中信建投证券股份有限公司 关于对山东三元生物科技股份有限公司 2025 年度持续督导的培训报告 深圳证券交易所： 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相 关法律法规的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保 荐人"）作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"三元生物"或"公司"） 首次公开发行股票并上市的保荐人及持续督导机构，三元生物项目组成员于 2025 年 4 月 21 日对三元生物公司到场的董事、监事、高级管理人员、中层以上 管理人员及公司控股股东和实际控制人等相关人员进行了专门培训，并对未到场 的相关人员派发了相关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情 况如下： 一、培训时间 2025 年 4 月 21 日 二、培训地点 培训地点及形式：三元生物会议室，线下及线上会议培训 三、培训内容 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，进行上市公司股 东减持股份管理规定、募集资金管理和使用的注意事项、新公司法等监管新规动 态的培训，结合相关法律法规和相关案例进行 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2025-029 山东三元生物科技股份有限公司 关于使用暂时闲置超募资金进行现金管理的进展公告 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 24 日 召开了第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，于 2025 年 2 月 10 日召开了 2025 年第二次临时股东大会，上述会议审议通过了《关于使用暂时闲 置超募资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响日常生产经营和保证超募 资金安全使用的前提下，拟使用不超过 190,000 万元人民币暂时闲置超募资金进 行现金管理。使用期限自公司 2025 年第二次临时股东大会会议审议通过之日起 12 个月内有效，在上述投资额度和使用期限内资金可滚动使用。公司授权管理 层在上述额度范围及期限内行使投资决策、签署相关文件等事宜，具体事项由公 司财务部负责组织实施。具体内容详见公司于 2025 年 1 月 25 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置超募 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2025-030 山东三元生物科技股份有限公司 关于变更签字会计师的公告 1 / 2 从事上市公司审计业务，2024 年开始在容诚会计师事务所执业，2022 年开始为 三元生物提供审计服务；近三年签署过多家上市公司审计报告。 （二）诚信记录 签字注册会计师郝光伟近三年因执业行为受到证监会及其派出机构的监督 管理措施的具体情况详见下表： 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 29 日 召开了第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，于 2024 年 9 月 18 日召开了第三次临时股东大会，上述会议审议通过了《关于变更会计师事务所的 议案》。同意改聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事 务所"）为公司 2024 年度审计机构。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 30 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟变更会计师事务所的公告》（公 告编号：2024-068）。 近日 ...

股份回购 - 2024年7月8日通过回购方案，资金5000万 - 1亿，价格不超35元/股[1] - 2025年1月10日回购价格上限调至不超34.60元/股[2] - 截至2025年3月31日累计回购1625700股，占总股本0.80%[3] - 截至2025年3月31日回购最高成交价27.85元/股，最低23.70元/股[3] - 截至2025年3月31日累计成交41477411.91元（不含交易费）[3]

资金使用 - 拟用不超190,000万元闲置超募资金现金管理，期限12个月[1] 理财情况 - 2025年3月1日购光大银行产品，认购122,200万元，年化2.20%，收益224.03万元[2] - 2025年4月1日购光大银行产品，认购122,200万元，预期年化1%/2.2%/2.3%[8] - 前十二个月招行产品认购5,400万元，预期年化1.65%或2.30%[10] - 截至公告日，最近十二个月未到期余额127,600万元[10] 风险与措施 - 现金管理面临政策、市场等风险[5] - 通过选产品、跟踪等控风险[6] 其他说明 - 与发行主体无关联关系[4] - 不影响日常经营，可增收益[9] - 依规及时披露信息[7]

投资情况 - 2022年11月公司对外投资6000万元持有沛学生物股权[2] 整改措施 - 组织财务部门学习准则，聘请专业机构重新评估长期股权投资[4] - 优化财务测算方法，建立多方协作审核机制[6][7] - 修正长期股权投资减值测试计算公式，组织专项培训[9] 后续规划 - 加强财务管理，完善核算流程，提高人员专业能力[12]

募资情况 - 公司公开发行3372.10万股A股，发行价109.3元/股，募资368570.53万元，净额354664.46万元[1] 协议签订 - 2022年1月28日与多家银行及保荐机构签《募集资金三方监管协议》[3] - 2022年2月25日与招商银行及保荐机构签《募集资金三方监管协议》[3] 专户情况 - 潍坊银行、兴业银行专户已注销，光大、招商专户存续[4] - “补充流动资金项目”实施完毕，兴业专户注销，相关协议终止[5]

回购方案 - 2024年7月8日通过回购股份方案，资金5000万 - 1亿，价格不超35元/股[2] - 2025年1月10日起，回购价格上限调至不超34.6元/股[3] 回购进展 - 截至2025年2月28日，累计回购1085700股，占总股本0.54%[4] - 最高成交价27.85元/股，最低成交价23.70元/股[4] - 累计成交总金额27445226.26元（不含交易费用）[4]

资金管理 - 公司拟用不超190,000万元闲置超募资金现金管理，期限12个月[2] - 2025年2 - 4月认购多笔银行理财产品，金额不等[2][8][10] - 截至公告日，未到期现金管理余额127,600万元[10]

投资情况 - 2022年11月对外投资6000万元持有沛学生物股权[1] 计算问题 - 2023年末长期股权投资减值测试收入等指标选取依据不充分[2] - 计算“净经营资产增加”指标未考虑部分指标影响，按10%增长率测算[2] - 计算“净经营资产增加”指标假设30%增长率，实际按10%计算[3] - 计算最终可收回金额时未考虑所持沛学生物股权比例[4] 监管要求 - 公司30日内向山东证监局提交整改报告[4] - 相关责任人30日内向山东证监局报送书面报告[7] 救济途径 - 对监管措施不服可60日内向证监会申请行政复议[4][7] - 对监管措施不服可6个月内向有管辖权的法院提起诉讼[4][7] 影响说明 - 本次行政监管措施不影响公司正常生产经营活动[8]