河北工大科雅能源科技股份有限公司 二、监事会对公司日常监督事项的意见 （一）依法运作情况 报告期，根据《公司法》《证券法》《公司章程》等各项法律法规和公司内 部制度的要求，监事会通过召开3次会议、列席历次董事会会议、参加公司召开 的2次股东大会等，对公司经营运作的情况进行了监督。2023年度公司所有重大 决策程序符合《公司法》《证券法》《公司章程》等规定规范运作，建立了较为 完善的内部控制制度，信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公 司职务时，不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行 为。 （二）检查公司财务情况 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会严格遵照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定，本着对上市公 司和全体股东负责的精神，履职监督职责，对公司依法运作、重大决策、财务状 况以及对公司董事、高级管理人员勤勉履职等方面进行了有效监督，切实维护了 全体股 ...

中信建投证券股份有限公司关于 河北工大科雅能源科技股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | | 履行承诺 | | | --- | --- | --- | | 公司及股东承诺事项 首次公开发行时所作承诺 | 是否 是 | 未履行承诺的原因及解决措施 不适用 | 四、其他事项 | 报告事项 | 说 明 | | --- | --- | | 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 | | 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 | 无 | | 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | | | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：工大科雅 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：邵宪宝 | 联系电话：021-68801584 | | 保荐代表人姓名：赵小敏 | 联系电话：021-68801584 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | ...

河北工大科雅能源科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 河北工大科雅能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合河北工大科雅能源科技股份有限公 司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制自我评价报告 基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制自我评价报告 基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发 生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董 ...

河北工大科雅能源科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘海云） 2023 年度，本人刘海云作为河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，严格遵照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事议事规 则》等相关法律法规和公司规章制度的规定和要求，勤勉尽责履行独立董事法定 的责任和义务，积极出席相关会议并发挥独立监督作用，以维护公司和股东的利 益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人刘海云，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年 12 月出生，博士研究 生学历，教授，硕士生导师。现任河北经贸大学国际教育学院副院长、中国民主 建国会石家庄市委员会副主委、石家庄市人大常委、河北省人大代表、河北灵寿 农村商业银行股份有限公司独立董事。曾任河北经贸大学会计学院教师、河北经 贸大学会计学院基础会计教研室主任、河北经贸大学中东欧国际商务研修学院副 院长。2023 年 8 月至今任公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 作为公司独立 ...

中信建投证券股份有限公司 1 | | | 三、上一年度日常关联交易实际发生情况 单位：万元 | 关联交易类别 | 关联人 | 交易 | 实际发生 预计金 实际发生额与预 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 内容 | | | 金额 | 额 | 计金额差 | | 向关联人销售商 | 中国电子系统技术有 | 销售 | 998.86 | 3,000.00 | 2,001.14 | | 品和提供劳务 | 限公司及其控股公司 | 商品 | | | | | 向关联人采购商 | 石家庄鑫燃热力有限 | 购买 | 1,219.38 | 1,300.00 | 80.62 | | 品和接受劳务 | 公司 | 商品 | | | | | 向关联人采购商 | 河北博纳德能源科技 | 购买 | 2.89 | 2,000.00 | 1,997.11 | | 品和接受劳务 | 有限公司 | 商品 | | | | | 合计 | | | 2,221.13 6,300.00 | | 4,078.87 | | 公司董事会对日常关联交易实际发生情况与预计 | | | 公司与关联人之间年度日常关联交 ...

河北工大科雅能源科技股份有限公司董事会 河北工大科雅能源科技股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，对 公司独立董事的独立性情况进行了评估。 公司董事会目前共有三位在任独立董事，分别为刘海云女士、张世伟先生、 赵军先生。结合独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，公司董事会经 审查在任独立董事的任职经历及签署的相关自查文件，对三位独立董事的独立性 情况进行了评估，并出具如下意见： 经核查，公司独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在 影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资 格及独立性的要求。 董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

