董事辞任 - 董事辞任提交书面报告，收到之日生效，独立董事需说明情况[4] - 任期届满未获连任或被解任，按决议通过之日离职[4][5] - 无正当理由任期届满前解任，董事可要求赔偿[4][5] 董事补选 - 特定情形原董事继续履职，60日内完成补选[5] - 法定代表人辞任30日内确定新代表人[5] 高管离职 - 高管辞职董事会收到报告生效，可决议解任[7] - 任期届满未获聘任不再担任[7] 任职限制 - 特定情形人员不能担任董高，违规选举等无效[5] - 任职期间出现特定情形，停止履职或解除职务[7] 离职手续 - 离职5日内办妥移交手续[9] - 未履行承诺提交书面说明并明确计划[10] 股份限制 - 离任6个月内不得转让股份，任期内离职有减持限制[9][10] 责任追究 - 擅自离职致损失应赔偿，发现违规可追责[12]

信息披露时间 - 公司应在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告[9] - 公司应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露半年度报告[9] - 公司应在会计年度前三个月、前九个月结束后一个月内披露季度报告[9] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日向深交所书面申请[9] 报告内容要求 - 年度报告应记载主要会计数据和财务指标等内容[9] - 中期报告应记载主要会计数据和财务指标等内容[10] - 季度报告应记载主要会计数据和财务指标等内容[10] 业绩预告条件 - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需进行业绩预告[12] - 扣除后营业收入低于1亿元且三者孰低为负值需进行业绩预告[12] 重大交易标准 - 重大交易“重大”标准：交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等[19] 财务资助规定 - 提供财务资助需经出席董事会会议的三分之二以上董事同意，资助控股子公司持股超50%免于披露[19] 关联交易披露 - 与关联自然人成交金额超30万元、与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需披露[22] 信息披露义务履行 - 公司应在董事会就重大事件形成决议等时点及时履行信息披露义务[22] - 公司披露重大事件后有进展或变化应及时披露[23] - 控股子公司、参股公司发生重大事件公司应履行披露义务[23] - 涉及公司收购等行为导致重大变化信息披露义务人应披露权益变动情况[23] 异常交易处理 - 证券及其衍生品种交易被认定异常时公司应了解因素并披露[24] 快报与修正公告 - 公司定期报告披露前预计数据无法保密等应披露业绩快报[13] - 董事会预计业绩与已披露预告或快报差异较大应披露修正公告[13] 信息披露责任人 - 公司董事长为信息披露第一责任人[29] 股东信息告知 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需及时告知公司[33] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需及时告知公司[33] - 通过委托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人需告知委托人情况[35] 人员相关要求 - 公司董事、高级管理人员等应及时报送公司关联人名单及关联关系说明[35] - 公司新任董事、高级管理人员应在相关决议通过后一个月内签署承诺书[35] 信息档案保管 - 信息档案保管期限不少于10年[39] 报告编制与披露流程 - 定期报告由高级管理人员编制草案，董事会审议，董事会秘书组织披露[26] - 重大事件由董事等报告董事长，董事长敦促披露临时报告[26] - 临时报告由董事会办公室编制，董事会秘书审核[26] 财务相关机制 - 公司应确立财务管理和会计核算内部控制及监督机制，董事会及管理层负责检查监督[41] - 财务总监对财务相关事项负直接责任，财务信息披露应执行内控及保密制度[42] - 内部审计部门定期或不定期监督内控，向董事会审计委员会报告[41] 投资者关系管理 - 董事会秘书主管投资者关系管理事务，未经同意任何人不得进行相关活动[42] - 定期报告披露前一个月应避免投资者关系活动[42] - 特定对象到公司现场参观等实行预约制度[42] - 业绩说明会应采取网上交流方式并提前公告[42] - 进行相关会议前应确定可回答范围，涉及未公开信息应拒绝回答[43] - 互动易等平台回复投资者提问需董事会秘书审核[43] 违规处理 - 信息披露义务人违规，高级管理人员由董事会处理，其他由公司处理[45]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事，至少一名独立董事为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 设主任委员一名，由符合资格的独立董事担任[6] 审计委员会任期 - 委员任期与董事会任期一致，连选可连任[4] 审计委员会职责 - 审核财务信息及披露，相关事项过半数同意后提交董事会[7] - 监督外部审计机构聘用，制定政策、提议选聘等[9] - 每年向董事会提交对外部审计机构履职评估报告[10] - 监督指导内部审计机构，参与考核负责人[10] - 监督指导内部审计机构半年检查重大事件实施情况[11] - 督促公司整改内控重大缺陷及内部追责[12] 股东会会议相关 - 董事会收到提议十日内书面反馈[14] - 同意召开五日内发通知，会议在提议日起两月内召开[14] 股东诉讼相关 - 可接受特定股东请求向法院诉讼[16] - 收到请求三十日内未诉讼，股东可自行诉讼[16] 会议相关 - 定期会议每季度至少召开一次[19] - 会议前三日通知，紧急情况可豁免[19] - 三分之二以上委员出席方可举行[19] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[22] - 会议决议需全体委员过半数通过[22] 档案保存 - 会议档案保存期限为十年[25]

