本次申请解除股份限售的股东共计 7 名，包括李德春、程保华、曹颖、郑海 军、韦红夫、于俊玲、崔鲁朋 7 位个人股东。 本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说 明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》做出的承诺具体情 况如下： 中信建投证券股份有限公司关于山东三元生物科技股份有限公司 首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"三元生物"或"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规 范性文件的规定，对三元生物首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市 流通事项进行了审慎核查，核查意见如： 一、首次公开发行股份及变动情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东三元生物科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】4073 号）同意注 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2023-039 山东三元生物科技股份有限公司 关于首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市 流通的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东三元生物科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】4073 号）同意注册，公司公开发 行人民币普通股（A 股）33,721,000 股，并于 2022 年 2 月 10 日在深圳证券交易 所创业板上市交易。首次公开发行股票完成后，公司总股本由 101,162,800 股变 更为 134,883,800 股，其中有限售条件流通股为 102,902,271 股，占发行后总股本 的比例 76.29%，无限售条件流通股为 31,981,529 股，占发行后总股本的比例为 23.71%。 1 / 5 （二）上市后股份变动情况 特别提示： 1、本次上市流通的限售股为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"三元生物"）首次公开发行前已发行的股份。 2、本次解除限售股 ...

财务表现 - 2022年度赤藓糖醇营业成本为5.14亿元，产量4.62万吨，吨成本约为1.11万元 [3] - 2022年度赤藓糖醇产量较2021年度的8.27万吨大幅下降 [3] - 2022年度总制造费用和人工费用均大于2021年度，吨人工费用和制造费用翻倍增长 [3] - 2022年上半年福洋生物赤藓糖醇吨成本约9700元，低于三元生物的11100元 [4] 成本与市场 - 生产成本上涨主要由于生产规模扩大、能源价格上升和市场销量减少 [3] - 2022年度赤藓糖醇销售价格由23元/公斤降至10元/公斤 [4] - 募投项目5万吨赤藓糖醇建成转入固定资产，折旧上升影响经营业绩 [4] - 市场调研显示低价产品减少，市场向理性化好转，公司价格在2月中旬开始上调 [4] 新产品与研发 - 公司正在研发阿洛酮糖复配、优质甜菊糖、食品级透明质酸钠、塔格糖、唾液酸、聚谷氨酸、柠檬酸、葡萄糖酸等新产品 [5] - 优质甜菊糖、食品级透明质酸钠及阿洛酮糖与甜菊糖及罗汉果复配等产品已完成阶段性研发并中试成功 [5] - 塔格糖、聚谷氨酸在中试中，唾液酸、柠檬酸、氨基葡萄糖、葡萄糖酸尚在研发中 [5] 零售业务 - 公司赤藓糖醇零售小包装销售已取得食品生产许可证，准备在淘宝店上进行零售 [5] - 公司正在积极开发其他电商平台，加快推进小包装糖进入消费群体 [5] 公司治理 - 公司正在积极对外招聘董事会秘书，近期将加快对董事会秘书的聘任 [6] - 公司首次公开发行股票并上市后3年内，若股票连续20个交易日收盘价低于最近一期末经审计的每股净资产，将启动稳定股价预案 [6] 市场策略 - 公司采取加强技术改造、降低生产成本、加大新产品研发力度、提高生产效率、节约能源消耗、加速推进零售市场、引进高层次人才等措施应对业绩下滑 [4]

公司基本信息 - 公司股票简称为三元生物，股票代码为301206[12] 公司财务表现 - 公司2022年营业收入为674,905,595.63元，较上年下降59.71%；净利润为163,686,641.34元，较上年下降69.43%[14] - 公司2022年末资产总额为4,869,919,341.29元，较上年增长198.01%；净资产为4,620,776,046.41元，较上年增长342.04%[14] - 公司2022年第一季度营业收入为272,598,107.02元，净利润为62,765,994.16元；第二季度营业收入为184,679,362.83元，净利润为56,413,562.98元；第三季度营业收入为106,086,181.83元，净利润为31,976,384.64元；第四季度营业收入为111,541,943.95元，净利润为12,530,699.56元[14] - 公司2022年第一季度报告中净利润数据存在误差，应为62,579,559.84元；2022年半年度报告中净利润数据存在误差，应为115,292,536.39元；2022年第三季度报告中净利润数据存在误差，应为158,417,131.69元[15] 产品及市场 - 公司主要从事功能糖-赤藓糖醇及复配糖产品的生产、研发和销售，所处行业为“C14、食品制造业”[21] - 公司是全球规模最大的赤藓糖醇生产企业，具有较强的品牌优势和口碑[23] - 公司主要产品为赤藓糖醇及复配糖，根据不同规格和成分可分为多个品种[24] - 赤藓糖醇可应用于多个领域，如餐桌糖、调味糖、饮料等，具有低热值、无龋齿性等特点[25] - 公司计划推出小包装“元生甜”新品牌，拓展产品B端至C端布局，提升品牌知名度和市场影响力[34] 资金运用 - 公司2022年年度报告显示，募集资金总额为368,570.53万元，净额为354,664.46万元[84] - 公司累计使用募集资金138,116.56万元，包括利用自有资金先期投入40,135.80万元进行置换和补充流动资金79,715.72万元[84] - 公司截至报告期末，募集资金余额为231,680.36万元，其中存放募集资金专户余额32,680.36万元，现金管理余额231,000.00万元[84] 公司治理 - 公司董事会设有审计委员会，负责监督内部审计制度的实施，确保经营活动正常开展[111] - 公司具备独立的资产、人员、财务、业务和机构，独立运营，不存在控股股东违规占用公司资金、资源的情况[113] - 公司董事会审议通过了多项议案，包括制定公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则等，以及变更公司股份总数和注册资本、修订公司章程并办理工商变更备案登记的议案[116] 公司社会责任 - 公司积极参与社会公益，向慈善总会捐款200万元，回馈社会[177]

