第二届董 事会独立董事候选人（上述候选人简历详见附件）。独立董事对本次换届选举的 提名程序、表决程序及董事候选人的任职资格等进行了审查，发表了明确同意的 独立意见。 公司第二届董事会董事候选人中兼任公司高级管理人员董事人数总计未超 过公司董事总数的二分之一。独立董事人数未低于董事会成员 ...

中信证券股份有限公司 关于杭州华塑科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为杭州华塑 科技股份有限公司（以下简称"华塑科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定履行持续督导职责，就华塑科技首次公开发行 部分限售股解禁上市流通的事项进行核查，核查情况及核查意见如下： 一、公司首次公开发行股票的情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州华塑科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2505 号）同意注册，并经深圳证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股， 每股面值 1.00 元，每股发行价格为 56.50 元，并于 2023 年 3 月 9 日在深圳证券 交易所创业板上市。 首次公开发行前华塑科技总股本为 45,000,000 股，首次公开发行后华塑科技 总股本为 60,00 ...

| 保荐机构名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：华塑科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：朱玮 | 联系电话：0571-8578 3754 | | 保荐代表人姓名：何康 | 联系电话：0571-8578 3754 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 | 是 | | 控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐机构每月查询公司募集 资金专户资金变动情况和大 | | | 额资金支取使用情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1） ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2023-044 杭州华塑科技股份有限公司 关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通的提示性公 告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次上市流通的限售股份为首次公开发行网下配售限售股份。本次解除 限售股份的数量为 774,034 股，占公司总股本的比例为 1.2901%，限售期为自公 司股票上市之日起 6 个月； 2、本次解除限售股上市流通日为 2023 年 09 月 12 日（星期二）。 一、首次公开发行网下配售股份概况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州华塑科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2505 号）核准，深圳证券交易所 《关于杭州华塑科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深 证上〔2023〕167 号）同意，杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"） 首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，并于 2023 年 03 月 09 日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总 ...

利润分配 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[78] 经营风险 - 公司经营可能存在宏观政策调整、市场竞争、毛利率下降、应收账款坏账和募集资金投资项目等风险[3] - 公司面临宏观政策调整风险，将跟进政策变化，适时扩大业务规模[71] - 储能锂电BMS市场竞争激烈，公司将利用自身优势提升多方面能力[72] - 锂电业务规模扩大可能使综合毛利率下降，公司将加大研发投入和推进智能制造降本增效[73] - 销售规模扩大使应收账款余额增加，公司将加强管理和完善信用体系降低坏账风险[74] - 募集资金投资项目有不确定性，公司将跟踪项目实现情况[75][76] 财务数据 - 2023年上半年营业收入1.04亿元，较上年同期减少3.72%[11] - 归属于上市公司股东的净利润1249.38万元，较上年同期减少47.02%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 3356.99万元，较上年同期减少459.20%[11] - 本报告期末总资产11.90亿元，较上年度末增加184.89%[11] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产10.35亿元，较上年度末增加263.84%[11] - 非经常性损益合计408.05万元，主要包括非流动资产处置损益、政府补助等[15] - 本报告期营业收入103,557,361.43元，上年同期107,553,232.73元，同比减少3.72%，后备电池BMS业务下降，储能锂电BMS业务增长较大[48] - 本报告期营业成本66,371,259.26元，上年同期62,568,811.83元，同比增加6.08%，主要因收入结构变化，锂电业务增长较大[48] - 