募集资金情况 - 公司公开发行2000万股A股，发行价每股46.13元，募集资金92260万元，净额85653.6万元[1] - 应结余和实际结余募集资金均为81746.04万元[5] - 截至2023年12月31日，募集资金存放合计817460368.14元[7][10] - 公司超募资金金额为52676.86万元[24] 资金使用情况 - 本期项目投入5473.68万元，利息收入净额1566.12万元[3] - 公司使用4362.74万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金[13][17] - 研发中心项目置换金额为3607.54万元[15] - 成套设备制造基地项目置换金额为755.20万元[17] - 本期使用2500万元超募资金购买可转让单位大额存单，未到期[24] 项目投资情况 - 成套设备制造基地项目承诺投资总额15829.47万元，本年度投入875.37万元，进度5.53%，预计2025年1月15日达预定可使用状态[23] - 研发中心项目承诺投资总额17147.27万元，本年度投入4598.31万元，进度26.82%，预计2024年12月9日达预定可使用状态[23] 资金管理与项目变更 - 公司同意使用不超过6亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[12][24] - 2023年1月4日公司同意成套设备制造基地项目延期至2025年1月15日[24]

资金往来数据 - 2023年期初往来资金余额15002.28万元[2] - 2023年度往来累计发生金额55808.23万元[2] - 2023年度偿还累计发生金额24168.62万元[2] - 2023年期末往来资金余额46641.90万元[2] 各公司情况 - 绍兴泰谱2023年往来累计发生2920.17万元，期末余额281.23万元[2] - 杭州真一应收期初827.80万元，2023年偿还827.80万元[2] - 杭州真一其他应收期末余额15882.05万元[2] - 杭州国泰应收期末余额120.00万元[2] - 杭州国泰其他应收期末余额30358.62万元[2] - 杭州泓源其他应收2023年往来及偿还均为0.12万元[2]

天健会计师事务所情况 - 上年末合伙人238人，执业注册会计师2272人，签过证券服务审计报告的836人[1] - 2023年业务收入34.83亿元，审计业务30.99亿元，证券业务18.40亿元，审计收费6.63亿元[1] - 2023年本公司同行业上市公司审计客户12家[2] 公司审计相关决策 - 2023年4月14日审计委员会同意聘天健为2023年度审计机构[5] - 2023年4月25日董事会、5月18日股东大会通过续聘天健为2023年度审计机构[3] - 2024年4月12日审计委员会同意续聘天健为2024年度审计机构[6] 审计沟通情况 - 2023年12月22日审计委员会沟通2023年度审计初步预审情况[6] - 2024年4月12日审计委员会进行审计后沟通[6] 审计结果 - 天健对公司2023年度财务报告审计出具标准无保留意见报告[4]

资产负债 - 截至2023年12月31日公司资产总额15.07亿元，较期初增8.73亿元，增幅137.61%[2] - 截至2023年12月31日公司负债总额0.59亿元，比期初减0.04亿元，降幅5.60%[6] - 截至2023年12月31日公司股东权益14.48亿元，比期初增8.77亿元，增幅153.37%[9] 资金情况 - 货币资金较上年增长345.55%，达10.77亿元，因收到首发募资[3][4] - 资本公积较上年增长1432.49%，达8.95亿元，因收到首发募资[10][11] 经营业绩 - 2023年度营业收入3.09亿元，较上年下降15.52%[15] 费用税费 - 管理费用较上年增长48.16%，为0.27亿元，因上市费用增加[12][15] - 应交税费较上年下降47.66%，为0.59亿元，因期末预缴税款增加[7][8] 现金流 - 筹资活动现金流量净额较上年增长1254.28%，达7.35亿元，因收到首发募资[16][17] - 本期现金及等价物净增加额较上年增长7625.07%，达8.32亿元，受筹资现金流影响[16][17]

会议相关 - 2024年4月22日召开第四届董事会第五次会议，9位董事参与表决[1] - 同意于2024年5月15日以现场和网络投票结合方式召开2023年度股东大会[20] 资金安排 - 2024年度公司及子公司拟向银行申请不超5亿元综合授信额度[13] - 公司拟使用不超6亿元闲置募集资金进行现金管理[14] 议案表决 - 《2023年年度报告》等多项议案多为同意9票、反对0票、弃权0票，部分需提交2023年度股东大会审议[2][3][5][6][7][8][9][13] - 《2023年度总经理工作报告》议案表决同意8票、反对0票、弃权0票、回避1票[4] - 《关于公司董事2024年度薪酬方案的议案》所有董事回避表决，提交2023年度股东大会审议[11] - 《关于公司高级管理人员2024年度薪酬方案的议案》表决同意6票、反对0票、弃权0票、回避3票[12] - 公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理议案尚需提交2023年度股东大会审议[15] - 同意制订《会计师事务所选聘制度》，议案尚需提交2023年度股东大会审议[17] - 同意续聘天健会计师事务所为2024年度审计机构，议案尚需提交2023年度股东大会审议[18] 其他认定 - 独立董事在公司领取独立董事津贴7.8万元（含税）/年[10] - 董事会认为独立董事池仁勇、刘晓松、李东升符合独立性要求[15] - 董事会认为天健会计师事务所2023年度恪尽职守完成审计工作，审计委员会履行监督职责[16] - 董事会认为2024年第一季度报告内容真实准确完整，程序合规[19]

目 录 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3230 号 杭州国泰环保科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称国泰环保公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国泰 环保公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，国泰环保公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月二十二 ...

会计政策变更 - 公司自2023年10月25日起执行《企业会计准则解释第17号》售后租回交易会计处理[2] - 对2021年1月1日之后售后租回交易追溯调整[2] - 变更后按解释第17号要求执行会计政策[4] 影响说明 - 执行准则对本报告期财务、经营无重大影响[5] - 变更不涉及以前年度追溯调整，无损害股东利益情形[5]

保荐人工作情况 - 保荐人查询公司募集资金专户4次[3] - 列席股东大会1次、董事会2次、监事会2次[3] - 现场检查公司1次[3] - 发表独立意见8次[4] - 向本所报告0次[4] - 对上市公司培训1次，内容为股份锁定与减持[4] 公司情况 - 公司各项承诺事项均已履行[7] - 信息披露、内部制度等方面无问题[5][6] 保荐人问题 - 2023年9月1日，保荐人国信证券因保荐业务问题收到责令整改决定并积极整改[8][9]

业绩总结 - 纳入评价范围单位资产总额和营收合计占财报对应总额100%[2] 内部控制 - 财务与非财务报告内控缺陷有定量标准[6][9] - 报告期内无财务和非财务内控重大或重要缺陷[11][13] 保荐意见 - 保荐人认为公司2023年度重大方面内控有效[16]

业绩总结 - 2023年公司净利润138,567,809.29元[1] - 2023年累计未分配利润420,278,765.98元[1] 利润分配 - 2023年度每10股派现15元，共派120,000,000元[2] - 2024年4月22日董监事会通过方案，待股东大会审议[5][6]