财务表现 - 2023年第一季度，山东三元生物科技营业收入为11.63亿元，同比下降57.35%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为780.82万元，同比下降87.56%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为262.29万元，同比下降87.17%[4] - 公司的营业总收入为116,276,458.04元，较上期大幅下降[25] - 营业总成本为135,685,668.54元，较上期略有增加[25] - 公司的净利润为7,808,194.59元，较上期大幅下降[25] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为7,808,194.59元，较上期大幅下降[26] - 公司本期经营活动产生的现金流量为125,411,624.65元，较上期285,616,286.62元有所下降[27] - 公司本期经营活动现金流入小计为143,143,501.00元，较上期312,922,891.80元有所下降[27] - 公司本期经营活动现金流出小计为140,520,570.35元，较上期292,478,915.07元有所下降[27] - 公司本期投资活动产生的现金流量净额为2,622,930.65元，较上期20,443,976.73元有所下降[28] - 公司本期投资活动现金流出小计为338,600,708.04元，较上期3,563,181,945.45元有所下降[28] - 公司本期筹资活动产生的现金流量净额为3,551,064,817.54元，较上期有所增加[28] - 公司本期现金及现金等价物净增加额为-326,130,127.08元，较上期9,191,788.52元有所下降[28] - 公司期末现金及现金等价物余额为142,378,891.60元，较期初468,509,018.68元有所下降[28] 股东信息 - 股东名称为聂在建的持股比例为45.94%，持有股份数量为9294万股[11] - 公司股东山东科信创业投资有限责任公司持有5,399,970股[13] - 公司股东王申持有2,681,475股[14] - 公司股东王美花持有2,653,995股[15] - 公司股东北京益安资本管理有限公司持有2,004,600股[16] - 公司股东深圳市南方鑫泰私募证券基金管理有限公司持有1,979,345股[17] 资金运用计划 - 公司计划使用超募资金79,000.00万人民币永久补充流动资金[20] - 公司计划使用不超过240,000万元人民币暂时闲置募集资金进行现金管理[20] 非经常性损益 - 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况[5] - 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形[6]

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2023-031 2023 年 4 月 27 日 特此公告。 山东三元生物科技股份有限公司 山东三元生物科技股份有限公司 关于举行 2022 年度网上业绩说明会的公告 董事会 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 27 日在 巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn）上披露了公司《2022 年年度报告》及《2022 年年度报告摘要》。为便于广大投资者进一步了解公司生产经营、财务状况、战 略规划等情况，公司定于 2023 年 5 月 12 日（星期五）下午 15:00-17:00 在深圳 证券交易所"互动易"平台举行 2022 年度网上业绩说明会，就投资者关心的问 题进行交流。本次业绩说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登录深圳证券 交易所"互动易"平台（http://irm.cninfo.com.cn）进入"云访谈"栏目参与本次 业绩说明会。 出席本次业绩说明会人员有：董事长、代行董事会秘书聂在建先生，总经理 程保华先 ...

市场现状与竞争 - 赤藓糖醇市场价格目前约为10元/公斤 [3] - 赤藓糖醇市场从3-4家增加到20多家，导致价格内卷 [2] - 预计赤藓糖醇行业低谷期将持续4-5年 [3] - 新进厂家产量小且质量不稳定 [3] 公司策略与优势 - 公司选择与沛学生物合作，将产品布局从B端转向C端 [2] - 公司主动退出价格恶性竞争，依靠质量和服务求生存 [3] - 公司在产能和产品质量上具备优势 [3] - 公司转化率在行业中领先 [3] 客户与市场分布 - 公司客户约400家，主要集中在国外市场 [3] - 美国是最大市场，其次是澳大利亚、德国及日韩等地区 [3] - 阿洛酮糖主要面向国外市场，如美国、欧美、日韩等 [3] 产品与技术 - 阿洛酮糖在国外多用于烘焙行业，如蛋糕、面包等 [3] - 公司正在开展C端市场零售小包装糖的工作 [4] - 技术实验有望进一步降低每吨成本 [3] 未来展望 - 价格下降将减少新厂家进入的积极性 [3] - 预计赤藓糖醇价格需要4-5年周期才能再次达到顶峰 [3]