本报告期销售费用13,052,938.98元，上年同期8,602,052.34元，同比增加51.74%，因扩展储能锂电业务，加大推广投入和扩编销售队伍[48] - 本报告期研发投入9,381,057.64元，上年同期6,785,970.04元，同比增加38.24%，为满足技术更新和新产品开发需求[50] - 后备电池BMS营业收入61,679,560.71元，同比减少39.85%；储能锂电BMS营业收入41,832,295.42元，同比增加742.71%[51] - 境内营业收入97,975,762.56元，同比增加7.42%；境外营业收入5,536,093.57元，同比减少66.04%[52] - 本报告期末货币资金474,158,956.72元，占总资产比例39.84%，较上年末比重增加27.51%，因收到募集资金[52] - 本报告期末应收账款221,842,836.79元，占总资产比例18.64%，较上年末比重减少29.39%，因资产总额增大[52] - 本报告期末存货80,702,274.38元，占总资产比例6.78%，较上年末比重减少7.20%，因锂电业务增长储备库存[52] - 固定资产为6300.12万元，占比5.29%，较上期增长2.06%，主要因购置厂房[53] - 交易性金融资产为3.01亿元，占比25.30%，较上期增长19.52%，系购买保本型银行理财产品[53] - 报告期投资额为5.15亿元，上年同期为5205.40万元，变动幅度为889.56%[54] - 募集资金总额为7.50亿元，报告期投入2.08亿元，已累计投入2.08亿元[55] - 电池安全监控产品开发及产业化建设项目累计投资4711.13万元，投资进度为21.67%[56] - 营销服务网络升级建设项目累计投资94.10万元，投资进度为1.48%[56] - 研发中心建设项目累计投资140.46万元，投资进度为1.60%[56] - 补充流动资金项目累计投资9100万元，投资进度为60.67%[56] - 超募资金为2.31亿元，其中6800万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的29.41%[61] - 截至2023年6月30日，公司资产受限金额为7693.45万元[54] - 2023年上半年营业总收入1.0355736143亿元，2022年同期为1.0755323273亿元[133] - 2023年上半年营业总成本9471.002949万元，2022年同期为8389.944911万元[133] - 2023年上半年营业利润1308.138507万元，2022年同期为2584.333373万元[134] - 2023年上半年净利润1249.37959万元，2022年同期为2358.19948万元[134] - 2023年上半年基本每股收益0.2380元，2022年同期为0.5240元[135] - 2023年上半年母公司营业收入1.03557163亿元，2022年同期为1.0755323273亿元[136] - 2023年上半年母公司净利润1353.064347万元，2022年同期为2418.903455万元[137] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量中销售商品、提供劳务收到的现金为8519.345476万元，2022年同期为1.0005657721亿元[137] - 2023年上半年所有者权益合计10.3860832767亿元，2022年同期为2.8722818403亿元[133] - 2023年上半年负债和所有者权益总计11.9389270487亿元，2022年同期为4.205237447亿元[133] - 2023年上半年经营活动现金流入小计1.1457384523亿元，流出小计1.4814379091亿元，净额为 - 3356.994568万元；2022年同期流入小计1.2548787107亿元，流出小计1.1614219638亿元，净额为934.567469万元[138] - 2023年上半年投资活动现金流入小计2.0258123843亿元，流出小计5.1510783322亿元，净额为 - 3.1252659479亿元；2022年同期流入小计6562.156537万元，流出小计5205.403576万元，净额为1356.752961万元[138] - 2023年上半年筹资活动现金流入小计9.3711994246亿元，流出小计1.6718848514亿元，净额为7.6993145732亿元；2022年同期流入小计991.55778万元，流出小计362.204511万元，净额为 - 263.048733万元[139] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额4.2487456795亿元，期初余额4009.308821万元，期末余额4.6496765616亿元；2022年同期净增加额2140.961046万元，期初余额1602.320257万元，期末余额3743.281303万元[139] - 2023年上半年母公司经营活动现金流量净额为 - 3259.32787万元，2022年同期为995.459681万元[139] - 2023年上半年母公司投资活动现金流量净额为 - 3.1460601479亿元，2022年同期为1259.47863万元[139] - 2023年上半年母公司筹资活动现金流量净额为7.6993145732亿元，2022年同期为 - 263.048733万元[140] - 2023年上半年母公司现金及现金等价物净增加额4.2372329749亿元，期初余额3991.880286万元，期末余额4.6364210035亿元；2022年同期净增加额2101.659252万元，期初余额1558.859214万元，期末余额3660.518466万元[140] - 