制度目的与原则 - 制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通、完善治理结构等[6] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[7] 沟通内容与渠道 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[10] - 通过官网、新媒体平台等开展管理工作[9] 联系方式与披露 - 设立联系电话、传真和邮箱，专人负责[8] - 在官网开设专栏收集答复诉求[9] - 按规定及时公平履行信息披露义务[12] 会议安排 - 特定情形召开投资者说明会[12] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[13] 工作组织与人员 - 董事长领导，董秘组织协调，证券部承办日常工作[17] - 董秘负责策划活动及人员培训[17] 活动限制与档案 - 定期报告披露前三十日尽量避免活动[18] - 建立健全管理档案和数据库[18] - 活动采用多种方式记录，保存不少于三年[19] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议通过生效，由董事会解释[21]

内幕信息界定 - 购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[9] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[9] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[9] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份股东及其相关人员等[11] 内幕信息管理 - 董事会是管理机构，董事会秘书为保密负责人[6] - 董事长为内幕信息知情人档案登记和报送主要责任人[13] 档案与保密 - 内幕信息知情人档案记录多方面信息[13] - 档案和重大事项进程备忘录保存至少10年[16] - 应在内幕信息公开披露前控制知情者范围[18] - 知情人不得透露、交易或建议他人交易[17] - 应告知知情人保密义务和责任[18] 核查与追责 - 保荐机构等协助核实报送材料[19] - 年报等后5个交易日自查知情人交易情况[21] - 发现内幕交易核实追责，2日内报送深交所并披露[21] - 股东违规泄露信息可要求民事赔偿[21] - 专业机构违规泄露可解除合同并要求赔偿[22] - 知情人违法可移送司法机关追究刑事责任[22] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过生效，由董事会解释[24]

募集资金存放管理 - 内部审计机构至少每季度检查一次募集资金存放、管理与使用情况[8] - 募集资金到位后1个月内签订三方监管协议[10] 资金支取通知 - 一次或十二个月内累计支取超5000万元或净额20%，通知保荐或顾问[10] 协议终止与签订 - 银行三次未履职，公司可终止协议注销专户[12] - 原协议提前终止，1个月内签新协议并公告[12] 募投项目论证 - 搁置超一年或投入未达50%，重新论证项目[15] 资金使用审议 - 用作特定事项需董事会、审计及保荐同意[17] - 改变用途等达标准，经股东会审议通过[16] 项目延期审议 - 预计延期实施，董事会审议、保荐发表意见[15] 节余资金处理 - 低于50万且5%，豁免股东会审议[18] - 达或超10%且高于1000万，经股东会审议[18] 投资计划调整 - 实际与预计差异超30%，调整投资计划[28] 资金置换与补充 - 置换预先投入资金，六个月内实施[18] - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月[20] 现金管理 - 产品期限不得超过12个月[20] 核查与检查 - 董事会每半年核查募投进展并出专项报告[28] - 保荐或顾问至少半年现场检查一次[31] 超募与用途改变 - 使用超募资金经董事会、保荐并股东会审议[22] - 特定情形改变用途需董事会、保荐并股东会审议[24]

会议规定 - 独立董事专门会议定期会议每年至少召开一次[10] - 会议通知及资料应于召开前三日送达全体独立董事[12] - 会议由三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[11] 职权与表决 - 独立董事行使特别职权应经全体独立董事过半数同意[8] - 特定事项应经会议审议并过半数同意后提交董事会[8] - 会议表决实行一人一票，记名投票表决[12] 其他 - 经召集人或过半数独立董事提议可召开临时会议[10] - 会议档案保存期限至少为十年[15] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[17]

公司架构 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，任期3年均可连聘连任[5] 重大交易规则 - 重大交易（除担保、财务资助）涉及资产总额不超公司最近一期经审计总资产的10%[8] - 重大交易相关营业收入、净利润、成交金额、产生的利润有相应限制[8] 关联交易规则 - 公司与关联自然人交易金额30万元以下[9] - 公司与关联法人交易金额300万元以下或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%[9] 总经理办公会规则 - 议程及出席范围审定后，会议召开两日前通知成员[17] - 讨论事项需提前1天申报，重要议题讨论材料提前1天送达出席人员[17][19] 总经理职责 - 负责传达、制订和落实股东会、董事会决议等工作[19] - 及时向董事长报告公司日常重大事项和重要决定[22] - 定期向董事会报告工作，内容包括公司年度计划实施情况[22] 细则生效与解释 - 细则经董事会审议通过之日起生效[24] - 细则由公司董事会负责解释[27]

山东三元生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年八月 | | | 第二章 独立董事的任职条件和独立性 山东三元生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定 ...

市值管理 - 市值低于行业平均水平80%触发预警，董事会办公室评估并采取措施[17] - 市值管理目的是使市场与内在价值趋同，实现公司和股东利益增长[6] - 由董事会领导，董事会秘书负责，证券部执行[10] 股价情况 - 连续20个交易日内跌幅累计达20%或低于近一年最高收盘价50%属短期连续或大幅下跌[18] - 股价短期连续或大幅下跌时，公司采取披露公告、分析原因等措施[17] 管理措施 - 可采用并购重组、股权激励、现金分红等方式[14] - 聚焦主业，提升经营效率和盈利能力[14] 人员职责 - 董事会根据业绩和战略规划制定投资价值长期目标[10] - 董事会秘书做好投资者关系管理、信息披露和舆情监测分析[11] 制度规定 - 制度自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[20] - 与国家法律抵触或未尽事宜按相关规定执行[20]

内部审计制度 - 公司制定内部审计制度加强内部审计工作[5] - 设立内审部对董事会审计委员会负责并报告工作[8] - 内审部设审计负责人由审计委员会任免[10] 审计工作安排 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次，每年提交一次内部审计报告[12] - 每半年对重大事项实施和资金往来情况检查并提交报告[13] - 会计年度结束前两个月提交下一年度计划，结束后两个月提交年度工作报告[14] 审计档案管理 - 内部审计工作报告等资料保存时间不得低于10年[15] - 审计档案查阅需履行审计委员会批准手续[20] 审计流程 - 确定年度重点拟定计划，报审计委员会批准后制定方案[17] - 审计三日前向被审计对象发书面审计通知书，专案审计除外[18] 特定事项审计 - 内审部对重要对外投资等事项及时审计[18][19][21] - 审计对外投资等关注审批程序等内容[18][21] 内控评价 - 董事会或审计委员会根据内审报告出具年度内控评价报告[23] - 内控存在重大缺陷董事会等作出专项说明[24] - 董事会审议年报时对内控评价报告形成决议[24] 激励与约束 - 公司建立内审部激励与约束机制，追究重大问题责任人[26]

山东三元生物科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 | | | 山东三元生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上 市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等法律、法规、规范性文件的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召 ...

山东三元生物科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第三章 | 股 | 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 12 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 13 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 15 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | | 董事和董事会 | 22 | | 第一节 | | 董事 | 22 | | 第二节 | | 董事会 | 24 | | 第三节 | | 独立董事 | 28 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 31 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 33 | | 第七 ...