业绩与市场影响 - 2022年第一季度业绩下滑，主要受国内疫情影响，下游饮料市场需求放缓，导致销售受冲击 [2] - 一季度公司所在地发生严重疫情，货物运输受限，无法及时发货 [2] - 竞争对手采取低价销售策略，影响供需市场价格 [2] 应对措施 - 公司通过成本控制和工艺流程优化，使用淀粉糖替代葡萄糖，降低赤藓糖醇生产成本 [3] - 与国内科研机构合作，提高生产过程中的转化率和提取率 [3] - 实施能源措施降本节耗 [3] - 2022年在天津成立全资子公司，用于研发新产品，丰富产品种类 [3] 市场分布与业务拓展 - 公司现阶段国外市场占比60%，国内市场占比40% [3] - 正在拓展餐桌糖及C端零售端业务，国外市场已广泛接受，国内市场待开发 [3] 产品与技术 - 赤藓糖醇是天然发酵产品，具有热量极低、不升血糖、不致龋齿、甜味协调性好等优点 [3] - 赤藓糖醇在国家添加剂指导目录里属于无限量添加剂，安全性已得到充分验证 [3] - 阿洛酮糖在国外已被允许作为食品添加剂，国内尚未允许，公司已收到国外客户询价和采购订单 [4] - 阿洛酮糖适用于烘焙、食品饮料、医药等领域，具有调节血糖等有益人体健康的特殊功能 [4] 客户与采购 - 受疫情影响，部分客户减少了对赤藓糖醇的采购 [3]

产能与扩产 - 公司现有赤藓糖醇产能为8.5万吨，募投项目年产5万吨生产线已进入试生产阶段，达产后总产能将达到13.5万吨 [2] - 竞争对手扩产集中在山东、浙江、安徽、河南、河北、宁夏等地，新上企业一般投2-3万吨 [3] - 扩产2万吨需投资约2-2.5亿元，若在原有工厂改造生产线则成本较难估算 [3] 市场竞争与价格 - 2021年赤藓糖醇平均价格为20+元/kg，最高点达23-26元/kg，2022年价格降至10+元/kg [3][4] - 新进企业低价处理产品对公司造成短期影响，但长期来看竞争对手不会持续亏损销售 [3] - 预计2023年市场用量上升，价格倒挂减少，但利润增加空间不大 [3] 产品优势与市场 - 公司产品质量优势体现在提取率、转换率及产品不结块等方面 [3] - 赤藓糖醇需求以国外为主，主要用于餐桌糖，国内主要用于饮料行业 [3] - 赤藓糖醇相比人工代糖、三氯蔗糖等化工合成甜味剂具有生物发酵工艺优势 [4] - 国内市场对赤藓糖醇认知相对缺乏，未来若在餐桌糖领域打开局面，市场容量将非常可观 [4] 成本与竞争力 - 公司在能源成本、转化率、提取率方面处于行业领先地位 [4] - 竞争对手的具体成本因涉及商业机密不便透露，但上市公司情况可参考公告 [4]

市场现状与挑战 - 赤藓糖醇市场受到疫情影响，国内饮料消费受到抑制 [2] - 国外市场因去年囤货导致今年销售量下降 [2] - 俄乌战争导致欧美通胀，影响消费积极性 [3] - 新上企业低价销售策略对赤藓糖醇价格造成影响 [3] 行业竞争与周期 - 赤藓糖醇行业出现恶性竞争，预计波动幅度将逐渐减小 [3] - 木糖醇市场曾出现3个周期，每个周期约5年 [3] - 新上企业产能大多在2w-4w吨，投资额在2亿-4亿之间 [3] 产品质量与市场认可 - 国外客户对产品质量要求严格，需经过半年以上的审核流程 [4] - 国内客户因运输时间短，产品质量问题尚未暴露 [5] - 公司通过改进生产工艺降低成本，转化率达到50%，提取率达到97% [5] 生产成本与效率 - 公司通过糖化葡萄糖和生物质锅炉降低生产成本 [5] - 生产线规模在2w吨左右最高效 [5] - 扩大产能未必能降低成本，人工成本相对提高 [5] 研发与技术 - 阿洛酮糖技术逐渐成熟，为后续大规模生产提供技术支撑 [6] - 公司在天津成立研发型子公司，聘请专业科研人员攻克技术难题 [6] 销售与市场策略 - 公司采取“服务到位、随行就市”策略，稳住客户期望值 [5] - 8月下旬订单情况开始活跃，但销售旺季已过 [6] - 赤藓糖醇价格走低刺激了食品行业采用赤藓糖醇的积极性 [6]