2023年期初归属于母公司所有者权益合计2.8447047066亿元，本期增减变动金额为7503.9305652亿元[140][141] - 2023年综合收益总额为1254.355635亿元，所有者投入和减少资本为7498.495亿元[142] - 2023年上半年公司综合收益总额为23,691,591.5元，较期初有所增加[145] - 2023年上半年母公司所有者投入普通股金额为15,000,000元[148] - 2023年上半年母公司对所有者（或股东）分配利润为12,000,000元[148] - 2023年半年度末归属于母公司所有者权益合计为1,038,608,327.67元[150] - 2022年半年度末归属于母公司所有者权益合计为228,990,548.24元[150] - 2023年期初归属于母公司所有者权益合计为227,219,221.9元[145] - 2023年上半年归属于母公司所有者权益增减变动金额为29,196,755元[145] - 2023年上半年母公司综合收益总额为13,530,643.47元[147] - 2023年上半年母公司所有者权益增减变动金额为15,734,849.5元[147] - 2022年上半年上期金额所有者权益增减变动金额为24,189,034.55元[150] - 公司2023年上半年收益总额为55 [152] - 公司提取盈余公积为65 [152] - 公司2023年6月末余额分别为45,000,000.00、85,480,731.36、9,930,429.10、112,580,864.39、252,992,024.85 [153] 公司概况 - 公司是专注于电池安全管理的国家高新技术企业，产品应用于多个重点领域[17] - 公司与众多系统集成商、运营商等建立长期稳定合作关系，客户遍及五十多个国家和地区[17] - 公司主要产品包括储能、后备和动力电池BMS，用于智能化管理及维护电池单元[18] - 注册登记日期从2020年11月04日变更为2023年04月10日，注册登记机关从杭州市市场监督管理局变更为浙江省市场监督管理局[11] - 公司产品及服务覆盖50多个国家和地区，主要产品性能达国内先进水平，是国内关键后备电源领域电池安全管理和云平台核心供应商[36] - 公司是第一家成功登陆中国A股资本市场的专业第三方BMS企业，在储能锂电BMS领域抗风险能力更强[37] - 公司近年来陆续获得多个储能锂电BMS领域的专业奖项[37] - 公司采用“以销定采+安全库存”采购模式，建立稳定供应商管理体系[38] - 公司采取“以销定产+安全库存”生产管理模式，严格管控生产全流程[39] - 公司销售采用直销模式，形成销售闭环服务体系[40] - 公司形成研发闭环体系，以市场需求为导向结合前瞻性课题研发[41] - 公司与众多国内外知名企业建立长期稳定合作关系，客户遍及50多个国家和地区[42] - 公司推进钠离子电池及镍锌电池BMS产品研发，参与制定多项行业标准[43] - 公司在储能领域多项技术取得突破，多个研发项目有进展[43] - 公司形成科学高效服务管理体系，提供多种技术培训与支持[44] - 公司获得充足资本支持，未来在市场开拓、产品研发等方面能力将提升，在后备电池BMS和储能锂电BMS领域竞争力增强[46] - 公司半年度报告未经审计，报告期无重大诉讼、仲裁等事项[89][91] - 公司与关联方乐清市信翔电子有限公司经董事会审批的交易额度为150万元，实际发生10.07万元[99] - 公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1500万股，股份总数由4500万股变更为6000万股[107] - 有限售条件股份变动前为4500万股，占比100%，变动后为4577.4034万股，占比76.29%[107] - 无限售条件股份变动前为0股，变动后为1422.5966万股，占比23.71%[107] - 杭州皮丘拉控股有限公司等股东的限售股因首发前限售，部分拟于2026年09月09日解除限售，部分拟于2024年03月09日解除限售[110] - 国有法人持股变动前为149.9985万股，占比3.33%，变动后为150.1711万股，占比2.50%[107] - 其他内资持股变动前为4350.0015万股，占比96.67%，变动后为4426.935万股，占比73.78%[107] - 基金理财产品等持股变动前为300.0015万股，占比6.67%，变动后为376.4163万股，占比6.27%[107] - 外资持股变动前为0股，变动后为2973股，占比0.00%[107] - 人民币普通股无限售条件股份变动前为0股，变动后为1422.5966万股，占比23.71%[107] - 2023年2月27日公司发行1500万股人民币普通股（A股），发行价格56.5元/股，3月9日上市[1

| 其他关联 | 资金往 | 往来方 与上市 | 上市公司 | 2023 年上半年 | | 2023 年上半年度往来 | 2023 | 年上半年度 | 2023 | 年上半年 | 2023 | 年上半年 | 往来 | 往来性质（经营性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资金往来 | 来方名 | 公司 | 核算的会 | 度期初往来资 | | 累计发生金额（不含 | | 往来资金的利息 | | 度偿还累计发 | | 度期末往来资 | 形成 | 往来、非经营性往 | | | 称 | 的关联 | 计科目 | | 金余额 | 利息） | | （如有） | | 生金额 | | 金余额 | 原因 | 来） | | | | 关系 | | | | | | | | | | | | | | 控股股东、实际控 制人及其附属企 | | | | | | | | | | | | | | | | 业 | | | | | | | | | | | | | | | | 上市公司的子公 | | ...