公司基本信息 - 公司名称为河北工大科雅能源科技股份有限公司[8] - 公司股票简称为工大科雅，股票代码为301197[9] - 公司注册地址为石家庄高新区裕华东路455号润江总部国际9号楼[10] 公司财务表现 - 公司2023年度报告显示，总股本为120,540,000股，扣除回购股份后为118,934,906股[4] - 公司每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股[4] - 公司营业收入2023年达到357,934,886.25元，同比增长14.54%[11] - 公司归属于上市公司股东的净利润为56,664,167.58元，同比增长39.76%[11] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-28,198,360.49元，同比增长59.16%[11] - 公司基本每股收益为0.47元，同比增长17.50%[11] - 公司资产总额2023年末达到1,677,381,706.48元，同比增长12.33%[11] - 公司归属于上市公司股东的净资产为1,349,709,255.64元，同比增长3.42%[11] 公司主营业务 - 公司主营业务包括政府级智慧供热管理平台、企业级智慧供热监控平台、热网智能感知与调控系统及系列化产品、供热托管等服务[20] - 公司产品和服务主要应用于热力企业和政府供热主管部门，致力于智慧供热领域的技术创新和市场拓展[17] 公司研发情况 - 公司持续开展理论和技术研究工作，在智慧供热应用平台、热网智能感知与调控等领域拥有多项核心技术[34] - 公司研发投入力度大，新增专利10项，软著2项，保持技术领先地位[34] - 公司2023年研发人员数量为176人，较2022年增长11.39%[57] - 公司2023年研发投入金额为3,851,2865.10元，占营业收入比例为10.76%[57] 公司风险提示 - 公司提醒投资者注意风险因素，包括行业政策调整风险、技术创新风险、人才流失及短缺的风险、经营业绩季节性波动风险等[2] - 公司面临行业政策调整、技术创新和人才流失等风险，将采取相应措施应对[77][78][79] 公司治理及社会责任 - 公司高度重视信息披露工作，确保信息披露的真实性、准确性、及时性、完整性、公平性[88] - 公司积极履行社会责任，包括股东和债权人权益保护、职工权益保护、供应商和客户权益保护、安全生产保护以及环境保护与可持续发展[132][133][135]

河北工大科雅能源科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李宗义） 2023 年度，本人李宗义作为河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，严格遵照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事议事规 则》等相关法律法规和公司规章制度的规定和要求，勤勉尽责履行独立董事法定 的责任和义务，积极出席相关会议并发挥独立监督作用，以维护公司和股东的利 益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 （一） 出席董事会及股东大会的情况 2023 年度，公司召开了 5 次董事会、2 次股东大会，本人因任期届满辞去第 三届董事会独立董事职务及董事会下设专门委员会职务，离任后将不再担任公司 任何职务。于 2023 年 8 月 3 日公司完成补选独立董事后正式离任，本人应参加 董事会会议 2 次、股东大会 2 次，实际出席董事会会议 2 次、股东大会 2 次，不 存在缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情形。本着勤勉尽责的态度，本人 认真审议议案，积极 ...

一、募集资金基本情况 河北工大科雅能源科技股份有限公司 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《关于同意河北工大科雅能源科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕745 号），本公司由主承销商中信建投证券股份 有限公司采用包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,013.50 万股， 发行价为每股人民币 25.50 元，共计募集资金 76,844.25 万元，坐扣承销和保荐费用 5,848.58 万元后的募集资金为 70,995.67 万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司 于 2022 年 8 月 2 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、 申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,382.54 万 元后，公司本次募集资金净额为 68,613.14 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事 务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕1-84 号）。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 ...

关于河北工大科雅能源科技股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行委托理财的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中信建投"）作为 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"工大科雅"、"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对工大科雅使用部分 闲置自有资金进行委托理财事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、本次使用部分闲置自有资金进行委托理财的基本情况 （一）投资目的 公司自有资金存在暂时闲置的情形，为充分发挥公司资金使用效率，在不影 响公司主营业务的正常发展并确保公司经营需求的前提下，计划使用部分闲置自 有资金进行委托理财，以提高资金收益，为公司及股东获取更高回报。 （二）额度及期限 中信建投证券股份有限公司 公司及下属子公司拟使用不超过人民币 40,000 万元或等额外币（含本数） 自有资金适时进行委托理财，该额度可滚动循环使用，使用期限自董事会审议通 过之日起十二个月内，有效期内任一时点的交易总额不应超过 ...