独立董事任职要求 - 独立董事人数应不少于董事总人数的三分之一[2] - 董事会相关委员会独立董事人数应占多数并担任召集人[2] - 聘任的独立董事中至少包括一名会计专业人士[3] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任该职，每年现场工作时间不少于十五日[4] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[5] 提名与任期规定 - 董事会等可提出独立董事候选人[8] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[9] - 连任满六年36个月内不得被提名为候选人[10] 补选与解除规定 - 独立董事辞职等致比例不符或缺会计专业人士，公司60日内完成补选[10][11] - 独立董事连续两次未出席董事会会议，董事会30日内提议解除职务[15] 会议相关 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，可开临时会议[18] - 审计委员会会议须三分之二以上成员出席[18] 资料保存 - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存十年[20] - 会议资料保存至少十年[25] 审议规定 - 关联交易等经全体独立董事过半数同意提交董事会审议[16] - 财务会计报告等经审计委员会成员过半数同意提交董事会审议[17] - 独立董事专门会议表决一人一票，过半数同意通过[17] 其他 - 董事会对委员会建议未采纳应记载意见及理由并披露[19] - 独立董事向年度股东会提交年度述职报告[21] - 公司健全独立董事与中小股东沟通机制[32] - 年度述职报告最迟在发出年度股东会通知时披露[22] - 公司为独立董事提供工作条件和人员支持[24] - 公司保障独立董事知情权，定期通报运营情况[24] - 会议通知按规定提供资料，专门委员会提前三日[25] - 两名以上独立董事可书面提出延期，董事会应采纳[25] - 独立董事行使职权相关人员应配合，遇阻碍可报告[26] - 公司承担独立董事聘请专业机构等费用[26] - 公司可建立独立董事责任保险制度[26] - 公司给予独立董事相适应津贴，标准经股东会审议通过并披露[26]

会计师事务所选聘 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[7] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明金额、定价原则等[9] - 更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[11] 审计人员任职限制 - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[10] - 承担向不特定对象公开发行股票并上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超两年[11] 解聘与通知 - 解聘或不再续聘会计师事务所需提前30天通知，股东会表决允许其陈述意见[11] 报告与评估 - 审计委员会至少每年向董事会提交履职评估报告及监督职责报告[13] - 公司每年应披露对会计师事务所履职评估报告和监督职责报告[19] 关注事项 - 关注资产负债表日后至年报出具前等变更会计师事务所情形[15] - 关注拟聘任事务所近3年因执业质量被处罚或项目被调查情况[15] 资料保存与责任 - 公司和事务所文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[16] - 公司和事务所应担负信息安全和保密责任[16] 制度实施 - 制度由董事会制定，经股东会审议通过后正式实施[20] - 制度于2026年2月发布[21]

资金管理 - 制度适用于公司控股股东及关联方与公司间资金管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 控股股东等不得占用公司资金[5][6] 监督检查 - 财务部门定期检查非经营性资金往来[9] - 审计部至少每季度监督检查经营和内控[9] - 每年终了对控股股东资金占用作专项审计[10] 违规处理 - 控股股东及关联方违规占用资金应担责[13] - 非经营性资金占用相关责任人将被处分[13] 股东权利 - 持股10%以上股东有权向证券监管部门报备[10]

股份锁定 - 上市已满一年公司董高年内新增无限售股按75%自动锁定[5] - 上市未满一年公司董高新增股份按100%自动锁定[5] 股份转让 - 董高转让股份应提前十五个交易日报告并披露减持计划[9] - 董高因离婚股份减少，任期内和届满后六个月内各自年转让不超25%[10] - 董高上市一年内、离职半年内不得转让股份[13] - 董高任期内和届满后六个月内年转让不超25%[16] - 董高所持股份不超1000股可一次全部转让[16] 股票买卖限制 - 董高在年报、半年报公告前十五日内不得买卖[13] - 董高在季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖[13] - 董高在重大事件发生至披露止不得买卖[13] - 董高不得从事本公司股票融资融券交易[17] 违规处理 - 董高违规买卖，董事会收回收益并披露[14] - 董高违规将承担证监会处罚、交易所处分，公司还将视情况处分[19] 其他 - 董高应保证申报数据及时、真实、准确、完整[19] - 制度未尽事宜按国家法律等执行[21] - 制度如与日后法律抵触按相关规定执行[21] - 制度自董事会批准之日起实施[21]

战略委员会构成 - 成员由三名董事组成[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[8] - 决议须经全体委员过半数通过[9] - 关联委员回避时按相应规则举行和通过决议[9] - 无关联委员不足二分之一提交董事会审议[10] 其他规定 - 会议档案保存期限为十年[10] - “以上”均含本数[12] - 议事细则由董事会负责解释和修订[12]

董事会秘书任职 - 每届任期三年，可连续聘任[4] - 近三十六个月受证监会处罚等人士不得担任[4] 聘任解聘规定 - 被解聘或辞职，公司应三个月内完成聘任[5] 职责范围 - 负责信息披露、投资者关系等工作[7] - 组织筹备董事会和股东会并记录签字[7] 考核奖惩 - 报酬和奖惩由董事会决定并考核[12] - 违反规定依法担责[12] 制度生效 - 工作制度经董事会表决通过生效[14]

投资分类 - 对外投资分为长期投资和短期投资两类[3] 投资审批 - 达总资产50%以上等标准之一需股东会审议[5] - 达总资产10%以上等标准之一需董事会审议[7] 委托理财 - 委托理财额度使用期限不得超十二个月，期限内交易金额不得超投资额度[9] 投资实施 - 短期投资由投资部门提建议、财务提供资金流量，按审批程序实施[12] - 长期投资需投资部门调研并编制可行性研究报告，按审批权限审批[14] - 长期投资获批后由授权部门实施，用实物或无形资产投资需评估[14] 投资管理 - 投资部门跟踪管理项目并汇报，董事会定期了解进展和效益[15] - 财务部门负责长期投资财务管理，年末全面检查投资，对子公司定期或专项审计[18] 投资退出 - 出现多种情况公司可退出长期投资，退出按规定报批，转让合理定价[17] 违规处理 - 对外投资实施中出现违规行为致资产受损将被处理[20] 制度生效 - 本制度经公司股东会审议通过后生效[22]