担保审批 - 董事会权限内对外担保须经出席董事三分之二以上审议同意[7] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%须董事会审议后提交股东会审批[7] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保须审批[7] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保须审批[7] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且超5000万元后担保须审批[7] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%须股东会特别决议通过[7] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保须审批[9] 担保要求 - 为控股股东等关联方提供担保对方应提供反担保[9] 信息披露 - 独立董事应在年报中对担保情况做专项说明并发表意见[7] - 公司应履行对外担保信息披露义务，展期需重新审批披露[23] 资料管理 - 公司需妥善管理担保合同及相关原始资料[25] 风险监控 - 发现未经审议的异常合同应及时报告董事会[25] - 指派专人关注被担保人情况，定期分析财务及偿债能力[25] - 被担保人经营恶化或发生重大事项责任人应报告董事会[25] - 董事会有义务采取措施将损失降到最小[25] 债务处理 - 对外担保债务到期督促被担保人履行偿债义务[25] - 被担保人未按时履行义务公司应及时采取补救措施[25] 制度生效 - 本制度经公司股东会审议通过之日起生效[27] - 本制度解释权属于公司董事会[27] - 本制度与相关规定抵触时按相关规定执行[27]

山东三元生物科技股份有限公司 山东三元生物科技股份有限公司 董事会专门委员会工作制度 董事会专门委员会工作制度 二〇二五年八月 | | 1 | | --- | --- | | D | D | | 1 | œ | | | | 第一章 总 则 第一条 为提高山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策的科学性，完善公司法人治理制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《山东三元生物科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会（以下合称"专门委员会"）。 第三条 专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职 责，主要职责是协助董事会对需决策事项提供咨询和建议，专门委员会的提案应 提交董事会审议决定。 第四条 公司董事会应履行对其下属委员会的监督职能，不得因权利交由下 属委员会行使而免除其应尽的义务。 第五条 各专门委员会会议的召开程序、表决方式和 ...

山东三元生物科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 二〇二五年八月 | | 1 | | --- | --- | | 1 | A | | 1 | . | | | | 山东三元生物科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定及《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员。董事 会秘书对董事会和公司负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人 员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事和高级管理人 员 ...

山东三元生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年八月 | | | 山东三元生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第三条 公司董事会秘书和证券部负责证券监管机构、深圳证券交易所、证 券公司等机构及新闻媒体、股东的接待来访、回答咨询（质询）、联系股东、向 投资者提供公司公开披露的资料等服务工作。 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘 等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意后，方可对外 报道、传送。 第一条 为加强山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、行政法 ...

| | | 山东三元生物科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 山东三元生物科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年八月 第五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员 不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （一）透露或者通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息； 第一条 为规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者 对公司的了解和认同，完善公司治理结构，保护投资者特别是中小投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》 以及《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 法律、行政法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 ...

山东三元生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 二〇二五年八月 | | | 山东三元生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的监管，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《山东三元生物科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司的实际情况，特制 定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。募集资金不得用于持有财务性投 资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 第四条 公司 ...

山东三元生物科技股份有限公司 | | | 山东三元生物科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 独立董事专门会议制度 二〇二五年八月 第一条 为了规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 独立董事行使下列特别职权应当经独立董事专门会议审议，并经全 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议。 独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行 使的，公司应当披露具体情况和理由。 第三章 议事规则 第六条 公司应当定期召开独立 ...

山东三元生物科技股份有限公司 总经理工作细则 $$\Xi{\bf{\mathrm{O}}}=\Xi\Lambda\Xi/\Lambda\Xi$$ | | | 山东三元生物科技股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为健全山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范总经理工作行为，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范性文件及《山东三元生物科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘；公司设副总经理若干名， 根据总经理的提名，由董事会聘任或解聘；总经理、副总经理任期 3 年，可以连 聘连任。 第三条 公司总经理、副总经理根据董事会和董事长的授权，执行董事会决 议，处理公司事务。 第四条 公司总经理、副总经理应当遵守国家有关法律法规、其他规范性文 件和《公司章程》的规定，履行对公司的忠实和勤勉义务。 第二章 职 权 第五条 根据《公司章程》规定，公司总经理行使下列职权： （一）主持公司的生产 ...

山东三元生物科技股份有限公司 山东三元生物科技股份有限公司 市值管理制度 市值管理制度 二〇二五年八月 | | | 第一章 总则 第一条 为强化市值管理工作，规范山东三元生物科技股份有限公司（以下 简称"公司"）市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关方的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等相关法律、 法规和规范性文件的有关规定及《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指上市公司以提高公司质量为基础，为提 升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理主要目的是通过充分、合规的信息披露，增强公司透明度， 引导公司的市场价值与内在价值趋同，同时通过制定正确发展战略、完善公司治 理、改进经营管理、培育核心竞争力等方式，利用资本运作、投资者关系管理等 手段，使公司价值得以充分实现，建立稳定和优质的投资 ...

山东三元生物科技股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年八月 | | | 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合 理有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。 山东三元生物科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部审计工作，根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国审计法》《中华人 民共和国国家审计基本准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《山东三元 生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关法律法规以及股份 公司规范化的要求，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内 ...