会议相关 - 2024年4月22日召开第四届董事会第五次会议，9位董事参与表决[1] - 同意于2024年5月15日以现场和网络投票结合方式召开2023年度股东大会[20] 资金安排 - 2024年度公司及子公司拟向银行申请不超5亿元综合授信额度[13] - 公司拟使用不超6亿元闲置募集资金进行现金管理[14] 议案表决 - 《2023年年度报告》等多项议案多为同意9票、反对0票、弃权0票，部分需提交2023年度股东大会审议[2][3][5][6][7][8][9][13] - 《2023年度总经理工作报告》议案表决同意8票、反对0票、弃权0票、回避1票[4] - 《关于公司董事2024年度薪酬方案的议案》所有董事回避表决，提交2023年度股东大会审议[11] - 《关于公司高级管理人员2024年度薪酬方案的议案》表决同意6票、反对0票、弃权0票、回避3票[12] - 公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理议案尚需提交2023年度股东大会审议[15] - 同意制订《会计师事务所选聘制度》，议案尚需提交2023年度股东大会审议[17] - 同意续聘天健会计师事务所为2024年度审计机构，议案尚需提交2023年度股东大会审议[18] 其他认定 - 独立董事在公司领取独立董事津贴7.8万元（含税）/年[10] - 董事会认为独立董事池仁勇、刘晓松、李东升符合独立性要求[15] - 董事会认为天健会计师事务所2023年度恪尽职守完成审计工作，审计委员会履行监督职责[16] - 董事会认为2024年第一季度报告内容真实准确完整，程序合规[19]

目 录 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3230 号 杭州国泰环保科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称国泰环保公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国泰 环保公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，国泰环保公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月二十二 ...

会计政策变更 - 公司自2023年10月25日起执行《企业会计准则解释第17号》售后租回交易会计处理[2] - 对2021年1月1日之后售后租回交易追溯调整[2] - 变更后按解释第17号要求执行会计政策[4] 影响说明 - 执行准则对本报告期财务、经营无重大影响[5] - 变更不涉及以前年度追溯调整，无损害股东利益情形[5]

保荐人工作情况 - 保荐人查询公司募集资金专户4次[3] - 列席股东大会1次、董事会2次、监事会2次[3] - 现场检查公司1次[3] - 发表独立意见8次[4] - 向本所报告0次[4] - 对上市公司培训1次，内容为股份锁定与减持[4] 公司情况 - 公司各项承诺事项均已履行[7] - 信息披露、内部制度等方面无问题[5][6] 保荐人问题 - 2023年9月1日，保荐人国信证券因保荐业务问题收到责令整改决定并积极整改[8][9]

业绩总结 - 纳入评价范围单位资产总额和营收合计占财报对应总额100%[2] 内部控制 - 财务与非财务报告内控缺陷有定量标准[6][9] - 报告期内无财务和非财务内控重大或重要缺陷[11][13] 保荐意见 - 保荐人认为公司2023年度重大方面内控有效[16]

业绩总结 - 2023年公司净利润138,567,809.29元[1] - 2023年累计未分配利润420,278,765.98元[1] 利润分配 - 2023年度每10股派现15元，共派120,000,000元[2] - 2024年4月22日董监事会通过方案，待股东大会审议[5][6]

杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，杭州 国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事 池仁勇先生、刘晓松先生、李东升先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经核查独立董事池仁勇先生、刘晓松先生、李东升先生的任职经历以及出具 的相关自查文件，确认上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情 况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会 二〇二四年四月二十二日 ...

授信额度有效期为自股东大会决议通过之日起 12 个月。 二、对公司的影响 证券代码：301203 证券简称：国泰环保 公告编号:2024-011 杭州国泰环保科技股份有限公司 关于公司及子公司 2024 年度向银行申请综合授信额度的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司日常经 营和业务发展需要，公司 2024 年度拟向银行申请不超过人民币 50,000 万元的储 备综合授信额度，具体以银行批准额度及期限为准。本事项已经公司第四届董事 会第五次会议审议通过，本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。本次向 银行申请综合授信额度事项具体情况如下： 一、公司及子公司 2024 年度向银行申请综合授信额度的情况 公司及子公司拟向银行申请不超过人民币 50,000 万元的储备综合授信额度， 具体以银行批准额度及期限为准。本次申请储备授信额度有效期自股东大会审议 通过之日后银行实际批准之日起开始计算。在授信期限内，授信额度可循环使用。 对于有效期内的相关授信业务事项以及在此额度内为上述业务 ...

薪酬方案 - 2024年度董事、监事及高管薪酬方案适用期限为2024年1月1日至12月31日[3] - 非独立董事按职务和考核制度定薪酬，独立董事津贴7.8万元/年[3] - 监事按职务薪酬并给津贴，高管按职务、绩效和业绩评定薪酬[4][5] - 方案经股东大会批准生效，兼任高管按就高原则领薪[6] - 年薪可根据行业和公司情况适当调整[6]

募集资金情况 - 公司2023年3月30日首次公开发行2000万股A股，每股46.13元，募资9.226亿元，净额8.5653602943亿元到账[2] - 截至2023年12月31日，募集资金存放余额8.1746036814亿元[8][9] - 2023年度投入募集资金5473.68万元，累计投入5473.68万元，无累计变更用途[13] 项目投资情况 - 成套设备制造基地项目承诺投资1.714727亿元，2023年投入4598.31万元，进度26.82%，预计2024年9月12日达预定可使用状态[13] - 研发中心项目承诺投资1.582947亿元，2023年投入875.37万元，进度5.53%，预计2025年1月15日达预定可使用状态[13] 资金使用决策 - 2023年4月4日同意成套设备制造基地项目延期至2025年1月15日[14] - 2023年8月23日同意用43,627,408.15元募集资金置换预先投入募投项目自筹资金[14][17] - 2023年4月25日同意用不超6亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[14][16] 超募资金情况 - 公司超募资金52,676.86万元，本期用2,500.00万元买可转让单位大额存单，截至2023年12月31日未到期[14] 其他情况 - 截至2023年12月31日，现金管理余额2,500.00万元，其余未使用募集资金存于专户[15] - 报告期内募集资金投资项目无异常，无变更募集资金投资项目情况[20][23] - 天健会计师事务所认为2023年度募集资金存放与使用专项报告如实反映实际情况[25]